Постановление от 21.06.2018 г. Государственного комитета по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции N 01/19-10/28 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре N 22 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для риэлторских организаций" (Зарегистрировано МЮ 14.07.2018 г. N 2257-2)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

14.07.2018 г.

N 2257-2

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

  

  

21.06.2018 г.

О внесении изменений и дополнений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной

деятельности, и финансированию терроризма

для риэлторских организаций

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма", "О риэлторской деятельности", Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года N УП-5446 "О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 июня 2017 года N 419 "Об утверждении Положения о Государственном комитете Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции" Государственный комитет Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для риэлторских организаций, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 8 августа 2011 года NN 01/19-18/04, 27 (рег. N 2257 от 24 августа 2011 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., N 34-35, ст. 357), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Председатель

Государственного комитета по содействию

приватизированным предприятиям

и развитию конкуренции                                                       Р. Гулямов

Начальник

Департамента по борьбе

с экономическими преступлениями

при Генеральной прокуратуре                                             А. Мавлонов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов,

полученных от преступной деятельности,

и   финансированию   терроризма

для риэлторских организаций

1. В пункте 1:

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

"специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;";

дополнить абзацами следующего содержания:

"публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации;

приостановление операции - приостановление исполнения поручений клиента;

лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности, - физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;

лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения, - физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;

Перечень - перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций.".

2. В пункте 2:

абзац второй после слов "и финансирование терроризма" дополнить словами "или финансирование распространения оружия массового уничтожения";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;".

3. В пункте 3:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности и определению источников денежных средств или иного имущества, используемых при осуществлении операций по купле-продаже недвижимого имущества;";

в абзаце пятом слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"приостановление исполнения операций по купле-продаже недвижимого имущества, а также иных сделок, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о такой операции в день ее приостановления;";

абзац двенадцатый после слова "оценке" дополнить словами ", документальному фиксированию";

дополнить абзацами следующего содержания:

"осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами и их близкими родственниками;

выявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.".

4. В абзаце первом пункта 6 слова "Государственный комитет Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции" заменить словами "Государственный комитет Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции".

5. В пункте 7 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган".

6. В абзаце пятом пункта 10, пункте 23-1, абзаце втором пункта 24, абзаце первом пункта 25, пункте 26, абзаце первом пункта 27 и абзаце первом пункта 29 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган".

7. В пункте 8 слова "Департамент" и "Департамента" заменить соответственно словами "специально уполномоченный государственный орган" и "специально уполномоченного государственного органа";

8. Дополнить пунктом 14-2 следующего содержания:

"14-2. Меры по надлежащей проверке клиента обязательно включают:

проверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;

идентификацию бенефициарного собственника клиента;

проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности.

Помимо применения вышеуказанных мер по надлежащей проверке клиента в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве клиента или бенефициарного собственника клиента, сотрудники риэлторских организаций должны:

применять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;

устанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства риэлторской организации;

осуществлять постоянный мониторинг деловых отношений.".

9. В абзаце третьем пункта 20-1 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган".

10. В пункте 20-2:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"лица, включенные в Перечень либо находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;";

дополнить абзацем девятым следующего содержания:

"публичные должностные лица и их близкие родственники;";

абзац девятый считать абзацем десятым.

11. Абзац первый пункта 20-4 после слов "и финансирования терроризма" дополнить словами "или финансирования распространения оружия массового уничтожения".

12. Пункт 23 изложить в следующей редакции:

"23. Риэлторские организации при проведении операций обязаны сверять идентификационные данные их участников с Перечнем.

Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению в случаях, если:

установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;

один из ее участников действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;

денежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;

юридическое лицо - участник операции, находится в собственности или под контролем физического или юридического лица, включенного в Перечень.

При приостановлении операции лица, включенного в Перечень, риэлторская организация обязана направить сообщение об этом в специально уполномоченный государственный орган.

Риэлторские организации возобновляют проведение приостановленной операции в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. N 2833 от 11 октября 2016 года).".

13. В пунктах 29-1 и 30 слово "Департаментом" заменить словами "специально уполномоченным государственным органом".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 16 июля 2018 г.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

23 июля 2018 г., N 29, ст. 607