Приказ Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции от 30.10.2018 г. N 2018-12 "О внесении изменений и дополнений в Положение о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг" (Зарегистрирован МЮ 30.11.2018 г. N 1108-5)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

30.11.2018 г.

N 1108-5

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И РАЗВИТИЮ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМКОНКУРЕНЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

30.10.2018 г.

N 2018-12

О внесении изменений и дополнений

в Положение о деятельности инвестиционного

посредника на рынке ценных бумаг

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров" и Положением о порядке совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года N 285, а также Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 февраля 2002 года N 2002-01 (рег. N 1108 от 13 марта 2002 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., N 5), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

Генеральный директор                                                          Б. Атаханов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Положение о деятельности инвестиционного

посредника на рынке ценных бумаг

1. Из абзаца третьего пункта 1 слова ", является брокером" исключить.

2. Пункт 2 дополнить абзацем следующего содержания:

"в качестве номинального держателя оказывать содействие своим клиентам в своевременном и полном получении доходов по ценным бумагам, в том числе номинальной стоимости при погашении ценной бумаги.".

3. Подпункт "ж" пункта 3-1 изложить в следующей редакции:

"ж) отчетность по результатам совершаемых от имени и за счет клиента сделок с ценными бумагами в сроки и по форме, оговоренные в договоре.".

4. Пункт 7 изложить в следующей редакции:

"7. В процессе исполнения брокерских услуг инвестиционный посредник на основании договора, заключаемого с клиентом, может предоставить заем в виде денежных средств и ценных бумаг своему клиенту для покупки и продажи ценных бумаг на организованных торгах.".

5. Дополнить пунктом 7-3 следующего содержания:

"7-3. Инвестиционный посредник на основании договора, заключенного с клиентом - нерезидентом, при покупке (продаже) ценных бумаг имеет право подавать заявки в коммерческие банки на покупку (продажу) иностранной валюты от имени и за счет клиента - нерезидента.".

6. Пункт 12 дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:

"ж) принимать меры по актуализации данных о своих клиентах в депозитарной системе, а также установлению взаимодействия с клиентами, с которыми отсутствует связь на протяжении трех и более лет.".

7. Подпункты "а" и "б" пункта 14 изложить в следующей редакции:

"а) ежедневно размещать в торговой системе заявки на покупку и продажу ценных бумаг;

б) заключать сделки с лицами, обратившимися к нему с предложением о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.".

8. Пункт 15 изложить в следующей редакции:

"15. Дилер имеет право объявить на своем веб-сайте и на веб-сайте организатора торгов минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг.".

9. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Торгово-промышленной палатой Республики Узбекистан.

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 1 декабря 2018 г.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

3 декабря 2018 г., N 48, ст. 931