ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / Утратившие силу акты / Ценные бумаги /Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ (Утверждено Приказом генерального директора ЦККФРЦБ при ГКИ от 07.06.2002 г. N 2002-11, зарегистрированным МЮ 10.07.2002 г. N 1159)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
УТВЕРЖДЕНО
Приказом генерального директора
ЦККФРЦБ при ГКИ
от 07.06.2002 г. N 2002-11,
зарегистрированным МЮ
10.07.2002 г. N 1159
о порядке выпуска, государственной
регистрации и аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", "О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг" и иными актами законодательства в целях установления порядка выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ.
Действие настоящего Положения не распространяется на порядок выпуска и государственной регистрации выпуска акций иностранных эмитентов, а также акций банков и иных кредитных организаций, регулируемых другими нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан.
1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:
эмитент - акционерное общество;
выпуск (эмиссия) акций - совокупность акций одного эмитента в обращении, обеспечивающая одинаковый объем прав владельцам и одинаковые условия размещения первым владельцам (инвесторам) - физическим и юридическим лицам;
первичный выпуск акций - выпуск акций, производимый при учреждении эмитента и подлежащий размещению среди его учредителей;
дополнительный выпуск акций - выпуск акций, производимый после полного размещения первичного (или предыдущего) выпуска;
размещение акций - реализация эмитентом акций первым владельцам, предусматривающее полную оплату этих акций путем заключения гражданско-правовых сделок;
обращение акций - купля-продажа акций, а также другие действия, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца акций;
безналичные акции - акции, выпущенные в обращение в виде записей в учетных регистрах депозитариев;
наличные акции - акции, выпущенные в обращение в виде бумажных сертификатов;
проспект эмиссии (анкета выпуска) акций - документ, содержащий информацию об эмитенте, о размере эмиссии, номинальной стоимости, форме выпуска, виде и количестве выпускаемых акций, условиях выпуска и другую информацию, которая может повлиять на решение о покупке этих акций или об отказе от такой покупки;
объявленные акции - акции, количество и номинальная стоимость которых определены уставом и которые эмитент вправе размещать дополнительно к размещенным акциям в порядке и на условиях, определяемых уставом;
открытая подписка на акции (публичное размещение) - размещение, осуществляемое среди неограниченного круга потенциальных инвесторов;
закрытая подписка на акции (частное размещение) - размещение, осуществляемое среди ограниченного круга заранее известных инвесторов;
регистрирующий орган - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
государственная регистрация выпуска акций - регистрация проспекта эмиссии (анкеты выпуска) с присвоением выпуску акций государственного идентификационного номера;
уполномоченный орган эмитента - орган управления эмитента, который в соответствии с законодательством либо уставом эмитента имеет право принимать соответствующие решения по выпуску акций.
2. Размещение акций осуществляется путем открытой или закрытой подписки, что определяется уставом эмитента, а при отсутствии указаний в уставе эмитента - уполномоченным органом эмитента, принявшим решение о выпуске акций.
3. При размещении акций путем открытой подписки, а также закрытой подписки, объем эмиссии которой превышает 25-тысячекратный размер минимальной заработной платы на момент представления документов, государственная регистрация осуществляется путем регистрации проспекта эмиссии. В остальных случаях государственная регистрация осуществляется путем регистрации анкеты выпуска.
4. Запрещается обращение, реклама и предложение акций, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, а также эмиссия которых приостановлена.
5. Одновременный выпуск эмитентом акций и облигаций запрещается.
6. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 20 процентов от уставного капитала эмитента.
§ 2. РЕКВИЗИТЫ АКЦИЙ И ПОРЯДОК ИХ ВЫПУСКА
7. Наличные акции должны содержать следующие обязательные реквизиты (на государственном языке, основанном на латинском алфавите):
- фирменное наименование эмитента и его местонахождение;
- наименование ценной бумаги - "АКSIYA";
- порядковый номер и серия бланка акций;
- вид акции (именная или на предъявителя);
- тип акции (простая или привилегированная);
- номинальная стоимость акции;
- дата регистрации выпуска и государственный идентификационный номер;
- общая сумма зарегистрированных выпусков акций эмитента по номинальной стоимости на день выпуска акций;
- количество выпускаемых акций (общее, по видам и типам);
- размер выплачиваемых дивидендов в процентах (для привилегированных акций);
- подписи руководителя и главного бухгалтера эмитента;
- фирменное наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица держателей акции (для именных акций);
- права, предоставляемые акцией.
8. В случае полного заполнения граф для указания фирменного наименования юридического лица либо Ф.И.О. физических лиц держателей наличной акции эмитент обязан выдать новую наличную акцию с уничтожением заполненной.
9. Уставом эмитента должны быть определены вид, тип, количество и номинальная стоимость размещенных акций.
10. Уставом эмитента могут быть определены порядок и условия размещения эмитентом объявленных акций, а также права, предоставленные акциями каждого вида, которые он размещает. При отсутствии указанных положений в уставе решение о выпуске акций принимается общим собранием акционеров.
11. Выбранная эмитентом форма выпуска акций должна однозначно определяться в его учредительных документах и (или) решении о выпуске акций. Акции с одним государственным идентификационным номером выпускаются в одной форме.
12. Выпуск (эмиссия) акций включает в себя следующие этапы:
а) принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске акций;
б) подготовка и утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии либо анкеты выпуска акций в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения;
в) государственная регистрация выпуска акций;
г) направление регистрирующим органом в Центральный депозитарий оригиналов документов, подтверждающих выпуск акций, в целях их постановки на учет;
д) изготовление сертификатов акций (в случае выпуска наличных акций);
е) раскрытие информации путем публикации сведений о выпуске акций;
ж) представление отчета об итогах выпуска акций в регистрирующий орган;
з) раскрытие информации об итогах выпуска акций.
13. В случае оплаты акций неденежными средствами решение о выпуске должно предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
14. В решении о выпуске акций эмитентом может быть определена доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск акций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть определена в размере меньшем, чем 60 процентов от общего объема выпуска акций. При этом в решении о выпуске акций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай неразмещения установленной доли акций выпуска и признания выпуска акций несостоявшимся.
15. В решении о выпуске акций, размещаемых путем закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых эмитент намерен их разместить в соответствии с решением о выпуске.
16. При размещении акций эмитент вправе заключать соглашения с андеррайтерами для организации выпуска и (или) гарантированного размещения акций.
Эмитент и андеррайтеры (если таковые имеются) обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомления с условиями продажи акций и проспектом эмиссии (анкетой выпуска) до момента их покупки.
§ 3. ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА АКЦИЙ
17. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций учреждаемого эмитента готовится и подписывается его учредителями либо членами назначенного учредителями органа по созданию эмитента.
18. Проспект эмиссии (анкета выпуска) при последующих выпусках акций подготавливается и утверждается уполномоченным органом эмитента, подписывается руководителем и главным бухгалтером эмитента.
19. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций составляется в трех экземплярах. В случае расхождений в тексте экземпляров подлинным признается экземпляр, хранящийся в регистрирующем органе.
Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций, представляемого в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемого в бумажном виде.
20. Для подтверждения факта ежегодной обязательной проверки аудитором финансовой отчетности эмитента к проспекту эмиссии (анкете выпуска) прилагаются копии аудиторских заключений за последние три года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
§ 4. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ
ВЫПУСКА АКЦИЙ
21. Государственная регистрация выпусков акций производится:
а) в центральном аппарате регистрирующего органа:
если объем эмиссии первичного выпуска акций эмитента равен или выше 50-тысячекратного размера минимальной заработной платы на момент представления документов для государственной регистрации;
если эмиссия осуществляется (независимо от суммы эмиссии) страховыми организациями, фондовыми биржами, инвестиционными институтами, предприятиями с иностранными инвестициями;
б) в территориальных отделах регистрирующего органа, если объем эмиссии первичного выпуска акций эмитента менее 50-тысячекратного размера минимальной заработной платы на момент представления документов для государственной регистрации.
Последующий выпуск акций независимо от объема выпуска регистрируется в том органе, где проходила регистрация первичного выпуска акций.
22. Эмитент не позднее:
одного месяца со дня государственной регистрации в уполномоченных органах Республики Узбекистан и приобретения статуса юридического лица обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящим Положением;
трех месяцев со дня принятия решения о выпуске акций, а если требуется внесение изменений в устав, связанных с выпуском дополнительных акций либо увеличением номинальной стоимости акций, то после внесения таких изменений, обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящим Положением.
23. Государственная регистрация последующего выпуска акций должна осуществляться после регистрации изменений в учредительные документы эмитента по итогам предыдущего выпуска (эмиссии) акций.
24. Для проведения государственной регистрации выпуска акций эмитентом в соответствующий регистрирующий орган представляются следующие документы:
заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение N 1);
заверенная эмитентом копия документа, подтверждающего принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске акций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае принятия решения о выпуске наблюдательным советом также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании) в двух экземплярах;
нотариально заверенная копия учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним);
проспект эмиссии (анкета выпуска) акций в трех экземплярах (приложения N 2 и N 3);
образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);
регистрационная карта эмитента (приложение N 4);
копия платежного документа об уплате установленного размера сбора за регистрацию выпуска акции;
копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций;
заверенная эмитентом копия документа, подтверждающего утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае утверждения проспекта эмиссии (анкеты выпуска) наблюдательным советом также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании), в двух экземплярах;
опись представленных документов в двух экземплярах (приложение N 5).
25. Все указанные в пункте 24 настоящего Положения документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента, если иная форма заверения не установлена настоящим Положением.
26. Государственная регистрация выпуска акций должна быть произведена не позднее 30 дней с момента подачи заявления эмитента с приложением необходимых документов.
27. В случае государственной регистрации выпуска акций регистрирующий орган выдает эмитенту:
экземпляр проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций с присвоенным государственным идентификационным номером выпуску акций и отметками о его государственной регистрации;
образец акции (в случае наличного выпуска) с отметками о его согласовании.
28. Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска акций могут быть:
неполное представление документов, указанных в пункте 24 настоящего Положения;
несоответствие содержащихся в представленных документах сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг и настоящего Положения;
неуплата или неполная оплата установленных сборов;
отсутствие у юридического лица права на выпуск акций.
29. При отказе в государственной регистрации выпуска акций регистрирующий орган обязан направить эмитенту:
заключение об отказе в государственной регистрации выпуска акций с мотивированным обоснованием причин отказа;
два экземпляра проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций.
30. В случае выявления регистрирующим органом нарушения эмитентом установленного порядка выпуска акций государственная регистрация выпуска акций будет осуществлена после устранения нарушений и оплаты экономических санкций, если таковые были применены.
§ 5. РАЗМЕЩЕНИЕ АКЦИЙ И ОТЧЕТНОСТЬ
31. После государственной регистрации выпуска акций эмитент обязан:
в двухнедельный срок раскрыть информацию о выпуске акций в порядке, установленном законодательством;
в трехмесячный срок изготовить акции согласно образцу, согласованному с регистрирующим органом (при наличном выпуске).
32. Срок размещения акций устанавливается в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акции, но не может превышать 1 года с даты государственной регистрации выпуска акций.
33. При учреждении эмитента его первичный выпуск акций должен быть размещен среди учредителей.
34. Изменения и (или) дополнения в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после государственной регистрации (до представления отчета об итогах их выпуска) допускается в случаях:
продления срока размещения акций в пределах срока, установленного пунктом 32 настоящего Положения;
обнаружения в проспекте эмиссии (анкете выпуска) неточной либо недостоверной информации, не имеющей существенного значения;
изменения формы выпуска акций.
35. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
36. При этом решением регистрирующего органа вносится соответствующее изменение (дополнение) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций, а в Государственный реестр выпусков ценных бумаг - соответствующая запись.
37. Порядок и сроки представления отчетностей о выпусках акций определяются нормативно-правовыми актами регистрирующего органа.
§ 6. ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ ВЫПУСКА
И (ИЛИ) СВЕДЕНИЙ ОБ ЭМИТЕНТЕ ПОСЛЕ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ
ВЫПУСКА АКЦИЙ
38. Внесение изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после представления отчета об итогах выпуска акций производится на основании письменного заявления эмитента в случае изменения:
наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинские буквы;
номинальной стоимости акций, формы выпуска акций, вида акций;
38-1. В течение двух дней после государственной регистрации изменений в учредительные документы эмитент обязан направить в обслуживающий депозитарий и Центральный депозитарий ценных бумаг указания о блокировании движения ценных бумаг на период до государственной регистрации изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска).
39. Для внесения изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после представления отчета об итогах выпуска акций представляются следующие документы:
заявление эмитента о внесении изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций с указанием причины вносимых изменений;
нотариально заверенные копии изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений);
- образец акции, выданный регистрирующим органом;
- текст вносимых изменений и дополнений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах.
В случае изменения наименования эмитента с кириллицы на латинские буквы внесения изменений в ранее выпущенные наличные акции не требуется.
40. В случае неполного размещения зарегистрированного объема выпуска акций эмитент обязан в трехмесячный срок после внесения изменений в устав, связанных с уменьшением уставного фонда, внести изменения в проспект эмиссии (анкету выпуска) на размер фактически размещенных акций, представив в регистрирующий орган следующие документы:
заявление эмитента с указанием фактически размещенного объема акций;
отчет об итогах выпуска акций;
один экземпляр нотариально заверенной копии устава (с изменениями и дополнениями к нему) в части, касающейся формирования уставного фонда;
текст изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) в трех экземплярах;
акт уничтожения нереализованных акций (при наличной форме выпуска).
41. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
§ 7. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ РАЗМЕЩЕНИЯ
И ОБРАЩЕНИЯ АКЦИЙ, ПРИЗНАНИЕ ВЫПУСКА АКЦИЙ
НЕСОСТОЯВШИМСЯ И АННУЛИРОВАНИЕ ЕГО
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ
42. Регистрирующий орган вправе приостановить размещение и обращение акций в течение срока размещения в случаях:
нарушения условий выпуска, указанных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций, в том числе превышения фактического размещения над зарегистрированным объемом эмиссии акций;
невыполнения предписаний регистрирующего органа о представлении отчетов о ходе размещения акций и о раскрытии информации;
обнаружения недостоверной либо вводящей в заблуждение информации, существенно меняющей условия выпуска и требующей дополнительного оповещения инвесторов.
43. При приостановлении размещения и обращения акций запрещается дальнейшее размещение и регистрация сделок с размещенными акциями.
44. В случае выявления оснований для приостановления регистрирующий орган не позднее 3 рабочих дней с момента выявления оснований принимает решение о приостановлении размещения и обращения и одновременно выносит предписание об устранении нарушений и не позднее 2 рабочих дней со дня принятия решения направляет копии решения эмитенту и в Центральный депозитарий.
45. Эмитент обязан приостановить размещение и обращение акций с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений, раскрыть информацию о приостановлении и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом. На период приостановления срок размещения акций не продлевается.
46. Возобновление размещения и обращения акций производится по решению регистрирующего органа, принятому по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений (с приложением подтверждающих документов) представленного в сроки, установленные соответствующим предписанием.
47. Регистрирующий орган вправе признать эмиссию акций несостоявшейся в случаях:
неисполнения эмитентом требований по исправлению нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии акций;
неразмещения предусмотренной решением о выпуске акций доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся;
не размещения ни одной акции выпуска.
48. В случае признания эмиссии акций несостоявшейся, акции данного выпуска подлежат возврату эмитенту, средства, полученные эмитентом от размещения выпуска акций, возвращаются инвесторам в порядке, установленном проспектом эмиссии (анкетой выпуска), и государственная регистрация выпуска аннулируется.
49. Эмитент с момента получения решения регистрирующего органа о признании эмиссии несостоявшейся обязан в течение 5 дней опубликовать об этом в средствах массовой информации.
50. Аннулирование государственной регистрации выпусков акций производится:
в случае признания выпуска несостоявшимся;
в случае ликвидации или реорганизации эмитента;
в случае наличия соответствующего решения суда.
51. Эмитент в течение 10 дней со дня возникновения оснований для аннулирования обязан подать в регистрирующий орган письменное заявление на аннулирование выпуска (выпусков) акций с указанием соответствующих причин и приложением необходимых документов.
52. Для аннулирования выпуска (выпусков) акций эмитент представляет следующие документы:
а) в случае признания выпуска акций несостоявшимся:
оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций и образец акции выпуска, признанного несостоявшимся, копия объявления в печати о признании выпуска акций несостоявшимся и возврате денежных средств за размещенные акции данного выпуска (для публично размещенных выпусков акций);
письменное подтверждение эмитента о возврате денежных средств инвесторам;
б) в случае ликвидации или реорганизации:
копия решения уполномоченного органа эмитента (или суда) о ликвидации или реорганизации;
оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец акции выпуска;
копия объявления в печати о ликвидации или реорганизации (для публично размещенных выпусков акций);
справка эмитента или реестродержателя о закрытии реестра акционеров;
копия ликвидационного баланса (в случае ликвидации эмитента).
53. Возмещение расходов, связанных с возвратом инвесторами акций, а также выплаты им внесенных денежных средств по покупке акций, осуществляются за счет эмитента.
54. Сведения об аннулировании государственной регистрации выпусков акций вносятся в Государственный реестр выпусков ценных бумаг.
§ 8. ОСОБЕННОСТИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
РЕГИСТРАЦИИ ПЕРВИЧНОЙ ЭМИССИИ (ВЫПУСКА
АКЦИЙ) ПРИ ПРЕОБРАЗОВАНИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО
ПРЕДПРИЯТИЯ В АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
55. Утверждение Госкомимуществом или его территориальным управлением проспекта эмиссии (анкеты выпуска) является решением о выпуске (эмиссии) акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество.
56. Для проведения государственной регистрации выпуска первичной эмиссии (выпуска акций) в соответствующий регистрирующий орган:
а) руководитель акционерного общества в трехдневный срок с момента государственной регистрации акционерного общества представляет:
заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение N 1);
нотариально заверенную копию учредительных документов;
образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);
регистрационную карту эмитента (приложение N 4).
б) Госкомимущество или его территориальное управление в трехдневный срок с момента их подписания и утверждения представляет в регистрирующий орган:
приказ о преобразовании государственного предприятия.
проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах (приложения N 6 и N 7);
57. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия готовится и подписывается Госкомимуществом или его территориальным управлением.
58. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия должна быть произведена регистрирующим органом не позднее 20 дней с момента представления необходимых документов.
59. Основанием для отказа в регистрации акций могут быть неполное представление документов и несоответствие сведений, содержащихся в них. Иные основания для отказа в регистрации выпуска акций не допускаются
60. В случаях нарушения эмитентом установленного порядка выпуска акций, а также введения в заблуждение инвесторов и регистрирующего органа путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений (информации), в том числе в проспекте эмиссии (анкете выпуска), регистрирующий орган вправе применить санкции в соответствии с законодательством.
61. Регистрирующий орган отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска акций, установленных законодательством и настоящим Положением.
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций.
к Положению
_______________________________ _______________________________ (Наименование регистрирующего органа) |
|
|
ЗАЯВЛЕНИЕ
Код ОКПО |
||
Код СОАТО |
||
Код ОПФ |
||
Код ФС |
||
Код ОКОНХ |
||
Код СООГУ |
____________________________________________________________
(полное наименование эмитента)
расположенный по адресу ____________________________________
просит произвести государственную регистрацию выпуска акций
на общую сумму _________________________ сум., с номинальной
стоимостью одной акции _______________________________ сум.;
_____________________________________________________________
(перечисляются виды, типы и количество акций).
Размер уставного фонда составляет _______________________ сум.
Данный выпуск акций _______________________________ является
___________________________________________________ выпуском
(порядковый номер выпуска)
Номер и дата лицензии ______________________________________
(для инвестиционных институтов)
Подписи ответственных лиц
Руководитель __________________________________
Главный бухгалтер _____________________________
Печать
Дата
к Положению
"Утверждено" |
|
"Зарегистрировано" |
||||||||||||||||||||||||||||||||
_________________________ (полное наименование эмитента) |
_____________________________ (наименование регистрирующего органа) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
_________________________ (наименование органа эмитента) |
_____________________________ (должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
N ______ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
"___" _________ 200 __ г. |
"___" _________ 200 __ г. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Печать |
Печать |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
____________________________________________________________________ (полное наименование эмитента)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Присвоен идентификационный номер: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
____________________________________________________________________ (вид, тип и количество акций)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Подписи ответственных лиц эмитента:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель эмитента: |
_______________________________ (Ф.И.О., подпись) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Главный бухгалтер: |
_______________________________ (Ф.И.О., подпись) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Печать
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Дата |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым акциям. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Отрасль: __________________________________________________
Вышестоящая организация: __________________________________________________
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: __________________________________________________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________________
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. Организационно-правовая форма эмитента: __________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
3. Местонахождение и банковские реквизиты: ___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Полный почтовый адрес: ___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Название обслуживающего банка и его местонахождение: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование налогового органа и ИНН: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
5. Основные виды деятельности: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
6. Список всех акционеров эмитента, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного фонда: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Полное наименование участников - юридических лиц или Ф.И.О. участников - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля участника в уставном фонде |
||||||||||||||||||||||||||||||||
Кол-во в штуках |
Доля в % |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ф.И.О. члена исполнительного органа |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента |
||||||||||||||||||||||||||||||||
Кол-во в штуках |
Доля в % |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ф.И.О. члена наблюдательного совета |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента |
||||||||||||||||||||||||||||||||
Кол-во в штуках |
Доля в % |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля в уставном фонде эмитента |
||||||||||||||||||||||||||||||||
Кол-во в штуках |
Доля в % |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Полное фирменное наименование |
Организационно-правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Виды групп |
Наименование |
Местонахождение |
||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
Промышленные группы |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Банковские группы |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Финансовые группы |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Холдинговые компании |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ассоциации |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Инвестиционные институты |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Биржи |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Полное наименование |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Местонахождение |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Дата открытия |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ф.И.О. руководителя |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Вид деятельности |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Уставный фонд |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Оборот |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Прибыль (+) или убыток (-) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11, 12 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
13. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек): |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
200 __ г. |
200 __ г. |
200 __ г. |
||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Административно-управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т.д.
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Прочие
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Итого:
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
14. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их короткое описание. 15. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в суммах и в процентах к прибыли по итогам года. 2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА 16. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет. 17. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет. 18. Информация о независимом аудиторе: Фамилия, имя, отчество _____________________________ Номер лицензии ____________________________________ Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ___________________________________________________ 19. Информация о предыдущих (за последние три года) независимых аудиторах. Фамилия, имя, отчество _____________________________ Номер лицензии ____________________________________ Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение _____________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование группы основных фондов |
Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) |
Сумма износа |
Оста- точная стоимость |
|||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
А. Производственные основные средства по основному виду деятельности
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
1. Здания
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
2. Сооружения
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
3. Передаточные устройства
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
4. Машины и оборудование
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Из них: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
силовые машины и оборудование |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
рабочие машины и оборудование |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
приборы и лабораторное оборудование |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
вычислительная техника |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
прочие машины и оборудование |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
транспортные средства |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
скот рабочий |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
скот продуктивный |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га) _______________________________________________________
22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т.д.), в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование объекта соцкультбыта |
Местонахождение |
Балансовая стоимость в тыс. сум |
||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
23. Размер резервного фонда по уставу, в % __________ Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ____________________________________________________________________
Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года или за период с момента образования эмитента, в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Направление использования средств резервного фонда |
200 __ г. |
200 __ г. |
200 __ г. |
|||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
24. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Категория |
200 __ г. |
200 __ г. |
200 __ г. |
|||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
Расходы на содержание объектов социальной сферы |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Дивиденды |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Выплата процентов |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Итого: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
25. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Вид налога |
Сумма задолженности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
26. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т.д.) |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т.ч. просрочен- ные |
Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просрочен- ные |
Залог (имущество,представ- ленное кредитору в обеспечение по кредитам) |
||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
27. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)___________
28. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование дебитора |
Место- нахождение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
29. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
|||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование объекта |
Балансовая стоимость |
Плановые сроки строительства, в месяцах |
Степень освоения объекта, в % |
|||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
в) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Наименование объекта |
Год приобретения |
Балансовая стоимость |
||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
30. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет: а) даты наложения санкций ______________________ б) орган, наложивший санкции ___________________ в) причина наложения санкций ___________________ г) размер санкций, сум. __________________________ д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ____________________
31. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
|
Наимено-
вание поставщика и его местона-
хождение
Наличие долгосрочных контрактов с данным поставщиком и сроки контрактов
Виды продукции, получаемой от этого поставщика
Наличие проблем с поставщиками или возможные проблемы в будущем (есть или нет и какие)
Наличие других поставщиков, которые могут поставлять данную продукцию (есть или нет)
1
2
3
4
5
к Положению
"Утверждено" |
|
"Зарегистрировано" |
||||||||||||||||||||||||
_________________________ (полное наименование эмитента) |
_____________________________ (наименование регистрирующего органа) |
|||||||||||||||||||||||||
_________________________ (наименование органа эмитента) |
_____________________________ (должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) |
|||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
N ______ |
||||||||||||||||||||||||||
"___" _________ 200 __ г. |
"___" _________ 200 __ г. |
|||||||||||||||||||||||||
Печать |
Печать |
|||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||
АНКЕТА ВЫПУСКА |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
____________________________________________________________________ (полное наименование эмитента)
|
||||||||||||||||||||||||||
Присвоен идентификационный номер: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
____________________________________________________________________ (вид, тип и количество акций)
|
||||||||||||||||||||||||||
Подписи ответственных лиц эмитента:
|
||||||||||||||||||||||||||
Руководитель эмитента: |
_______________________________ (Ф.И.О., подпись) |
|||||||||||||||||||||||||
Главный бухгалтер: |
_______________________________ (Ф.И.О., подпись) |
|||||||||||||||||||||||||
Печать
|
||||||||||||||||||||||||||
Дата |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данной анкете выпуска акций, и фактом ее регистрации не выражает своего отношения к размещаемым акциям |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры) |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
Отрасль: __________________________________________________
Вышестоящая организация: __________________________________________________
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: __________________________________________________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
2. Организационно-правовая форма эмитента: __________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
3. Местонахождение и банковские реквизиты: ___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
Полный почтовый адрес: ___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Название обслуживающего банка и его местонахождение: |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Наименование налогового органа и ИНН: |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
5. Основные виды деятельности: |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
___________________________________________________ |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
6. Список всех участников эмитента, которые имеют 5 и более процентов уставного фонда: |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Полное наименование участников - юридических лиц или Ф.И.О. участников - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля участника в уставном фонде |
||||||||||||||||||||||||
Кол-во в штуках |
Доля в % |
|||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента: |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Ф.И.О. члена исполнительного органа |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента |
||||||||||||||||||||||||
Кол-во в штуках |
Доля в % |
|||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента: |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Ф.И.О. члена наблюдательного совета |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента |
||||||||||||||||||||||||
Кол-во в штуках |
Доля в % |
|||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
9. Список учредителей эмитента (для вновь созданных акционерных обществ): |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц |
Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц |
Доля в уставном фонде эмитента |
||||||||||||||||||||||||
Кол-во в штуках |
Доля в % |
|||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||
10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда: |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Полное фирменное наименование |
Организационно- правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
|||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||
11. Список всех представительств и филиалов эмитента: |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Полное наименование |
||||||||||||||||||||||||||
Местонахождение |
||||||||||||||||||||||||||
Дата открытия |
||||||||||||||||||||||||||
Ф.И.О. руководителя |
||||||||||||||||||||||||||
Вид деятельности |
||||||||||||||||||||||||||
Уставный фонд |
||||||||||||||||||||||||||
Оборот |
||||||||||||||||||||||||||
Прибыль (+) или убыток (-) |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет. |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
12. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет. 13. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента. 14. Информация о независимом аудиторе: Фамилия, имя, отчество ______________________________ Номер лицензии _____________________________________ Наименование аудиторской фирмы и ее адрес___________ _____________________________________________________
15. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
|
||||||||||||||||||||||||||
Вид налога |
Сумма задолженности |
|||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
|||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Наиме- нование креди- тора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т.д.) |
Сумма кредита |
Процент- ная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т.ч. просрочен- ные |
Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просрочен- ные |
Залог (имущество, представ- ленное кредитору в обеспечение по кредитам) |
||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) ___________
18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.: |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
Наименование дебитора |
Место- нахождение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет: а) даты наложения санкций ______________________; б) орган, наложивший санкции ____________________; в) причина наложения санкций ___________________; г) размер санкций в сум. ___________________; д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг _____________________; 20. Сведения об уставном фонде эмитента; а) размер уставного фонда, в сум. _____________; б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в сум. _____; в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. __________; г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам: |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
200 __ г. |
200 __ г. |
200 __ г. |
||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
|||||||||||||||||||||||
По простым акциям |
||||||||||||||||||||||||||
По привилегированным акциям |
||||||||||||||||||||||||||
По облигациям |
||||||||||||||||||||||||||
По другим видам ценных бумаг |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделения существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:
|
||||||||||||||||||||||||||
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление |
||||||||||||||||||||||||
цена старая в сум. |
цена новая в сум |
цена старая в сум. |
цена новая в сум |
|||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
21. Сведения о предыдущих выпусках акций, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются): а) решение о выпуске акций _________________; б) дата регистрации и идентификационный номер выпуска ________________________________________________; в) дата начала размещения _______________________; г) дата окончания размещения _____________________; д) номинальная стоимость одной акции в сум. _______; е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________; ж) общее количество выпущенных акций, в шт. ______; з) вид выпускаемых акций и их количество по видам: простые акции на предъявителя, шт. ________________; простые именные акции, шт. _______________; привилегированные акции на предъявителя, шт. ______; привилегированные именные акции, шт. ____________; ________________________, шт. _______________; и) форма выпуска: наличные: простые именные акции, шт. _______________; простые акции на предъявителя, шт. ___________; привилегированные акции на предъявителя, шт. ______; привилегированные именные акции, шт. _________; _________________, шт _______________; безналичные: простые именные акции, шт. _______________; привилегированные именные акции, шт. _________; _________________, шт. _______________; 22. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены: а) основание для выпуска облигаций _______________; б) cерия и форма облигаций выпуска ______________; в) дата начала размещения ______________________; г) дата окончания размещения ___________________; д) количество облигаций выпуска ________________; е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ______________; ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. ______________; з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска; и) условия и порядок погашения облигаций выпуска; к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются: полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение; вид обеспечения; размер обеспечения в денежном выражении; л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются: регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения; основания признания выпуска облигаций несостоявшимся. 3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ 23. Условия предстоящего выпуска акций в обращение: а) вид и форма акций выпуска ____________________; б) количество акций выпуска ___________________ ; в) номинальная стоимость одной акции выпуска, сум. ________________________________________________ ; г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _____________________________________________; д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска; е) cпособ размещения акций; ж) срок и порядок размещения акций; з) предполагаемая цена размещения акций; и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций; к) орган эмитента, принявший решение о выпуске акций и дата принятия; л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций; м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям. 24. В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции. 25. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньшем, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска). 26. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся. 27. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск облигаций. 28. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности. В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон. Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции. 29. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций. Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций. 30. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах): полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший. 31. Основные места (место) продажи акций. Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций, выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
32. Использование средств от размещения акций: организация нового производства (укажите, какого именно) ________________________________________________________; расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) _________________________________________________________; проведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) _________________________________________________________; разработка и внедрение новых технологий __________; продолжительность проекта; основные технико-экономические параметры проекта; участники проекта; иная информация, которую эмитент посчитает существенной для инвестора.
33. Краткий анализ факторов риска по группам: |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||||||||||
Факторы риска |
Описание |
|||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
|||||||||||||||||||||||||
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т.д.)
|
||||||||||||||||||||||||||
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т.д.)
|
||||||||||||||||||||||||||
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т.д.)
|
||||||||||||||||||||||||||
Технические (износ части оборудования и т.д.)
|
||||||||||||||||||||||||||
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т.д.)
|
к Положению
РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТА
эмитента
Депозитарный договор |
|
Идентификационный номер эмитента |
||||||||||||||
N ________________ Дата "___" ______ 200 __ г. |
|
|
|
|
||||||||||||
|
||||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Ввод анкеты |
|
Внесение изменений |
||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Полное наименование на узбекском языке _________________________________________ на русском языке ___________________________________________
Краткое наименование на узбекском языке _________________________________________ на русском языке ___________________________________________
Размер уставного фонда __________________________________
Данные о государственной регистрации: N регистрации __________________________________________ Дата регистрации "_____" ____________________ г. Орган государственной регистрации ________________________________________________________
Данные о приватизации/для приватизированных АО:
|
||||||||||||||||
N приказа на приватизацию ______ |
N ордена на приватизацию _______ |
|||||||||||||||
Дата выдачи "____" _______________ |
Дата выдачи "____" _______________ |
|||||||||||||||
Кем выдан _______________________ |
Кем выдан _______________________ |
|||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Местонахождение |
||||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Страна _____________________ |
Область ____________________ |
|||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Район ______________________ |
Город, населенный пункт ____________ |
|||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Улица, N дома ___________________________________________________ |
||||||||||||||||
Почтовый адрес: |
||||||||||||||||
Почтовый индекс ______________ |
Страна _____________________ |
|||||||||||||||
Область _______________________ |
Район ______________________ |
|||||||||||||||
Город, населенный пункт ______________ |
улица, N дома _______________ |
|||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Телефон _______________________ |
Факс ________________________ |
|||||||||||||||
Электронная почта (е-mail) ___________________________________ |
||||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Отрасль _______________________________________________________ (полное наименование и местонахождение /ассоциации, корпорации и т.д./, в состав которых входит предприятие) |
||||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Банковские реквизиты: |
||||||||||||||||
Банковский счет N _________________________________ |
||||||||||||||||
Валютный банковский счет N _______________________ |
||||||||||||||||
ИНН _______________________________ |
||||||||||||||||
|
||||||||||||||||
Коды государственной регистрации в государственном органе статистики |
||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
Код ОКПО |
|
Код СООГУ |
||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
Код ОКОНХ |
|
Код СОАТО |
||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
Код ФС |
|
Код ОПФ |
||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
Способ доставки корреспонденции: |
||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
письмо |
|
заказное письмо |
||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
факс |
|
курьером |
Уполномоченное лицо:
Ф.И.О. ____________________________________________________
Должность: ________________________________________________
Паспортные данные: серия___________ N____________________
дата выдачи_________ кем выдан________
до какого срока________________________
Номер телефона____________________________________________
Образец подписи “_____________”
|
|
|||||||
____________________ Должность |
____________________ Ф.И.О. |
____________________ Подпись |
||||||
|
||||||||
МП |
к Положению
ДОКУМЕНТЫ,
представленные на государственную регистрацию
выпуска акций
Дата поступления в регистрирующий орган
"__"____________ 200_г.
Наименование эмитента ___________________________
Местонахождение эмитента ________________________
Ответственный сотрудник эмитента
________________________________________________________
(Ф.И.О., номер телефона, факса)
Перечень представленной документации: |
Количество экземпляров
|
1. Заявление на государственную регистрацию выпуска акций
|
1 |
2. Нотариально заверенная копия учредительных документов
|
1 |
3. Образцы выпускаемых акций (в случае наличной формы выпуска)
|
3 |
4. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акции
|
3 |
5. Копия документа, подтверждающего принятие решения о выпуске акций
|
2 |
6. Копия документа, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций
|
2 |
7. Регистрационная карта эмитента
|
1 |
8. Копия платежного документа об уплате установленного размера сбора
|
1 |
9. Копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций
|
1 |
Наличие документов проверено
______________________________________________________
(ответственный сотрудник регистрирующего органа)
__________
Примечание. Документы необходимо представлять в папке.
к Положению
“Утверждено” |
“Зарегистрировано” |
|
|
||
(Госкомимущество или его территориальное управление) |
(наименование регистрирующего органа) |
|
|
|
|
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица утверждающего органа, подпись) |
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) |
|
|
||
“_____”_____________200__г. |
“_____”_____________200__г. |
|
|
||
Печать |
Печать |
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ
__________________________________________________
(полное наименование эмитента)
Присвоен идентификационный номер:
|
_______________________________________________________________
(вид, тип и количество акций)
_______________________________________________________________
(номер и дата принятия приказа Госкомимущества
или территориального управления)
Подписи ответственных лиц эмитента:
Руководитель эмитента: ______________________________
(Ф.И.О., подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________
(Ф.И.О., подпись)
Печать
Дата
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность
сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций,
и фактом его регистрации не выражает свое отношение
к размещаемым акциям
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан
“О механизме функционирования рынка ценных бумаг”
выбор объекта, формы и размера инвестиций является
ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно,
конечную ответственность (риск) за защиту собственных
инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции,
несут сами инвесторы (акционеры)
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: |
|
|
Отрасль: |
|||||||||
Вышестоящая организация: |
|||||||||
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: |
|||||||||
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: |
|||||||||
|
|||||||||
2. Организационно-правовая форма эмитента: |
|||||||||
|
|||||||||
3. Местонахождение и банковские реквизиты: |
|||||||||
|
|||||||||
Полный почтовый адрес: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
Название обслуживающего банка и его местонахождение: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
Наименование налогового органа и ИНН: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
5. Основные виды деятельности: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
|
6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:
доля в уставном фонде |
размещенные |
не размещенные |
||
в штуках |
в% |
в штуках |
в штуках |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 . Государство (хокимият) |
||||
передано в уставный фонд |
||||
2. Трудовой коллектив |
||||
3. Иностранный инвестор |
||||
4. Свободная продажа, всего в том числе: |
||||
смежники |
||||
вышестоящие организации |
||||
прочие |
||||
передано в уставный фонд |
||||
ВСЕГО |
100% |
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:
Ф.И.О. члена исполнительного органа |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента |
|
кол-во в штуках |
доля в % |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
|
8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Полное фирменное наименование |
Организационно- правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица в % |
1 |
2 |
3 |
4 |
|
9. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:
Виды групп |
Наименование |
Местонахождение |
1 |
2 |
3 |
Промышленные группы |
||
Банковские группы |
||
Финансовые группы |
||
Холдинговые компании |
||
Ассоциации |
||
Инвестиционные институты |
||
Биржи |
10. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование |
|||
Местонахождение |
|||
Дата открытия |
|||
Ф.И.О. руководителя |
|||
Вид деятельности |
|||
Уставный фонд |
|||
Оборот |
|||
Прибыль (+) или убыток (-) |
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 9 и 10 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
11. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) |
|||
Административно - управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) |
|||
Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д . |
|||
Прочие |
|||
Итого: |
12. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их краткое описание.
13. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
14. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.
15. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.
16. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
Номер лицензии ____________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение_______
____________________________________________________________
17. Краткое описание имущества эмитента в тыс. сум.:
Наименование группы основных фондов |
Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) |
Сумма износа |
Остаточная стоимость |
1 |
2 |
3 |
4 |
А. Производственные основные средства по основному виду деятельности |
|||
1 . Здания |
|||
2. Сооружения |
|||
3. Передаточные устройства |
|||
4. Машины и оборудования |
|||
Из них: |
|||
силовые машины и оборудование |
|||
рабочие машины и оборудование |
|||
приборы и лабораторное оборудование |
|||
вычислительная техника |
|||
прочие машины и оборудование |
|||
транспортные средства |
|||
инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств |
|||
5 . Скот рабочий |
|||
6. Скот продуктивный |
18. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)____________________
19. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:
Наименование объекта соцкультбыта |
Местонахождение |
Балансовая стоимость, в тыс. сум. |
1 |
2 |
3 |
|
20. Размер резервного фонда по уставу, в % ___________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ________________________________
В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
21. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Вид налога |
Сумма задолженности |
1 |
2 |
|
22. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс сум.:
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) |
Сумма кредита |
Про центная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма), в т. ч. просроченных |
Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных |
Залог (имущество, представлен ное кредитору в обеспечение по кредиту) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
||||||
|
23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т.д.) _______________________________________________________
24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Наименование дебитора |
Местонахож дение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
25. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
Год |
Сумма |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
||
|
|||||||
б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.: |
|||||||
Наименование объекта |
Балансовая стоимость |
Плановые сроки строительства, в месяцах |
Степень освоения объекта, в % |
||||
1 |
2 |
3 |
4 |
||||
|
|||||||
в) объем неустановленного оборудования, в тыс. сум.: |
|||||||
Наименование объекта |
Год приобретения |
Балансовая стоимость |
|||||
1 |
2 |
3 |
|||||
|
|
26. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций _________________________________
б) орган, наложивший санкции______________________________
в) причина наложения санкций______________________________
г) размер санкций, в сум. ____________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг___________________________________________
27. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
28. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:
Основные виды выпускаемой продукции |
Год |
Объем выпуска продукции (шт.) |
Год |
Объем выпуска продукции (шт.) |
Год |
Объем выпуска продукции (шт.) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
29. Сведения об уставном фонде эмитента:
а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,
в сум. _____________________________________________________;
в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
|
200_ г. |
200_ г. |
200_ г. |
1 |
2 |
3 |
4 |
По облигациям |
|
||
По другим видам ценных бумаг |
|
30. Дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги эмитента, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги |
Консолидация |
Дробление |
||
цена старая, в сум. |
цена новая, в сум. |
цена старая, в сум. |
цена новая, в сум. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
31. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
а) основание для выпуска облигаций _________________________;
б) серия и форма облигаций выпуска _________________________;
в) дата начала размещения __________________________________;
г) дата окончания размещения _______________________________;
д) количество облигаций выпуска ____________________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, в сум. ____;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),
в сум. _____________________________________________________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ________;
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска ___________;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются: регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА
АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
32. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска _______________________________;
б) количество акций выпуска ________________________________;
из них: простые акции на предъявителя, штук _________________;
простые именные акции, штук _______________________________;
привилегированные акции на предъявителя, штук______________;
привилегированные именные акции, штук ____________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _____;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
33. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньшем, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
34. Детальный анализ факторов риска по группам:
Факторы риска |
Детальное описание |
1 |
2 |
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)
|
|
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.)
|
|
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.)
|
|
Технические (износ части оборудования и т. п.)
|
|
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) |
35. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.
37. Основные места (место) продажи акций.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
к Положению
“Утверждено” |
“Зарегистрировано” |
|
|
||
(Госкомимущество или его территориальное управление) |
(наименование регистрирующего органа) |
|
|
|
|
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица утверждающего органа, подпись) |
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) |
|
|
||
“_____”_____________200__г. |
“_____”_____________200__г. |
|
|
||
Печать |
Печать |
АНКЕТА ВЫПУСКА
__________________________________________________
(полное наименование эмитента)
Присвоен идентификационный номер:
|
_______________________________________________________________
(вид, тип и количество акций)
_______________________________________________________________
(номер и дата принятия приказа Госкомимущества
или территориального управления)
Подписи ответственных лиц эмитента:
Руководитель эмитента: ______________________________
(Ф.И.О., подпись)
Главный бухгалтер: _________________________________
(Ф.И.О., подпись)
Печать
Дата
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность
сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его
регистрации не выражает свое отношение к размещаемым акциям
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан
“О механизме функционирования рынка ценных бумаг” выбор
объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью
(риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность
(риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги,
в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры)
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: |
|
|
Отрасль: |
|||||||||
Вышестоящая организация: |
|||||||||
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: |
|||||||||
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: |
|||||||||
|
|||||||||
2. Организационно-правовая форма эмитента: |
|||||||||
|
|||||||||
3. Местонахождение и банковские реквизиты: |
|||||||||
|
|||||||||
Полный почтовый адрес: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
Название обслуживающего банка и его местонахождение: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
Наименование налогового органа и ИНН: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
5. Основные виды деятельности: |
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
|
|||||||||
|
6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:
доля в уставном фонде |
размещенные |
не размещенные |
||
в штуках |
в% |
в штуках |
в штуках |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 . Государство (хокимият) |
||||
передано в уставный фонд |
||||
2. Трудовой коллектив |
||||
3. Иностранный инвестор |
||||
4. Свободная продажа, всего в том числе: |
||||
смежники |
||||
вышестоящие организации |
||||
прочие |
||||
передано в уставный фонд |
||||
ВСЕГО |
100% |
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:
Ф.И.О. члена исполнительного органа |
Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года |
Доля в уставном фонде эмитента |
|
кол-во в штуках |
доля в % |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
|
8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:
Полное фирменное наименование |
Организационно- правовая форма |
Местонахождение |
Доля эмитента в уставном фонде юридического лица в % |
1 |
2 |
3 |
4 |
|
9. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование |
|||
Местонахождение |
|||
Дата открытия |
|||
Ф.И.О. руководителя |
|||
Вид деятельности |
|||
Уставный фонд |
|||
Оборот |
|||
Прибыль(+) или убыток(-) |
В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
10. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
200__ г. |
200__ г. |
200__ г. |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) |
|||
Административно - управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) |
|||
Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д . |
|||
Прочие |
|||
Итого: |
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
11. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.
12. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.
13. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
Номер лицензии ____________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее адрес__________________
____________________________________________________________
14. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:
Вид налога |
Сумма задолженности |
1 |
2 |
|
15. Сведения об уставном фонде эмитента:
а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,
в сум. _____________________________________________________;
в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
|
200_ г. |
200_ г. |
200_ г. |
1 |
2 |
3 |
4 |
По облигациям |
|
||
По другим видам ценных бумаг |
|
16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам) в тыс. сум.:
Наименование кредитора |
Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т.д.) |
Сумма кредита |
Процентная ставка |
Сроки выплаты процентов (дата/сумма), в т. ч. просроченных |
Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных |
Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечение по кредиту) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)
18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:
Наименование дебитора |
Местонахождение |
Сумма задолженности |
Сроки погашения |
Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций __________________________________
б) орган, наложивший санкции_______________________________
в) причина наложения санкций_______________________________
г) размер санкций, в сум. ____________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг
___________________________________________________________
___________________________________________________________
20. Информация о наличии судебных процессов, в которых предприятие выступает ответчиком или истцом.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА
АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
21. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска ______________________________;
б) количество акций выпуска _______________________________;
из них простые акции на предъявителя, штук ________________;
простые именные акции, штук ______________________________;
привилегированные акции на предъявителя, штук_____________;
привилегированные именные акции, штук ___________________;
в) номинальная стоимость одной акции выпуска, в сум. _______;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум.__ ;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
22. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньшем, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
23. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
24. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск акций.
25. Детальный анализ факторов риска по группам:
Факторы риска |
Детальное описание |
1 |
2 |
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)
|
|
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.)
|
|
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.)
|
|
Технические (износ части оборудования и т. п.)
|
|
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) |
26. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются:
подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.
27. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.
28. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
29. Основные места (место) продажи акций.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
"Бюллетень нормативных актов министерств,
государственных комитетов и ведомств
Республики Узбекистан", 2002 г., N 13