Приказ генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции от 05.10.2015 г. N 2015-17 "О внесении изменений и дополнений в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг" (Зарегистрирован МЮ 06.11.2015 г. N 2000-4)

Функцияни амалга оширишнинг имкони йўқ

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

06.11.2015 г.

N 2000-4

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И РАЗВИТИЮ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМКОНКУРЕНЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

05.10.2015 г.

N 2015-17

О внесении изменений и дополнений

в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной

регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", а также Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, утвержденные приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года N 2009-40 (рег. N 2000 от 30 августа 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 36, ст. 394), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Генеральный директор                                                    Б. Атаханов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила эмиссии ценных бумаг

и государственной регистрации выпусков

эмиссионных ценных бумаг

1. Абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:

"Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", а также иными актами законодательства устанавливают порядок выпуска и государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги) на территории Республики Узбекистан.".

2. В пункте 1:

абзацы шестой - седьмой изложить в следующей редакции:

"корпоративные облигации - облигации, выпускаемые акционерными обществами и коммерческими банками независимо от их организационно-правовой формы;

уведомление об окончании срока обращения корпоративных и инфраструктурных облигаций (далее - облигации) - отчет эмитента об обратном выкупе облигаций для целей дальнейшего их погашения;";

абзац четырнадцатый исключить;

абзацы пятнадцатый - двадцать четвертый считать соответственно абзацами четырнадцатым - двадцать третьим;

из абзаца пятнадцатого слова "в депозитариях" исключить;

из абзаца шестнадцатого слова "путем заключения сделок" исключить;

дополнить абзацем следующего содержания:

"инфраструктурные облигации - облигации, выпускаемые хозяйственными обществами и государственными предприятиями с целью привлечения денежных средств для финансирования создания и (или) реконструкции производственной и иной инфраструктуры.".

3. Пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Эмитент вправе осуществлять размещение дополнительных акций посредством подписки или конвертации.

Способы размещения (открытая или закрытая подписка) эмитентом акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, определяются уставом эмитента, а при отсутствии указаний об этом в уставе эмитента - решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе эмитента или решении общего собрания акционеров указаний о способе размещения акций и ценных бумаг эмитента, конвертируемых в акции, размещение может проводиться только посредством открытой подписки.

Открытая подписка на акции проводится исключительно на организованных торгах ценными бумагами.".

4. В абзаце первом пункта 13 слово "капитализации" исключить.

5. В пункте 14:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"Увеличение уставного капитала эмитента путем размещения дополнительных акций может осуществляться за счет привлеченных инвестиций, собственного капитала эмитента и начисленных дивидендов.";

из абзаца второго слово "капитализации" исключить.

6. Пункты 15, 28, 45 и 90 признать утратившими силу.

7. В пункте 16 слово "погашением" заменить словом "аннулированием".

8. Пункт 22 изложить в следующей редакции:

"22. Корпоративные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

а) в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске, подтвержденного заключением аудиторской организации;

б) эмитентами, имеющими за последние три года положительные показатели рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности, подтвержденные заключениями аудиторской организации, а также получившими независимую рейтинговую оценку;

в) при участии коммерческих банков, выполняющих функции платежных агентов по выплате эмитентами причитающихся инвесторам средств.".

9. Дополнить пунктом 22-1 следующего содержания:

"22-1. Инфраструктурные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске, подтвержденного заключением аудиторской организации, и дополнительного обеспечения по выпуску;

средства от размещения инфраструктурных облигаций используются для финансирования проекта, предусмотренного в решении Президента или Кабинета Министров Республики Узбекистан;

обязательства эмитента по инфраструктурным облигациям должны быть застрахованы до их полного погашения в установленном порядке.

Государственные предприятия выпускают инфраструктурные облигации по согласованию с Министерством финансов Республики Узбекистан.

Средства от размещения инфраструктурных облигаций аккумулируются на отдельном банковском счете и расходуются по решению наблюдательного совета или высшего органа управления эмитента, который контролирует их целевое использование.".

10. В пункте 23 слова "открытым акционерным обществом и коммерческим банком, созданным в другой организационно-правовой форме" заменить словом "эмитентом".

11. Пункт 24 после слов "(аннулированных) эмитентом" дополнить словом "корпоративных".

12. Пункт 26 после слов "Не допускается выпуск" дополнить словом "корпоративных".

13. Пункт 27 изложить в следующей редакции:

"27. Облигации выпускаются в бездокументарной форме.".

14. В пункте 31:

подпункт "б" пункта 31 дополнить словами "(в случае публичного размещения ценных бумаг)";

подпункт "в" признать утратившим силу.

15. Пункт 39 дополнить абзацем следующего содержания:

"В случаях обязательного привлечения оценочной организации в соответствии с законодательством, решение о выпуске ценных бумаг также должно быть подписано этой оценочной организацией, подтверждая тем самым сведения об оценочной стоимости имущества, указанные в решении о выпуске.".

16. Абзац восьмой пункта 40 исключить.

17. В абзаце втором пункта 42 слова "вносимого в оплату акций," исключить.

18. В пункте 43:

подпункты "в" и "н" признать утратившими силу;

подпункт "е" дополнить словами "(в случае публичного размещения ценных бумаг)";

подпункты "ж" - "и" изложить в следующей редакции:

"ж) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего принятие решения о выпуске ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае принятия решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;

з) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего утверждение решения о выпуске ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае утверждения решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;

и) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего утверждение проспекта, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае утверждения проспекта наблюдательным советом - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании (при публичном размещении ценных бумаг);";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Если решение, указанное в подпунктах "ж" - "и" настоящего пункта, принято единственным акционером представляется копия соответствующего решения акционера.".

19. В пункте 44:

подпункт "г" дополнить словами "(в случае выпуска корпоративных облигаций)";

подпункт "е" после слов "заверенного рейтинговым агентством" дополнить словами "(в случае выпуска корпоративных облигаций)".

20. В пункте 48 слова ", а в случае банков - со дня согласования решения о первичном выпуске акций в Центральном банке Республики Узбекистан," исключить.

21. В пункте 49 слова ", а в случае банков - со дня согласования решения выпуска ценных бумаг в Центральном банке Республики Узбекистан," исключить.

22. В подпункте "а" пункта 57 текста на русском языке слово "созданных" заменить словом "созданными".

23. Подпункты "б" и "в" пункта 60 признать утратившими силу.

24. Главу XI признать утратившей силу.

25. Пункт 68 изложить в следующей редакции:

"68. Сбор за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг взимается в размере и порядке, установленных статьей 10 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг".".

26. В пункте 73:

подпункты "а" и "б" изложить в следующей редакции:

"а) предоставления в установленном порядке акционерам акционерных обществ преимущественного права приобретения ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций;

б) наличия в законодательстве и (или) уставе эмитента ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами Республики Узбекистан;";

подпункт "в" признать утратившим силу.

27. Подпункт "б" пункта 74 изложить в следующей редакции:

"б) распределения акций среди акционеров при увеличении уставного капитала эмитента путем выпуска дополнительных акций, оплачиваемых за счет собственного капитала эмитента. В этом случае размещение акций среди акционеров эмитента производится на основании решения высшего органа управления эмитента о направлении собственного капитала в уставной капитал, без заключения каких-либо договоров. Распределение акций среди акционеров осуществляется по данным реестра на день, указанный в решении о дополнительном выпуске акций;".

28. Абзац второй пункта 79 исключить.

29. Пункт 80 дополнить предложением следующего содержания:

"Данное требование не распространяется при новом выпуске ценных бумаг.".

30. В абзаце втором пункта 81 слова "председателем наблюдательного совета, а также" исключить.

31. Пункт 82 изложить в следующей редакции:

"82. Ценные бумаги в бездокументарной форме считаются размещенными после их полной оплаты и перевода на счета депо приобретателей в течение срока их размещения.

Неразмещенные ценные бумаги подлежат аннулированию.".

32. Пункт 85 изложить в следующей редакции:

"85. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и проспект в течение срока размещения ценных бумаг до предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:

а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;

б) изменения организационно-правовой формы эмитента;

в) продления срока размещения акций в пределах срока, установленного законодательством;

г) если внесение таких изменений и (или) дополнений вызвано решениями Правительства.".

33. Дополнить пунктом 85-1 следующего содержания:

"85-1. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг после предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:

а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;

б) неполного размещения;

в) изменения организационно-правовой формы эмитента;

г) сокращения общего количества акций в целях уменьшения уставного капитала общества.".

34. Пункт 91 изложить в следующей редакции:

"91. Для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг в регистрирующий орган эмитент должен представить следующие документы:

а) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего принятие решения о внесении изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае принятия решения о внесении изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг наблюдательным советом - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;

б) заявление на государственную регистрацию изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг, составленное по форме согласно приложению N 8 к настоящим Правилам;

в) текст изменений и (или) дополнений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг, в трех экземплярах по форме, согласно приложению N 9 к настоящим Правилам, а также в случаях, предусмотренных пунктом 85 настоящих Правил текст изменений и (или) дополнений, вносимых в проспект, в трех экземплярах по форме согласно приложению N 10 к настоящим Правилам;

г) платежный документ об уплате установленного сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации изменений и дополнений с отметкой банка о проведении платежа;

д) опись документов, представленных на государственную регистрацию, по форме согласно приложению N 4 к настоящим Правилам.

Если решение, указанное в подпункте "а" настоящего пункта, принято единственным акционером, представляется копия соответствующего решения акционера.".

35. Абзацы третий и четвертый пункта 92 исключить.

36. В подпункте "б" пункта 94 слова "в случае неустранения эмитентом нарушений, повлекших приостановление выпуска (дополнительного выпуска), либо размещения в установленный решением о выпуске (дополнительном выпуске) срок менее 60 процентов ценных бумаг данного выпуска" исключить.

37. В пункте 102:

из абзаца четвертого подпункта "а", абзаца пятого подпункта "б" и абзаца третьего подпункта "г" слова "выданная обслуживающим депозитарием," исключить;

абзац шестой подпункта "д" исключить.

38. Пункт 108 дополнить абзацем следующего содержания:

"При повторном обращении в течение срока, указанного регистрирующим органом, не допускается отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг по новым основаниям, кроме выявленных несоответствий во вновь представленных документах.".

39. Приложения NN 1-1а изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям и дополнениям.

40. В приложении N 2:

слова "СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА" заменить словами "СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА";

абзац второй пункта 29 исключить;

абзац третий пункта 29 считать абзацем вторым;

пункт 33 изложить в следующей редакции:

"33. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги.";

примечания исключить.

41. В приложении N 2а:

слова "СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА" заменить словами "СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА";

абзац первый пункта 34 исключить;

абзац второй пункта 34 считать абзацем первым;

пункт 37 изложить в следующей редакции:

"37. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги: ____________________.".

42. В приложении N 2б:

слова "СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА" заменить словами "СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА";

в подпункте "д" пункта 32 слово "общества" заменить словом "эмитента";

абзац второй пункта 37 исключить;

абзац третий пункта 37 считать абзацем вторым;

пункт 41 изложить в следующей редакции:

"41. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги.";

примечания исключить.

43. В приложении N 2в:

слова "СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА" заменить словами "СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА";

в пункте 21 слово "депозитарию" заменить словами "инвестиционному посреднику";

абзац второй пункта 30 исключить;

абзац третий пункта 30 считать абзацем вторым;

пункт 31 изложить в следующей редакции:

"31. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, местонахождения (почтовые адреса), телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги.";

примечания исключить.

44. В приложениях NN 9 и 10 слова "СОГЛАСОВАНО"* Центральный банк Республики Узбекистан ______________________________ (должность, Ф.И.О. руководителя, подпись) "___" _______________ 20___ г. М.П." и "*Для коммерческих банков." исключить.

45. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции и Центральным банком Республики Узбекистан.

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Изменениям и дополнениям

"ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Правилам эмиссии ценных бумаг

и государственной регистрации выпусков

эмиссионных ценных бумаг

     

       

"ПОДТВЕРЖДЕНО"*

_______________________________

(наименование оценочной организации)

________________________________

(должность, Ф.И.О. руководителя, подпись)

"___" _______________ 20___ г.

(дата)

М.П.

РЕШЕНИЕ

О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ,

НОВОМ ВЫПУСКЕ) АКЦИЙ

     

                   

    

   

    

     

       

         

           

      

"___" _________ 20__ г. Протокол N ________.

     

Место нахождения эмитента, почтовый адрес, контактные телефоны и адрес электронной почты:

       

          

     

      

       

                     Печать                                         Дата

     

Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску ценных бумаг:

      

          

Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом

       

       

Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта:

       

         

         

1. Тип именных акций данного выпуска (простые или привилегированные):

     

        

    

     

     

       

      

7. Любые ограничения на приобретение акций данного выпуска в уставе общества и/или в решении о выпуске:

     

       

     

9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам):

      

         

10. Количество ранее размещенных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам):

     

     

11. Условия и порядок размещения акций данного выпуска.

11.1. Способ размещения акций данного выпуска (открытая или закрытая подписка):

        

        

(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей акций).

      

         

(Указываются: дата начала и дата окончания размещения акций или порядок определения срока размещения акций.

В случае, если срок размещения акций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске акций, также указывается порядок раскрытия такой информации)

    

      

(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения акций; рынки, через которые будет осуществляться размещение.

В случае, если размещение акций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению акций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются:

полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению акций, предусматривается приобретение последним за свой счет акций, не размещенных в срок, установленный таким договором, - также этот срок или порядок его определения.)

11.4. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги:

     

         

11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций данного выпуска:

      

         

(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых акций, указываются:

дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;

порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций.)

11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска:

       

        

(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения акций. В случае, если при размещении акции предоставляется преимущественное право приобретения акций, дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения акций лицам, имеющим такое преимущественное право.)

     

      

(Указываются условия, порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции).

В случае оплаты акций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться акции, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:

полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.)

11.8. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты акций, на случай признания данного выпуска акций несостоявшимся:

     

     

12. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан:

      

           

13. Иные сведения.

*) Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1а

к Правилам эмиссии ценных бумаг

и государственной регистрации выпусков

эмиссионных ценных бумаг

  

  

РЕШЕНИЕ

О ВЫПУСКЕ (КОРПОРАТИВНЫХ,

ИНФРАСТРУКТУРНЫХ)

ОБЛИГАЦИЙ

                      

                               

     

            

           

           

               

       

"___" __________ 20___ г. Протокол N __________.

            

Место нахождения эмитента, почтовый адрес и контактные телефоны:

       

       

     

    

                Печать                                    Дата

        

Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску ценных бумаг:

         

              

Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом

       

       

Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта:

        

          

           

1. Вид и тип облигаций данного выпуска (обыкновенные, выигрышные, процентные, беспроцентные (целевые) и т.д.):

     

       

       

     

     

       

           

7. Любые ограничения на приобретение облигаций данного выпуска в уставе эмитента и/или в решении о выпуске:

        

           

       

9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам):

     

         

10. Количество ранее размещенных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам):

     

       

11. Условия и порядок размещения облигаций данного выпуска.

11.1. Способ размещения облигаций данного выпуска (открытая или закрытая подписка):

     

        

(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей облигаций.)

        

          

(Указываются: дата начала и дата окончания размещения облигаций или порядок определения срока размещения облигаций.

В случае, если срок размещения облигаций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций, также указывается порядок раскрытия такой информации.)

      

      

(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения облигаций; рынки, через которые будет осуществляться размещение.

В случае, если размещение облигаций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению облигаций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению облигаций, предусматривается приобретение последним за свой счет облигаций, не размещенных в срок, установленный таким договором, - также этот срок или порядок его определения.)

11.4. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги:

      

          

11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций конвертируемых в голосующие акции:

        

             

(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций конвертируемых в голосующие акций, указываются:

дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;

порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций;

порядок конвертации облигаций в голосующие акции.)

11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций данного выпуска:

       

         

(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций.)

     

        

(Указываются условия, порядок оплаты облигаций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменное наименование кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты).

В случае оплаты облигаций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться облигации, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:

полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.)

11.8. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты облигаций, на случай признания данного выпуска облигаций несостоявшимся:

         

            

        

(Указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении.)

       

           

14. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.

14.1. Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т.д.):

     

       

14.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения:

       

          

(Срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:

календарной датой (порядком определения данной календарной даты);

периодом времени (порядком определения данного периода времени).

14.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения):

      

            

14.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону:

      

       

14.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении:

      

      

15. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций в соответствии с законодательством Республики Узбекистан:

     

           

* Для выпуска облигаций под обеспечение третьего лица.

** Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.".

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

9 ноября 2015 г., N 44, ст. 569