Проверки от А до Я

Органы государственного контроля / Органы по координации и развитию рынка ценных бумаг / Виды правонарушений и их последствия / Вопросы-ответы раздела "Виды правонарушений и их последствия (проверки инвестиционных посредников, осуществляющих депозитарные операции)" /

По результатам проверки деятельности инвестиционного посредника, осуществляющего депозитарные операции, орган по координации и развитию рынка ценных бумаг выявил отсутствие у данного субъекта локального документа - порядка действий при возникновении конфликта интересов с клиентом. Является ли это правонарушением? Что в данном случае вправе предпринять проверяющие?