Предыдущие редакции к Положению, утвержденному Постановлением КМ РУз от 09.07.2003 г. N 308

Функция недоступна

Предыдущие редакции

к Положению, утвержденному

Постановлением КМ РУз

от 09.07.2003 г. N 308

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 28.12.2019 г. N 1046

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 19

19. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии соискателя лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается сбор в размере одной минимальной заработной платы за каждую выдаваемую лицензию (часть профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг). (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 23.09.2015 г. N 274) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 42

42. За выдачу лицензии у соискателя (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается государственная пошлина в четырехкратном размере минимальной заработной платы или в пятикратном размере минимальной заработной платы за одновременную выдачу лицензии на две и более части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. (Пункт в редакции Постановления КМ РУз от 23.09.2015 г. N 274) (См. Предыдущую редакцию)

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 10.08.2019 г. N 661

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 16

Документы, насчитывающие более одного листа текста, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью соискателя лицензии и заверены подписью уполномоченного лица соискателя лицензии.

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 23.09.2015 г. N 274

Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 3

Юридическое лицо, имеющее лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, депозитария и (или) доверительного управляющего инвестиционными активами, вправе оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска ценных бумаг. При этом получение им отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется. (Абзац введен в соответствии с Постановлением КМ РУз от 17.07.2014 г. N 196)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 6

инвестиционного посредника (брокера, дилера);

Предыдущая редакция абзаца второго подпункта "а" пункта 9

наименования и организационно-правовой формы юридического лица, места его нахождения (почтового адреса), наименования учреждения банка и номера депозитного счета до востребования в учреждении банка; (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221)

Предыдущая редакция подпункта "д" пункта 9

д) копию бухгалтерского баланса с отметкой налогового органа и отчета о финансовых результатах на последнюю отчетную дату (за исключением случая, когда соискатель создан после последней отчетной даты);

Предыдущая редакция пункта 10

10. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы: (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221) (См. Предыдущую редакцию)

копию Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами, утвержденных соискателем;

копию Порядка действий инвестиционного посредника (инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами) при конфликте интересов с клиентом, утвержденного соискателем; (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221)

Абзац четвертый исключен в соответствии с

Постановлением КМ РУз от 29.12.2008 г. N 284

копию Положения о внутреннем контроле. (Абзац введен в соответствии с Постановлением КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221)

Предыдущая редакция пункта 12

12. Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

регламент обслуживания клиентов;

внутренний регламент, соответствующий требованиям лицензирующего органа, предъявляемым к осуществлению депозитарной деятельности;

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарной деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство; (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 31.12.2014 г. N 377) (См. Предыдущую редакцию)

техническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарной деятельности;

перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарной деятельности, с указанием их характеристик;

заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам депозитариев и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг. (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 29.12.2008 г. N 284) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 19

19. За рассмотрение заявления соискателя лицензии о выдаче лицензии взимается сбор в размере одной минимальной заработной платы. (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 01.11.2012 г. N 313)

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 22

22. Для рассмотрения документов о выдаче лицензий,  подготовки заключений по ним в лицензирующем органе создается экспертная комиссия.  Положение об экспертной комиссии и ее состав утверждаются лицензирующим органом. Заседания экспертной комиссии проводятся не реже одного раза в месяц. (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 22.05.2006 г. N 92)

Предыдущая редакция пункта 42

42. За выдачу лицензии взимается государственная пошлина в четырехкратном размере минимальной заработной платы или в пятикратном размере минимальной заработной платы за одновременную выдачу лицензии на две и более части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. (Пункт в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221) (См. Предыдущую редакцию)

Абзац второй исключен в соответствии с

Постановлением КМ РУз от 22.05.2006 г. N 92

При выдаче лицензии и продлении срока ее действия по заявлению соискателя лицензии на срок менее пяти лет  размер государственной пошлины уменьшается пропорционально уменьшению срока действия лицензии.

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 31.12.2014 г. N 377

Предыдущая редакция абзаца четвертого пункта 12

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарной деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство, или копию свидетельства, подтверждающего авторское право в случае наличия собственного программного средства по осуществлению депозитарной деятельности;

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 15

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления деятельности по организации внебиржевой торговли, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства;

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 15

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления клиринговой деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства по осуществлению клиринговой деятельности;

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 17.07.2014 г. N 196

Предыдущая редакция пункта 2

2. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее - лицензирующий орган). (Пункт в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221)

Предыдущая редакция пункта 15

15. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве организатора внебиржевых торгов ценными бумагами соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы: (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221)

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления деятельности по организации внебиржевой торговли, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство, или копию свидетельства, подтверждающего авторское право, в случае наличия собственного программного средства;

техническое описание соответствующего программного обеспечения;

Правила торговли ценными бумагами, включающие положения о процедурах допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг, котировки цен на ценные бумаги;

методика расчетов индексов;

порядок допуска участников организатором внебиржевых торгов ценными бумагами;

порядок раскрытия информации;

перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами.

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 01.11.2012 г. N 313

Предыдущая редакция пункта 30

30. За повторное рассмотрение заявлений соискателя лицензии сбор не взимается. Заявление, поданное по истечении срока, указанного в уведомлении об отказе в выдаче лицензии, считается вновь поданным.

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 01.02.2012 г. N 26

Предыдущая редакция подпункта "б" пункта 9

б) нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица; (Подпункт в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221)

Предыдущая редакция  пункта 31

31. В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения (почтового адреса) лицензиат или его правопреемник обязан в недельный срок после прохождения перерегистрации подать заявление в лицензирующий орган о переоформлении лицензии с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные сведения. (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221)

Предыдущая редакция  пункта 41

41. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для ознакомления с ней юридических и физических лиц, которые вправе получить за плату в лицензирующем органе информацию из реестра лицензий в виде выписок о конкретных лицензиатах.

Плата за выдачу информации из реестра лицензий в размере одной минимальной заработной платы зачисляется на расчетный счет лицензирующего органа.

Информация из реестра лицензий органам государственной власти и управления предоставляется безвозмездно.

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 09.11.2010 г. N 248

Предыдущая редакция подпункта "к" пункта 9

к) для вновь созданных юридических лиц, осуществляющих формирование собственных средств за счет вклада средств не в денежной форме, необходимо предоставление отчета оценщика. В случае внесения денежных средств для формирования собственных средств соискатель лицензии должен представить справку банка о наличии на его счете в банке средств согласно нормативам, установленным лицензирующим органом; (Подпункт в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221) (См. Предыдущую редакцию)

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 29.12.2008 г. N 284

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 3

Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта. При этом получение коммерческими банками отдельной лицензии на осуществление указанных видов деятельности не требуется. (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 12.12.2007 г. N 255) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 3

Страховщики, имеющие лицензии на право осуществления страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение страховщиком лицензии на право осуществления указанного вида деятельности не требуется. (Абзац введен в соответствии с Постановлением КМ РУз от 04.07.2008 г. N 151)

Предыдущая редакция абзаца седьмого пункта 12

заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам депозитариев и готовности к электронному взаимодействию с инвестиционными институтами. (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221)

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 02.10.2008 г. N 221

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 3

3. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг могут осуществлять юридические лица, за исключением профессиональной деятельности инвестиционного посредника и инвестиционного консультанта, которые могут  осуществляться также и физическими лицами.

Предыдущая редакция пункта 4

4. Лицензия на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается без ограничения срока действия. (Пункт в редакции Постановления КМ РУз от 22.05.2006 г. N 92) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 6

6. Лицензия выдается на следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

инвестиционного посредника;

инвестиционного консультанта;

инвестиционной компании;

инвестиционного фонда;

управляющей компании;

депозитария;

расчетно-клиринговой организации (палаты);

держателя реестра владельцев ценных бумаг;

номинального держателя ценных бумаг;

организатора внебиржевых торгов ценными бумагами.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться юридическим или физическим лицом только по указанному в лицензии виду деятельности.

Передача лицензии или прав по ней другим лицам запрещается.

Предыдущая редакция абзаца первого подпункта "д" пункта 7

д) лицензиатом - физическим лицом либо единоличным исполнительным органом лицензиата - юридического лица, не могут быть лица, которые:

Предыдущая редакция абзаца третьего подпункта "д" пункта 7

не имеют, как минимум, двухлетнего стажа работы в инвестиционных институтах, на фондовых биржах либо в  экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

Предыдущая редакция абзаца четвертого подпункта "д" пункта 7

исполняли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или являлись учредителями инвестиционного института, фондовой биржи, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по вине этих лиц, если с момента такого прекращения прошло менее трех лет;

Предыдущая редакция пункта 8

8. При получении лицензий на два и более видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг  к соискателю лицензии предъявляются следующие требования:

дополнительный (совмещаемый) вид деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством должен быть совместимым с основным осуществляемым видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

соискатель лицензии или лицензиат, намеренный осуществлять дополнительную деятельность на рынке ценных бумаг, должен представить в лицензирующий орган соответствующие лицензируемому виду деятельности документы, указанные в настоящем Положении, и располагать достаточным размером собственных средств (капитала), установленным в качестве наибольшего для одного из совмещаемых видов профессиональной деятельности.

Нормативно-правовыми актами лицензирующего органа могут быть предусмотрены требования и порядок осуществления совмещаемого вида профессиональной деятельности структурным подразделением соискателя лицензии или лицензиата, на которое также распространяются лицензионные требования и условия.

Предыдущая редакция абзаца четвертого подпункта "а" пункта 9

лицензируемого вида деятельности, который соискатель лицензии намерен осуществлять; (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 22.05.2006 г. N 92)

Предыдущая редакция подпункта "к" пункта 9

к) для вновь созданных юридических лиц, осуществляющих формирование собственных средств за счет вклада средств не в денежной форме, необходимо предоставление отчета оценщика. В случае внесения денежных средств для формирования собственных средств соискатель лицензии - юридическое лицо должен представить справку банка о наличии на его счете в банке средств согласно нормативам, установленным лицензирующим органом. (Подпункт введен в соответствии с Постановлением Президента РУз от 14.03.2005 г. N ПП-29)

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 10

10. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности инвестиционного посредника, инвестиционного консультанта, управляющей компании и инвестиционной компании соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 13

13. Для получения лицензии на осуществление расчетно-клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

Предыдущая редакция пункта 14

14. Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг соискатель лицензии дополнительно представляет Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, соответствующие нормативно-правовым актам лицензирующего органа.

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 42

42. За выдачу лицензии взимается государственная пошлина в четырехкратном размере минимальной заработной платы или в пятикратном размере минимальной заработной платы за одновременную выдачу лицензии на два и более видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. (Абзац в редакции Постановления КМ РУз от 22.05.2006 г. N 92)

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 12.12.2007 г. N 255

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 3

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг банков и иных кредитных организаций осуществляется на основании лицензии, выдаваемой лицензирующим органом.

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 10.11.2006 г. N 235

Предыдущая редакция абзаца седьмого пункта 37

принимать решения о приостановлении, прекращении действия либо аннулировании лицензии.

Редакции, предшествующие

Постановлению КМ РУз от 22.05.2006 г. N 92

Предыдущая редакция пункта 4

4. Срок действия лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - пять лет. Лицензия может быть выдана на срок менее 5 лет по заявлению соискателя лицензии.