язык интерфейса

Внимание! Документ утратил силу.

Смотрите подробности в начале документа.


Законодательство РУз

Законодательство РУз/ Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг/ Утратившие силу акты/ Ценные бумаги/ Порядок реализации акций приватизируемых предприятий на биржевом и внебиржевом рынках (Приложение N 2 к Постановлению КМ РУз от 18.08.1997 г. N 404)

Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Постановлению КМ РУз

от 18.08.1997 г. N 404



ПОРЯДОК

реализации акций приватизируемых

предприятий на биржевом и

внебиржевом рынках

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", Указом Президента Республики Узбекистан N УП-1740 от 31 марта 1997 г. "О дополнительных мерах по развитию рынка ценных бумаг и расширению участия иностранных инвесторов на фондовом рынке республики" и другими законодательными и нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и определяет порядок реализации акций приватизируемых предприятий на биржевых и внебиржевых торгах (кроме аукционов по реализации акций приватизационным инвестиционным фондам, порядок проведения которых регулируется отдельными правовыми актами).


1.2. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

- биржевая торговля - процесс купли-продажи ценных бумаг, совершаемый на фондовой бирже (фондовом отделе товарно-сырьевой или валютной биржи), в порядке и на условиях, определяемых биржей в соответствии с законодательством;

- внебиржевая торговля - процесс купли-продажи ценных бумаг вне фондовой биржи;

- участники сделки - стороны по сделке или их представители, непосредственно изъявившие или выполняющие поручение заключить сделку и правомочные определять условия ее заключения;

- лот - единица измерения при сделках, устанавливаемая Госкомимуществом или его территориальными управлениями (далее - продавец) при выставлении и реализации акций;

- цена предложения - стоимость одной акции, по которой продавец выставляет акции на торги;

- цена сделки - стоимость одной акции, в соответствии с заключенным договором купли-продажи;

- сумма сделки - суммарная стоимость всех акций, реализованных (приобретенных) на основании совершенной сделки;

- курсовая стоимость акции (курс акции) - последняя цена сделки, заключенной на биржевом или внебиржевом рынках ценных бумаг (при условии, что количественный объем сделки составляет не менее 5% от общего количества ценных бумаг, выпущенных эмитентом), если иной способ определения не установлен правилами биржевых и внебиржевых торгов.


II. ПОРЯДОК ВЫСТАВЛЕНИЯ АКЦИЙ

ПРИВАТИЗИРУЕМЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ

НА ТОРГИ


2.1. Основанием для выставления на биржевые и внебиржевые торги акций приватизируемых предприятий является решение (приказ) Госкомимущества Республики Узбекистан о разгосударствлении и приватизации предприятия и утверждении проспекта эмиссии акций. В случае привлечения к распространению акций отечественных и иностранных посредников также протокол проведения соответствующего тендера, определившего его победителя.

2.2. Реализация пакетов акций приватизируемых предприятий, распределенных в соответствии с законодательством, осуществляется в сроки, установленные в проспекте эмиссии. Реализация (уменьшение размера) государственной доли акций предприятий, не зафиксированной специальными решениями Кабинета Министров, может быть осуществлена по согласованию с комплексами Кабинета Министров Республики Узбекистан.

2.3. В отдельных случаях Кабинет Министров Республики Узбекистан может принимать решение об особом порядке разделения пакета акций создаваемых акционерных обществ с участием иностранных инвесторов на условиях тендера.


2.4. Реализация акций на биржевом и внебиржевом рынках осуществляется лотами в зависимости от количества выделяемых акций:


- до 1 тыс.шт. - пакет акций выставляется 1-м лотом;

- от 1 до 3 тыс.шт. - пакет акций делится на 2 лота;

- от 3 до 5 тыс.шт. - пакет акций делится на 3 лота;

- от 5 тыс.шт. и выше - пакет акций делится на 4 лота.


2.4.1. В случае превышения количества акций в 1 лоте 35 и более процентов от уставного фонда эмитента, лот дополнительно делится.

При реализации акций на биржевых торгах лот может делиться в соответствии с запросом покупателя.



III. ПОРЯДОК ДЕПОНИРОВАНИЯ СРЕДСТВ


3.1. Все платежи по сделкам производятся на расчетный счет Госкомимущества или организации, уполномоченной Госкомимуществом на проведение расчетно-клиринговых операций с ценными бумагами.


3.2. При реализации акций на внебиржевом рынке ценных бумаг для заключения сделки в качестве гарантии покупатель обязан депонировать денежные средства на расчетном счете продавца. Минимальный размер депонируемых средств должен быть не менее 15% от цены предложения покупаемого количества акций.

3.3. При реализации акций на биржевом рынке брокер, выступающий от имени покупателя, обязан депонировать перед торгами денежные средства не менее 15 процентов от цены предложения покупаемого количества акций.

Обслуживающие клиринговые организации вправе дополнительно устанавливать единые для их участников требования по депонированию денежных средств.

3.4. Денежные средства депонируются на основании настоящего Положения на срок не более 15 банковских дней.

Покупатель ценных бумаг имеет право депонировать средства как с указанием наименования эмитента, так и без указания последнего.


3.5. После заключения сделки по купле-продаже акций покупатель ценных бумаг обязан оплатить остаток средств по договору купли-продажи а также все обязательные комиссионные и другие сборы бирже и инвестиционным институтам в течение указанного законодательством срока.

3.6. В случае аннулирования сделки по вине покупателя продавец ценных бумаг имеет право на самостоятельное удержание из депонированных денежных средств понесенных убытков по оплате комиссионного сбора фондовой бирже и выплате вознаграждения брокеру, а также предусмотренных договором штрафных санкций с дальнейшим возвратом покупателю оставшихся средств.


3.7. В случае незаключения сделки после истечения срока депонирования денежных средств продавец, принявший средства на депонирование, возвращает покупателю депонированные средства в течение 5 банковских дней.


IV. ПОРЯДОК РЕАЛИЗАЦИИ АКЦИЙ И ПРОВЕДЕНИЯ

РАСЧЕТОВ НА БИРЖЕВОМ РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ


4.1. На биржевые торги выставляются следующие пакеты акций:


а) акции, предназначенные для свободной реализации;

б) пакеты акций иных долей, не имеющих ограничений Кабинета Министров Республики Узбекистан, после истечения срока размещения, определенного в проспекте эмиссии акций.

Реализация пакетов акций приватизируемых предприятий на биржевом рынке и проведение расчетов по сделкам осуществляются в следующем порядке:

- пакеты акций приватизируемых предприятий выставляются продавцом на биржевые торги через юридическое лицо, действующее от его имени на основании договора;

- после заключения сделки и поступления платежных средств на расчетный счет продавца, Госкомимущество обязано выплатить комиссионные фондовой бирже в размере, установленном биржевыми правилами, в течение 5 банковских дней.


4.2. Регистрация сделок на биржевом рынке ценных бумаг осуществляется соответствующими структурами фондовой биржи в день заключения сделки на торгах.


V. ПОРЯДОК РЕАЛИЗАЦИИ АКЦИЙ И ПРОВЕДЕНИЯ

РАСЧЕТОВ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ


5.1. Пакеты акций приватизируемых предприятий реализуются юридическим и физическим лицам на внебиржевом рынке путем организации инвестиционных, тендерных торгов либо системы электронных торгов, формируемой участниками рынка ценных бумаг на условиях публичного аукциона в соответствии с законодательством. Продавец осуществляет распространение акций самостоятельно или через привлекаемые на тендерной основе инвестиционные институты - посредники.

5.2. Организатором тендеров по продаже акций и привлечению инвестиционных институтов - посредников является продавец, который определяет условия и сроки проведения тендера.

5.3. На тендерных торгах могут участвовать любые юридические и физические лица, имеющие право принимать участие в тендере согласно условиям проведения и предоставившие организатору тендера заявку на участие.


5.4. В случае наличия нескольких заявок на один и тот же пакет акций участник-победитель тендера становится стороной сделки;


5.5. Размещение пакетов акций приватизируемых предприятий на внебиржевом рынке и проведение расчетов по заключенным сделкам осуществляется следующим образом:

- пакеты акций приватизируемых предприятий, выставляемые на внебиржевые инвестиционные, тендерные либо электронные торги, организованные участниками рынка ценных бумаг на условиях аукциона в соответствии с законодательством, резервируются Центральным депозитарием на счете "Депо" продавца на основании письменного поручения последнего;

- на условиях и в сроки, определяемые организатором тендера, выявляется победитель тендера;

- в случае невыявления победителя тендера тендер может быть отложен на более поздний срок. Не выкупленные победителем тендера в течение установленного организатором тендера срока акции выставляются Госкомимуществом на биржевые торги;

- договора купли-продажи предоставляются в депозитарий после заключения сделки. По истечении срока действия заключенные договора купли-продажи подлежат бесспорной отмене в неисполненной части;

- после оплаты заключенной сделки и при наличии оплаты покупателем депозитарных услуг (регистрация сделки, перевод по счетам "Депо" и т.д.) продавец обязан произвести перевод акций на счет покупателя в течение 5 рабочих дней;

- оплата за оказываемые депозитарные услуги производится покупателем ценных бумаг.


5.6. Регистрация внебиржевой сделки производится инвестиционными институтами в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан.

5.7. Порядок реализации доли акций трудовому коллективу приватизируемого предприятия определяется Госкомимуществом.


5.8. Цена предложения акций на биржевом и внебиржевом рынках устанавливается Госкомимуществом Республики Узбекистан.


VII. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ВЫСТАВЛЯЕМЫХ

НА ТОРГИ АКЦИЯХ И ОБ ИХ ЭМИТЕНТАХ


7.1. Торги на биржевом и внебиржевом рынках должны осуществляться на основе принципов:

- правового обеспечения;

- гласности;

- обеспечения равного доступа для всех инвесторов;

- обеспечения и поощрения конкуренции;

- гарантии взаиморасчетов;

- создания максимальных удобств для совершения сделок.


7.2. Продавец до выставления акций на продажу обеспечивает равный доступ инвесторов как к первичной информации об эмитентах, так и к эмитируемым ими ценным бумагам.

7.3. Не позднее, чем за 15 дней до выставления на торги акций приватизируемых предприятий, продавцом публикуется информация об эмитентах (наименования и юридические реквизиты акционерных обществ, пакеты акций, выставляемые на продажу и другие необходимые сведения).


VIII. ПОРЯДОК ОБЕСПЕЧЕНИЯ РАЗМЕЩЕНИЯ

АКЦИЙ В УСТАНОВЛЕННОМ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ

ПОРЯДКЕ


8.1. Продавец или покупатель, или их представители (инвестиционные институты) не имеют право заключать сделки, выступать сторонами по договору купли-продажи и подписывать его, в случае, если итоги сделок приведут к нарушению установленных законодательством порядков и норм.


8.2. Инвестиционный институт, выступающий регистратором при совершении сделок, обязан не регистрировать сделки, если они произведены с нарушениями законодательства или итоги сделок приведут к нарушению установленных законодательством порядков и норм.


8.3. Депозитарий (и/или) реестродержатель обязан:

- не регистрировать сделки и не осуществлять перевод по счетам "Депо", если сделки произведены с нарушениями законодательства или итоги сделок приведут к нарушению установленных законодательством порядка и норм;

- немедленно сообщить в Центр об обращении участников рынка ценных бумаг, инвесторов зарегистрировать сделку, осуществлять перевод по счетам "Депо", результат которого приведет к нарушению установленных законодательством порядка и норм.


8.4. Все участники сделки обязаны извещать Центр о фактах нарушения действующего законодательства в 2-х дневный срок с момента их выявления.



IX. ОБЯЗАННОСТИ УЧАСТНИКОВ


9.1. Депозитарий обязан:

- обеспечить хранение и безусловное подтверждение прав на акции их владельцев;

- надлежащим образом осуществлять функции хранения и ведения записей по счетам депонентов, внесения обоснованных изменений в них;

- осуществлять резервирование акций приватизируемых предприятий, выставляемых на продажу на основании поручения продавца;

- осуществлять перевод акций по счетам "Депо" от продавца к покупателю после подтверждения полной оплаты и только по распоряжению продавца.

9.2. Уполномоченный Госкомимуществом коммерческий банк (или иная специализированная организация) по проведению расчетно-клиринговых операций обязан:

- принимать к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств платежные средства и бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты;

- обеспечить сверку условий договоров купли-продажи ценных бумаг (при их заключении) на предмет платежеспособности покупателя, наличия реализуемых ценных бумаг у продавца и соответствия иных параметров сделки;

- оперативно обобщать результаты совершаемых сделок и информировать продавца о текущем состоянии конъюнктуры рынка ценных бумаг;

- в установленном порядке оформлять документы, необходимые для проведения расчетов по сделкам;

- обеспечить своевременность исполнения сделок путем взаимозачета обязательств по поставке ценных бумаг и осуществления платежей сторонами сделки;


9.3. Фондовая биржа обязана:

- обеспечить необходимые условия для нормального обращения ценных бумаг, определения их рыночных цен и надлежащего распространения информации о них, поддержания высокого уровня профессионализма участников рынка ценных бумаг;

- проводить экспертизу выставляемых ценных бумаг, предусматривающую анализ соответствия финансово-хозяйственных и иных показателей эмитентов установленным биржей требованиям, оценку деловой репутации эмитента и других сведений, дающих информацию о его финансовой надежности;

- постоянно вести биржевой листинг выставляемых на торги ценных бумаг, который включает в себя список котируемых акций финансово-устойчивых эмитентов;

- осуществлять котировку ценных бумаг (определять курс акций, минимальную и максимальную цены, изменения в курсовой стоимости и т.д.) на основании итогов биржевых торгов с ценными бумагами;

- проводить обучение операторов биржевых торгов (трейдеров), представляющих инвестиционные институты;

- своевременно рассматривать споры по операциям с ценными бумагами.



X. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УЧАСТНИКОВ


10.1. В случае превышения срока оплаты акций, предусмотренного законодательством, продавец обязан признать договор купли-продажи недействительным и сообщить о признании договора недействительным регистратору сделки для внесения соответствующей записи в регистр.

Регистратор сделки после получения письменного уведомления продавца о недействительности сделки либо решения суда о ее расторжении после внесения соответствующей записи обязан в двухдневный срок сообщить об этом Центральному депозитарию для восстановления акций на счете Госкомимущества.

10.2. В случае если покупатель акций не оплатил сумму сделки в течение срока, установленного правилами организатора торгов ценными бумагами, в иных случаях - срока, установленного договором купли-продажи, договор купли-продажи аннулируется, и виновная сторона оплачивает другой стороне штраф в размере 12 процентов от суммы сделки.

10.3. За невыполнение, неполное и (или) несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства, участники сделки несут ответственность в порядке, установленном законодательством.