Положение о порядке размещения, обращения и погашения выпусков государственных среднесрочных казначейских обязательств Республики Узбекистан (Утверждено Постановлением от 24.01.2004 г. МФ N 26 и правления ЦБ N 244-В, зарегистрированным МЮ 16.03.2004 г. N 1327)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Постановлением от 24.01.2004 г.

МФ N 26 и правления ЦБ N 244-В

зарегистрированным МЮ

16.03.2004 г. N 1327

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке размещения, обращения и погашения выпусков

государственных среднесрочных казначейских

обязательств Республики Узбекистан

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О рынке ценных бумаг", постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 10 января 2004 года N 11 "О выпуске государственных среднесрочных казначейских обязательств Республики Узбекистан" определяет порядок размещения, обращения и погашения выпусков государственных среднесрочных казначейских обязательств Республики Узбекистан (далее - ГСКО).

§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

а) ГСКО - государственные ценные бумаги, эмитируемые Министерством финансов Республики Узбекистан (далее - Министерство финансов) в бездокументарной форме (в виде записей в учетных регистрах в электронной форме), со сроком обращения от одного года до пяти лет, удостоверяющие внесение их владельцами денежных средств в Государственный бюджет Республики Узбекистан и дающие право на получение номинальной стоимости при их погашении и фиксированного дохода в виде процента к номинальной стоимости ГСКО в течение всего срока владения этими ценными бумагами;

б) Центральный банк - Центральный банк Республики Узбекистан, который осуществляет агентские функции по размещению и погашению выпусков ГСКО от имени эмитента - Министерства финансов за счет средств государственного бюджета;

в) дилер - член биржи, являющийся банком или другим юридическим лицом, заключивший договор с Центральным банком Республики Узбекистана на выполнение функций по обслуживанию операций с ГСКО и получивший право на участие в биржевых торгах и заключение биржевых сделок;

г) инвестор - любое юридическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее ГСКО на праве собственности или ином вещном праве. Для приобретения ГСКО инвестор должен заключить с дилером договор на обслуживание в соответствии с действующим законодательством;

д) Узбекская республиканская валютная биржа (далее - УзРВБ) - уполномоченное на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан юридическое лицо, создающее условия для торговли ГСКО, включая предоставление торговой системы, путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время. УзРВБ не может выполнять функции дилера и инвестора;

е) торговая система - система УзРВБ, осуществляющая электронные торги по сделкам с ГСКО, обеспечивающая регистрацию принятых заявок, автоматическое заключение сделок, хранение ГСКО и учет прав на них, а также осуществление клиринга и проведение расчетов по сделкам с ГСКО, оперативное отображение текущей информации на рабочих местах участников торгов, протоколирование процесса торгов и формирование итоговых биржевых документов;

ж) счет "депо" - счет, открытый в УзРВБ, для хранения ГСКО и учета прав на них.

2. ГСКО размещаются среди коммерческих банков и юридических лиц - резидентов Республики Узбекистан и могут служить залоговым обеспечением кредитов и объектом купли-продажи в сделках РЕПО (сделки купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом).

3. Номинальная стоимость ГСКО выражается в национальной валюте Республики Узбекистан и составляет 1000 (одна тысяча) сумов.

4. Дилер может выполнять функции брокера при заключении сделок с ГСКО от своего имени, за счет и по поручению инвестора. Заявки инвестора на продажу или покупку ГСКО подаются дилером, с которым у инвестора заключен договор на обслуживание.

5. Дилеры разделяются на две категории: первичный дилер и вторичный дилер.

Первичный дилер:

а) имеет право приобретать ГСКО на аукционе как от своего имени и за свой счет (заявка дилера), так и от своего имени, за счет и поручению инвесторов (заявка инвестора);

б) обязан подавать на каждый аукцион по размещению ГСКО заявки на их приобретение в объеме не менее установленного Центральным банком минимального требования к первичным дилерам по покупке ГСКО на аукционе;

в) обязан поддерживать обращение ГСКО на вторичном рынке путем установления котировок на покупку и продажу ГСКО;

г) имеет право приобретать ГСКО на аукционе без предварительного резервирования денежных средств и обязан оплачивать приобретенные ГСКО на аукционе в срок не позднее дня, следующего за днем проведения аукциона.

Вторичный дилер имеет право участвовать на вторичных торгах и приобретать ГСКО на вторичном рынке как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению инвестора.

6. Для осуществления учета ГСКО и регистрации сделок каждому дилеру и инвестору присваивается уникальный регистрационный код в соответствии с приложением N 1 к настоящему Положению.

Регистрационный код дилера присваивается Центральным банком, фиксируется в договоре, заключаемом между Центральным банком и дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного дилера от своего имени на рынке ГСКО.

Регистрационный код инвестора присваивается инвестору УзРВБ на основании представленной дилером регистрационной карточки инвестора.

7. Обращение ГСКО осуществляется через торговую систему, в результате заключения сделки, а также в других случаях в соответствии с действующим законодательством и настоящим Положением.

8. УзРВБ организует проведение торгов, регистрацию сделок, осуществляет клиринг и расчеты по совершенным сделкам, составляет отчетные документы. Дилеры в торговой системе имеют равные возможности для ввода и исполнения заявок по ГСКО, получение информации о ходе торгов.

9. Заключение сделок купли-продажи ГСКО через торговую систему осуществляется во время торгов, регламент и правила которых устанавливаются УзРВБ.

10. Права на ГСКО переходят к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по счету "депо" приобретателя в торговой системе и подтверждаются выпиской со счета "депо".

Перевод ГСКО на счет "депо" приобретателя в торговой системе осуществляется только после перевода денежных средств приобретателя на счет продавца.

11. Порядок открытия и ведения счетов "депо" по ГСКО на УзРВБ осуществляется в порядке, аналогичном ведению счетов по государственным краткосрочным облигациям в соответствии с "Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций" (рег. N 552 от 9 ноября1998 г.).

§ 2. ПОРЯДОК ЭМИССИИ И РАЗМЕЩЕНИЯ ГСКО

12. Эмиссия ГСКО осуществляется Министерством финансов отдельными выпусками с фиксированной  процентной доходностью.

13. Каждый отдельный выпуск оформляется специальным документом - глобальным сертификатом, в котором указывается идентификационный номер по форме согласно  приложению N 2 к настоящему Положению.

Глобальный сертификат оформляется в двух подлинных экземплярах, один из которых хранится в Министерстве финансов, а второй - в Центральном банке.

14. Центральный банк после получения глобального сертификата передает поручение УзРВБ на зачисление всего объема выпуска ГСКО на "эмиссионный счет", предназначенный для осуществления процедур размещения ГСКО.

15. ГСКО с фиксированной процентной доходностью выпускаются с установлением одинакового размера доходности на весь период обращения выпуска ГСКО или с установлением размера доходности отдельно на каждый период выплаты процентных доходов.

Процентная ставка по ГСКО с фиксированной процентной доходностью по каждому выпуску устанавливается Министерством финансов отдельно до проведения аукциона.

Период выплаты процентного дохода представляет собой количество дней, определяемых Министерством финансов и объявляемых Центральным банком до проведения аукциона, по истечении которых выплачивается процентный доход владельцу ГСКО.

17. Первичное размещение ГСКО осуществляется в форме аукциона, проводимого Центральным банком по поручению Министерства финансов.

Информация о проведении аукциона, параметрах и условиях выпуска объявляются  Центральным банком не позднее чем за 30 дней до его проведения согласно приложению N 3 к настоящему Положению.

На основании объявления Центрального банка Республики Узбекистан УзРВБ публикует информацию о проводимом аукционе на своем официальном веб-сайте.

18. Центральный банк совместно с Министерством финансов может устанавливать дилерам максимально допустимый предел приобретения выпуска ГСКО на аукционе.

19. В день аукциона в течение объявленного времени приема заявок дилеры имеют право вводить в торговую систему неограниченное число конкурентных заявок с учетом лимита неконкурентных заявок.

20. Министерство финансов устанавливает ограничения на максимально допустимый объем денежных средств, направляемых дилером на покупку ГСКО на аукционе по неконкурентным заявкам (лимит по неконкурентным заявкам).

22. В каждой конкурентной заявке указывается количество и цена ГСКО, по которой дилеры готовы ее купить. Цена устанавливается в процентах от номинальной стоимости ГСКО с точностью до сотых долей процента.

23. В неконкурентной заявке должна указываться сумма денежных средств, направляемых на покупку ГСКО с учетом установленного лимита по неконкурентным заявкам.

24. Ввод заявок в торговую систему осуществляется с соблюдением следующих условий:

а) при приеме конкурентной заявки на покупку ГСКО торговая система уменьшает значение денежной позиции дилера, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимых для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

б) при приеме неконкурентной заявки на покупку ГСКО торговая система уменьшает