Положение о порядке создания фондовых магазинов, совершения и регистрации ими сделок с ценными бумагами (Утверждено Госкомимуществом 27.08.1996 г., зарегистрировано МЮ 27.08.1996 г. N 278)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

27.08.1996 г.

N 278

УТВЕРЖДЕНО

ГОСКОМИМУЩЕСТВОМ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

27.08.1996 г.

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке создания фондовых магазинов,

совершения и регистрации ими сделок

с ценными бумагами

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее  положение разработано  в соответствии  с Законом "О   механизме   функционирования   рынка   ценных   бумаг"   и  другими законодательными и  нормативными актами  Республики Узбекистан  по рынку ценных бумаг и регулирует  порядок создания, деятельности и  ликвидации фондовых  магазинов,  домов  и  пунктов  (далее  именуются  -   фондовые магазины).

1.2.    Фондовые    магазины    -    структурные   подразделения инвестиционных институтов, осуществляющие внебиржевую мелкооптовую  (при номиналах: менее 50 сумов - до 300 штук; более 500 сумов - до 100  штук) и  розничную  торговлю  ценными  бумагами  для  физических  лиц   (далее клиентов).

II. ПОРЯДОК СОЗДАНИЯ И ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ

ФОНДОВЫХ МАГАЗИНОВ

2.1.  Фондовые  магазины  создаются  по  решению  высшего органа инвестиционного института и подлежат  обязательной постановке на учет  в Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (далее Центр) до начала операций по купле-продаже фондовых ценностей.

2.2.  Фондовые   магазины  могут   создаваться   инвестиционными посредниками,   инвестиционными   и   управляющими   компаниями   (далее инвестиционные институты). Фондовые  магазины могут быть  созданы только при  наличии  специального  помещения,  технических  и других средств, а также  не  менее   одного  специалиста  рынка  ценных  бумаг,   имеющего квалификационный аттестат на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам.

2.3.  Материально-техническое  обеспечение,  месторасположение и штат   фондового   магазина   определяются   приказом   создающего   его инвестиционного  института.  В  приказе  должно  быть  определено  место продажи, отражены условия  хранения ценных бумаг,  порядок сдачи в  банк наличности и др.

2.4. Директор  фондового магазина назначается и освобождается от должности по  приказу руководителя  инвестиционного института,  в состав которого входит фондовый магазин.

2.5. Инвестиционный институт за счет своих доходов возмещает все расходы, связанные с деятельностью фондового магазина.

2.6.  Инвестиционный  институт,  принявший  решение  о  создании фондового магазина, должен  представить в Центр  для постановки на  учет следующие документы:

заявление о постановке на учет фондового магазина;

копию решения руководства  инвестиционного института о  создании фондового магазина и его штатное расписание;

сведения  о  месторасположении,  наличии  специальных помещений, технических и иных средств;

копии    квалификационных    аттестатов    на    право   ведения профессиональной деятельности по  ценным бумагам специалистов  фондового магазина;

копию  лицензии  на  право  осуществления деятельности с ценными бумагами на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного института.

2.7. Центр  не позднее  7 дней  с момента  поступления надлежаще оформленных документов и сведений  выдает свидетельство о постановке  на учет фондового магазина.

2.8.  Центр  вправе  отказать  в  постановке  на  учет в случаях представления  ненадлежащим  образом  оформленных  документов,  а  также несоответствия их требованиям действующего законодательства и настоящего Положения.

Отказ в постановке на учет по иным мотивам не допускается.

Решение   об   отказе   в   постановке   на   учет  должно  быть мотивированным и  в 3-дневный  срок направляется  заявителю в письменной форме.

В  случае  переоформления  документов  заявителем  их  повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.

2.9. Инвестиционный  институт вправе  обжаловать в  суде отказ в постановке на учет фондового магазина в 30-дневный срок после  получения ответа Центра.

III. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДОВЫХ

МАГАЗИНОВ

3.1. Фондовые магазины имеют право:

реализовывать клиентам ценные бумаги, эмитируемые  предприятиями и (или) государством, а также находящиеся в распоряжении любого  другого владельца по ценам, в количестве и на условиях, оговоренных  договорами, заключаемыми между владельцем ценных бумаг и инвестиционным институтом;

открывать по поручению новых владельцев ценных бумаг счета  Депо в депозитариях или на филиалах;

получать от клиентов сведения относительно:

а) финансового положения клиента на данный момент;

б) степени понимания клиентом риска инвестиций;

в) инвестиционных целей клиентов;

г) прочих  обоснованных и  необходимых сведений  для определения пригодности различных инвестиций для конкретных клиентов.

3.2. Обязанности фондовых магазинов:

вести  учетный  регистр  сделок  купли-продажи  ценных бумаг для включения  их  в  единый  регистр инвестиционного института, при котором он создан (приложение N 1);

соблюдать нормы деловой этики, а также принципы торговли ценными бумагами;

стремиться  к  совершению  сделок  на  более выгодных условиях в интересах клиентов;

ставить в известность клиентов  о наличии или возможном  наличии конфликта интересов;

не брать на себя заведомо невыполнимые обязательства;

не рекомендовать спекулятивные ценные бумаги клиенту, если он не сочтет, что  такие инвестиции  являются подходящими  с учетом финансовых возможностей клиентов и готовности пойти на риск;

соблюдать конфиденциальность при заключении сделок;

до совершения сделок по ценным  бумагам и оказания услуг по  ним письменно  раскрыть  своим  клиентам  информацию  о  размерах  (ставках) комиссионного вознаграждения,  платы за  консультационные услуги  и иных расценках сборов и  платежей за