Положение об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами (Утверждено Приказом Генерального директора ЦККФРЦБ при ГКИ от 26.05.2003 г. N 2003-08, зарегистрированным МЮ 17.07.2003 г. N 1258)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Приказом генерального директора

ЦККФРЦБ от 26.05.2003 г. N 2003-08

зарегистрированным МЮ

17.07.2003 г. N 1258

ПОЛОЖЕНИЕ

об учетном регистре внебиржевых сделок

с ценными бумагами

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", другими нормативно-правовыми актами о рынке ценных бумаг в целях определения порядка ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, и их регистрации инвестиционными институтами.

§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

неорганизованный внебиржевой рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг за пределами торговых систем (торговых площадок) фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами;

регистратор - инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), коммерческий банк, имеющий лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющий регистрацию сделок, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг (далее - внебиржевые сделки с ценными бумагами);

учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами - журнал в бумажной и электронной форме, содержащий сведения обо всех зарегистрированных регистратором внебиржевых сделках с ценными бумагами;

отчуждатель - юридическое или физическое лицо, являющееся собственником ценных бумаг или его доверенным лицом (продавец), совершающее в соответствии с законодательством или договором внебиржевые сделки с ценными бумагами, приводящие к смене их собственника, а также наследодатель, даритель;

приобретатель - юридическое или физическое лицо или его доверенное лицо (покупатель), приобретающее ценные бумаги у отчуждателя, а также наследник, одаряемый;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.

2. Обращение ценных бумаг на внебиржевом неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется посредством:

сделок купли-продажи на первичном рынке ценных бумаг;

сделок по выкупу открытым акционерным обществом собственных акций;

внесения ценных бумаг в уставные фонды юридических лиц;

мены;

дарения;

наследования;

иных сделок, приводящих к смене владельца ценных бумаг, за исключением сделок по купле-продаже акций открытых акционерных обществ на вторичном внебиржевом неорганизованном рынке ценных бумаг.

§ 2. ТРЕБОВАНИЯ К ВНЕБИРЖЕВЫМ СДЕЛКАМ

С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

4. Запрещается заключение и регистрация сделок с ценными бумагами:

выпуск которых не зарегистрирован либо аннулирован уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

которые не находятся в распоряжении отчуждателя в момент их заключения;

обращение которых приостановлено в момент их заключения;

которые обременены залоговыми обязательствами (если иное не установлено договором).

5. Сделки купли-продажи акций открытых акционерных обществ, заключенные на вторичном рынке за пределами торговых систем организаторов бирж и внебиржевых торгов ценными бумагами, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерными обществами собственных акций.

§ 3. РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ

БУМАГАМИ

6. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами (за исключением нотариально удостоверяемых сделок) осуществляется в момент ее заключения, при этом документы могут подаваться сторонами совершаемой сделки либо их уполномоченными представителями.

Полномочия представителей должны быть надлежащим образом оформлены в соответствии с требованиями законодательства.

7. Регистратор для осуществления регистрации сделки осуществляет следующие действия:

удостоверяется в личности отчуждателя и приобретателя. Удостоверение физического лица осуществляется по паспорту (или его нотариально заверенной копии), несовершеннолетнего по его свидетельству о рождении и паспорта его родителя (родителей) или опекуна. Удостоверение представителя юридического лица осуществляется по удостоверению личности