ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / Рынок ценных бумаг / Депозитарии. Ведение реестра владельцев ценных бумаг /Приложения NN 1-23 к Единым правилам (стандартам) депозитарного учета и отчетности, зарегистрированным МЮ 01.12.1999 г. N 844
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ПРИЛОЖЕНИЯ NN 1-23
к Единым правилам (стандартам) депозитарного
учета и отчетности, зарегистрированным
Министерством юстиции 01.12.1999 г. N 844
ПЛАН
синтетических счетов депозитария
Наименование синтетического счета
|
Код счета |
АКТИВ
|
|
Наличные ценные бумаги в открытом хранении в депозитарии
|
10-10-00 |
Безналичные ценные бумаги в открытом хранении в депозитарии
|
10-11-00 |
Наличные ценные бумаги к погашению или аннулированию
|
10-10-40 |
Безналичные ценные бумаги к погашению или аннулированию
|
10-11-40 |
Ценные бумаги на проверке
|
10-10-20 |
Ценные бумаги в пути
|
12-12-00 |
Ценные бумаги на переоформлении
|
12-12-30 |
Недостача ценных бумаг
|
12-30-00 |
Ценные бумаги на хранении в другом депозитарии
|
20-20-00 |
|
|
ПАССИВ
|
|
Ценные бумаги владельцев
|
40-40-00 |
Ценные бумаги, обремененные обязательствами
|
40-40-77 |
Ценные бумаги клиентов инвестиционного института
|
46-40-00 |
Ценные бумаги, принятые на хранение от других депозитариев
|
60-40-00 |
Ценные бумаги в доверительном управлении
|
62-40-00 |
Ценные бумаги, владельцы которых не установлены
|
80-80-00 |
Ценные бумаги, подлежащие размещению
|
90-40-00 |
Ценные бумаги, выкупленные эмитентом
|
90-90-00 |
Ценные бумаги к погашению
|
90-90-10 |
Ценные бумаги к аннулированию
|
90-90-11 |
Счет 10-10-00 (активный) предназначен для учета наличных ценных бумаг, находящихся в депозитарии в открытом хранении;
Счет 10-11-00 (активный) предназначен для учета безналичных ценных бумаг, находящихся на хранении в депозитарии;
Счет 10-10-40 (активный) предназначен для учета наличных ценных, подлежащих погашению или аннулированию;
Счет 10-11-40 (активный) предназначен для учета безналичных ценных, подлежащих погашению или аннулированию;
Счет 10-10-20 (активный) предназначен для учета ценных бумаг, находящихся на проверке сертификатов ценных бумаг на подлинность;
Счет 12-12-00 (активный) предназначен для учета ценных бумаг, не доставленных в депозитарий;
Счет 12-12-30 (активный) предназначен для учета ценных бумаг, переданных на перерегистрацию имени владельца на сертификатах ценных бумаг и в реестре владельцев ценных бумаг;
Счет 12-30-00 (активный) предназначен для учета недостачи ценных бумаг;
Счет 20-20-00 (активный) предназначен для учета ценных бумаг, находящихся на хранении в другом депозитарии;
Счет 40-40-00 (пассивный) предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария на праве собственности;
Счет 40-40-77 (пассивный) предназначен для учета ценных бумаг собственников, обремененных обязательствами;
Счет 46-40-00 (пассивный) предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам номинального держателя;
Счет 60-40-00 (пассивный) предназначен для учета ценных бумаг, переданных на учет в другой депозитарий;
Счет 62-40-00 (пассивный) предназначен для учета ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении;
Счет 80-80-00 (пассивный) предназначен для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены;
Счет 90-40-00 (пассивный) предназначен для учета размещаемых выпусков ценных бумаг;
Счет 90-90-00 (пассивный) предназначен для учета ценных бумаг, выкупленных эмитентом;
Счет 90-90-10 (пассивный) предназначен для учета ценных бумаг, подлежащих погашению;
Счет 90-90-11 (пассивный) предназначен для учета ценных бумаг, подлежащих аннулированию.
Форма |
Depo |
|
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N НА ПРИЕМ НА ХРАНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
ДАТА |
|
Поручение действительно до |
|
Поставщик |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Ценная бумага |
|||
Код ЦБ |
Наименование ценной бумаги |
Количество ценных бумаг |
|
Цифрами |
Прописью |
||
|
|||
|
|||
|
|||
|
|||
Детали |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- открытое хранение |
|
- закрытое хранение |
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- осуществить перерегистрацию в реестре |
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депонент-поставщик |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
_____________________________________
(Должность)
_____________________________________
(Ф.И.О.)
М.П. _____________________________
(подпись)
_______________________________________________________________
(заполняется сотрудником депозитария)
Место хранения |
|
|
|
Наименование места хранения |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Вхд. номер поручения |
Дата исполнения "___"___________ |
Дата приема "___"____________ |
Операционист __________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема |
Примечания: |
Операционист _________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Порядок заполнения Поручения депо
на прием ценных бумаг на хранение
1.1. Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение составляется депонентом на стандартном бланке (форма Depo). Депонент заполняет часть формы до надписи "заполняется сотрудником депозитария"
1.2. Поручение подписывается распорядителем счета (раздела счета) депо Депонента, имеющего соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента (Оператора раздела счета депо).
1.3. Любые исправления в Поручении не допускаются.
1.4. Порядок заполнения Поручения в бумажной форме:
Реквизиты
|
Пояснения |
N поручения |
Указывается номер регистрации поручения по нумерации депонента-поставщика
|
Дата |
Указывается дата регистрации поручения депонентом-поставщиком
|
Поручение действительно до
|
Указывается дата окончания срока действия поручения
|
Поставщик
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование получателя ценных бумаг
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета депо депонента-поставщика ценных бумаг
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-поставщика
|
Ценная бумага
|
|
Код ЦБ |
Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД
|
Наименование ценной бумаги |
Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента
|
Количество ценных бумаг (цифрами) |
Указывается цифрами количество ценных бумаг, подлежащих приему
|
Количество ценных бумаг (прописью) |
Указывается прописью количество ценных бумаг, подлежащих приему
|
Детали
|
|
Открытое хранение |
Данный квадрат перечеркивается при сдаче ценных бумаг в открытое хранение
|
Закрытое хранение |
Данный квадрат перечеркивается при сдаче ценных бумаг в закрытое хранение
|
Перерегистрация в реестре |
Данный квадрат перечеркивается, если депозитарий должен осуществить перерегистрацию ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма |
Undepo |
|
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N НА ИЗЪЯТИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
ДАТА |
|
Поручение действительно до |
|
Получатель |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Ценная бумага |
|||
Код ЦБ |
Наименование ценной бумаги |
Количество ценных бумаг |
|
Цифрами |
Прописью |
||
|
|||
|
|||
|
|||
|
|||
Детали |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- открытое хранение |
|
- закрытое хранение |
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- осуществить перерегистрацию в реестре |
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депонент-Получатель |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
_____________________________________
(Должность)
_____________________________________
(Ф.И.О.)
М.П. _____________________________
(подпись)
_______________________________________________________________
(заполняется сотрудником депозитария)
Место хранения |
|
|
|
Наименование места хранения |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Вхд. номер поручения |
Дата исполнения "___"___________ |
Дата приема "___"____________ |
Операционист __________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема |
Примечания: |
Операционист _________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Порядок заполнения Поручения ДЕПО
на изъятие ценных бумаг из хранения
1.1. Поручение ДЕПО на изъятие ценных бумаг из хранения составляется депонентом на стандартном бланке (форма Undepo). Депонент заполняет часть формы до надписи "заполняется сотрудником депозитария".
1.2. Поручение подписывается распорядителем счета (раздела счета) ДЕПО Депонента, имеющего соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента (Оператора раздела счета ДЕПО).
1.3. Любые исправления в Поручении не допускаются.
1.4. Порядок заполнения Поручения в бумажной форме:
Реквизиты
|
Пояснения |
N поручения |
Указывается номер регистрации поручения по нумерации депонента-получателя
|
Дата |
Указывается дата регистрации поручения депонентом-получателем
|
Поручение действительно до |
Указывается дата окончания срока действия поручения
|
Получатель
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование получателя ценных бумаг
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-получателя ценных бумаг
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-получателя
|
Ценная бумага
|
|
Код ЦБ |
Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД
|
Наименование ценной бумаги
|
Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента
|
Количество ценных бумаг (цифрами)
|
Указывается цифрами количество ценных бумаг, подлежащих изъятию
|
Количество ценных бумаг (прописью)
|
Указывается прописью количество ценных бумаг, подлежащих изъятию
|
Детали
|
|
Открытое хранение |
Данный квадрат перечеркивается при изъятии ценных бумаг из открытого хранения
|
Закрытое хранение |
Данный квадрат перечеркивается при изъятии ценных бумаг из закрытого хранения
|
Перерегистрация в реестре |
Данный квадрат перечеркивается, если депозитарий должен осуществить перерегистрацию ценных бумаг в реестре
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма |
Tran2 |
|
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N НА ЗАЧИСЛЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
ДАТА |
|
Поручение действительно до |
|
Получатель |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Поставщик |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Ценная бумага |
|||
Код ЦБ |
Наименование ценной бумаги |
Количество ценных бумаг |
|
Цифрами |
Прописью |
||
|
|||
|
|||
|
|||
|
|||
Детали перевода |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Дата расчета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Основание |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депонент-Получатель |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
_____________________________________
(Должность)
_____________________________________
(Ф.И.О.)
М.П. _____________________________
(подпись)
_______________________________________________________________
(заполняется сотрудником депозитария)
Вхд. номер поручения |
Дата исполнения "___"___________ |
Дата приема "___"____________ |
Операционист __________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема _______________ |
Примечания: |
Операционист _________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Порядок заполнения Поручения ДЕПО
на зачисление ценных бумаг
1.1. Поручение ДЕПО на зачисление ценных бумаг составляется депонентом-получателем ценных бумаг на стандартном бланке (форма Тran2). Депонент-получатель заполняет часть формы до надписи "заполняется сотрудником депозитария".
1.2. Поручение подписывается распорядителем счета (раздела счета) ДЕПО Депонента-получателя, имеющего соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента-получателя (Оператора раздела счета ДЕПО).
1.3. Любые исправления в Поручении не допускаются.
1.4. Порядок заполнения Поручения в бумажной форме:
Реквизиты
|
Пояснения |
N поручения |
Указывается номер регистрации поручения по нумерации депонента-получателя
|
Дата |
Указывается дата регистрации поручения депонента-получателя
|
Поручение действительно до |
Указывается дата окончания срока действия поручения
|
Получатель
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование получателя ценных бумаг
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-получателя ценных бумаг
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-получателя
|
Поставщик
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование поставщика данного Поручения
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-поставщика
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги
|
Ценная бумага
|
|
Код ЦБ |
Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД
|
Наименование ценной бумаги |
Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента
|
Количество ценных бумаг (цифрами) |
Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащие зачислению на счет ДЕПО
|
Количество ценных бумаг (прописью) |
Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащие зачислению на счет ДЕПО
|
Детали перевода
|
|
Дата расчета |
Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены
|
Основание перевода |
Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению
|
Форма |
Tran1 |
|
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N НА СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
ДАТА |
|
Поручение действительно до |
|
Получатель |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Поставщик |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Ценная бумага |
|||
Код ЦБ |
Наименование ценной бумаги |
Количество ценных бумаг |
|
Цифрами |
Прописью |
||
|
|||
|
|||
|
|||
|
|||
Детали перевода |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Дата расчета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Основание |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депонент-Поставщик |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
_____________________________________
(Должность)
_____________________________________
(Ф.И.О.)
М.П. _____________________________
(подпись)
_______________________________________________________________
(заполняется сотрудником депозитария)
Вхд. номер поручения |
Дата исполнения "___"___________ |
Дата приема "___"____________ |
Операционист __________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема _______________ |
Примечания: |
Операционист _________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Порядок заполнения Поручения ДЕПО
на списание ценных бумаг
1.1. Поручение ДЕПО на списание ценных бумаг составляется депонентом-поставщиком ценных бумаг на стандартном бланке (форма Tran1). Депонент-поставщик заполняет часть формы до надписи "заполняется сотрудником депозитария".
1.2. Поручение подписывается распорядителем счета (раздела счета) ДЕПО Депонента-поставщика, имеющего соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента-поставщика (Оператора раздела счета ДЕПО).
1.3. Любые исправления в Поручении не допускаются.
1.4. Порядок заполнения Поручения в бумажной форме:
Реквизиты
|
Пояснения |
N поручения |
Указывается внутренний номер регистрации поручения по нумерации депонента-поставщика
|
Дата |
Указывается дата регистрации поручения депонентом-поставщиком
|
Поручение действительно до |
Указывается дата окончания срока действия поручения
|
Получатель
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование получателя ценных бумаг
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-получателя ценных бумаг
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-получателя
|
Поставщик
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование поставщика Поручения
|
Счет ДЕПО |
Указывается код счета ДЕПО депонента-поставщика
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги
|
Ценная бумага
|
|
Код ЦБ |
Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД
|
Наименование ценной бумаги |
Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента
|
Количество ценных бумаг (цифрами) |
Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Количество ценных бумаг (прописью) |
Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Детали перевода
|
|
Дата расчета |
Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены
|
Основание перевода |
Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению
|
Форма |
Tran |
|
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N НА ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
ДАТА |
|
Поручение действительно до |
|
Получатель |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Поставщик |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Ценная бумага |
|||
Код ЦБ |
Наименование ценной бумаги |
Количество ценных бумаг |
|
Цифрами |
Прописью |
||
|
|||
|
|||
|
|||
|
|||
Детали перевода |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Дата расчета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Основание |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депонент-Поставщик |
Депонент-Получатель |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
_________________________________ (Должность)
_________________________________ (Ф.И.О.)
М.П. _________________________ (подпись) |
_________________________________ (Должность)
_________________________________ (Ф.И.О.)
М.П. _________________________ (подпись) |
||||||||||||||||||
_______________________________________________________________
(заполняется сотрудником депозитария)
Вхд. номер поручения |
Дата исполнения "___"___________ |
Дата приема "___"____________ |
Операционист __________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема _______________ |
Примечания: |
Операционист _________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Порядок заполнения Поручения ДЕПО
на перевод ценных бумаг
1.1. Поручение ДЕПО на перевод ценных бумаг составляется обоими контрагентами на стандартном бланке (форма Tran). Заполняется часть формы до надписи "заполняется сотрудником депозитария".
1.2. Поручение подписывается распорядителями счетов (раздела счета) ДЕПО Депонента-поставщика и Депонента-Получателя, имеющих соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента-поставщика (Оператора раздела счета ДЕПО) и Депонента-получателя.
1.3. Любые исправления в Поручении не допускаются.
1.4. Порядок заполнения Поручения в бумажной форме:
Реквизиты
|
Пояснения |
N поручения |
Указывается внутренний номер регистрации поручения у депонента-поставщика или депонента-получателя
|
Дата |
Указывается дата регистрации поручения депонентом-поставщиком или депонентом-получателем
|
Поручение действительно до |
Указывается дата окончания срока действия поручения
|
Получатель
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование получателя ценных бумаг
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-получателя ценных бумаг
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-получателя
|
Поставщик
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование поставщика Поручения
|
Счет ДЕПО |
Указывается код счета ДЕПО депонента-поставщика
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги
|
Ценная бумага
|
|
Код ЦБ |
Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД
|
Наименование ценной бумаги |
Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента
|
Количество ценных бумаг (цифрами) |
Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Количество ценных бумаг (прописью) |
Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Детали перевода
|
|
Дата расчета |
Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены
|
Основание перевода |
Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению
|
ВЫПИСКА СО СЧЕТА ДЕПО
на дату ______________________
Наименование депонента: _______________
Код счета ДЕПО: ___________
Код и наименование ценной бумаги |
Номер последней операции по журналу |
Количество ценных бумаг |
Код и наименование раздела счета ДЕПО: |
||
|
|
|
|
Итого: |
|
Код и наименование раздела счета ДЕПО: |
||
|
|
|
|
Итого: |
|
|
|
|
|
|
|
Ф.И.О. и подпись ответственного исполнителя депозитария
______________________________________________________
ВЫПИСКА СО СЧЕТА ДЕПО
на период с _______ по _______
Наименование депонента: _______________
Код счета ДЕПО: ___________
Код ценной бумаги |
Наиме- нование операции |
Номер операции по журналу |
Количество ценных бумаг |
Основание |
Наиме- нование коррес- пондента |
Коррес- пондирую- щий счет |
Коррес- пондирую- щий раздел |
Код и наименование раздела счета ДЕПО: |
|||||||
….. |
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого: |
|
|
|
|
|
|
Код и наименование раздела счета ДЕПО |
|
|
|
||||
….. |
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ф.И.О. и подпись ответственного исполнителя депозитария
______________________________________________________
КРАТКИЙ БАЛАНС ДЕПО
Дата составления:
Наименование депозитария:
Код регистрации депозитария в Центральном депозитарии:
Код ценной бумаги |
Остаток по активу |
Остаток по пассиву |
|
|
|
|
|
|
Итого: |
|
|
ПОЛНЫЙ БАЛАНС ДЕПО
Дата составления:
Наименование депозитария:
Код регистрации депозитария в Центральном депозитарии:
Код ценной бумаги |
Код синтетического счета ДЕПО |
Остаток на дату составления баланса |
|
…. |
|
|
Итого по активу |
|
|
|
|
|
…. |
|
|
Итого по пассиву |
|
|
|
|
ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ
Дата составления:
Отчетный период: с ______________ по __________________
Наименование депозитария:
Код регистрации депозитария в Центральном депозитарии
Код ценной бумаги |
Код синтети- ческого счета ДЕПО |
Остаток на начало отчетного периода |
Оборот по дебету с начала отчетного периода |
Оборот по кредиту с начала отчетного периода |
Остаток на конец отчетного периода |
|
….. |
|
|
|
|
|
Итого по активу |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
….. |
|
|
|
|
|
Итого по пассиву |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Заявление на открытие счета ДЕПО
Прошу Вас открыть счет ДЕПО _______________________________
___________________________________________________________
(наименование организации/Ф.И.О.)
Основание:
Депозитарный договор N _____________ от “___”_____________ г.
Соответствующие документы прилагаются.
________________________ ________________________
Ф.И.О. подпись
________________________ М.П.
Должность (для юр. лица)
_____________________________________________________________
Заполняется сотрудником депозитария
Дата приема заявления“___”_____________ г. Время приема ______
Ф.И.О. операциониста ________________________________________
Подпись _____________________________________________________
Открыт счет ДЕПО N
|
Поручение N ________ Дата исполнения “___”_____________ г.
Операционист ________________________________________________
подпись
Анкета юридического лица
Полное наименование: ________________________________________
Краткое наименование: ________________________________________
юрисдикция __________________________________________________
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Код ОКПО |
Код СООГУ |
Код ОКОНХ |
|
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Код КФС |
Код КОПФ |
Код СОАТО |
|
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Данные о государственной регистрации: |
|
|||||||||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
|
N регистрации ___________ Дата регистрации "___"__________________ г. |
|
|||||||||||||||||||||||
|
|
||||||||||||||||||||||||
|
Орган государственной регистрации ____________________________________ |
|
|||||||||||||||||||||||
|
|
|
|||||||||||||||||||||||
Юридический адрес: |
|
Страна ___________________________ |
Область __________________________ |
Район ____________________________ |
Город, населенный пункт __________ |
Улица, N дома ____________________ |
|
Почтовый адрес: |
|
Почтовый индекс _________________ |
Страна ___________________________ |
Область __________________________ |
Район ____________________________ |
Город, населенный пункт __________ |
Улица, N дома ____________________ |
Телефон _________________ ________ |
Факс _____________________________ |
междугородный код номер |
|
Электронная почта (E-mail) ____________________________________
Банковские реквизиты: |
|
Р/С N ___________________________ |
МФО N _________________________ |
В/С N ___________________________ |
Кор./счет _______________________ |
Наименование банка ___________________________________________________
|
|
ИНН ________________________________________________________
Данные о приватизации/для приватизированных АО:
N приказа на приватизацию _________ |
N ордера на приватизацию ___________ |
Дата выдачи "___"________________ |
Дата выдачи "___"________________ |
Кем выдан ______________________ |
Кем выдан ______________________ |
Депозитарный договор |
|
N ______ Дата “____”______________________ число, месяц, год |
Карточка счета ДЕПО юридического лица
с образцами подписей и оттиска печати
Наименование юридического лица ______________________________
полное наименование
______________________________________________________________
Адрес юридического лица ______________________________________
______________________________________________________________
Код города ________________________ Телефон __________________
Факс ______________________
Сообщаем образцы подписей и печати, которые просим считать обязательными при совершении операций по счету ДЕПО.
Поручения на проведение операций по счету ДЕПО и информационные запросы просим считать действительными при наличии одной из них.
_____________________________________________________________
1 лицо
Ф.И.О. ______________________________________________________
Должность __________________________________________________
Паспортные данные: серия ________________________ N _________
дата выдачи ______________________________
кем выдан ________________________________
до какого срока ___________________________
Номер телефона ______________________________________________
Образец подписи: |
|
Документы, подтверждающие право подписи ___________________
_____________________________________________________________
Депозитарный договор |
|
N ______ Дата “____”______________________ число, месяц, год |
Анкета физического лица
Фамилия ____________________________________________________
Имя ________________________________________________________
Отчество ____________________________________________________
Гражданство _________________________________________________
Дата рождения _______________________________________________
Тип документа _______________________________________________
серия документа ________________ номер документа _____________
Дата выдачи "____"_______________________ г.
Орган, выдавший документ ____________________________________
ИНН _____________________________________
Адрес прописки: |
|
Страна ________________________ |
Область _______________________ |
Район _________________________ |
Город, населенный пункт ________ |
Улица, N дома, квартира ________ |
|
Место жительства: |
|
Почтовый индекс _______________ |
Страна ________________________ |
Область _______________________ |
Район _________________________ |
Город, населенный пункт ________ |
Улица, N дома, квартира ________ |
|
|
Телефон ________________________ ________ Факс ________________
международный код номер
Электронная почта (E-Mail) _____________________________________
Банковские реквизиты: |
Счет N _________________________________________________________ |
Наименование банка ____________________________________________
|
|
Образец личной подписи:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Способ отдачи поручений: |
Способ получения отчетов: |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
лично |
заказное письмо |
лично |
заказное письмо |
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
факс |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депозитарный договор |
|
N ______ Дата “____”______________________ число, месяц, год |
Карточка счета ДЕПО физического лица
Фамилия ____________________________________________________
Имя ________________________________________________________
Отчество ____________________________________________________
Тип документа _______________________________________________
серия документа ________________ номер документа _____________
Дата выдачи "____"_______________________ г.
Орган, выдавший документ ____________________________________
Телефон ________________ _____________________
международный код номер
|
Образец личной подписи:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Способ отдачи поручений: |
Способ получения отчетов: |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
лично |
заказное письмо |
лично |
заказное письмо |
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
факс |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Поручение ДЕПО
о внесении изменений в анкету/карточку счета ДЕПО
(нужное подчеркнуть)
Депонент/Оператор ___________________________________________
Полное наименование
Номер счета ДЕПО
|
Приложения:
|
|
Анкета юридического лица/физического лица (нужное подчеркнуть) |
|
|
или |
|
|
Карточка счета ДЕПО юридического лица |
_________________________ _________________________
Ф.И.О. подпись
_________________________ М.П.
Должность
_______________________________________________________________
Заполняется сотрудником депозитария
Дата приема поручения "___"__________ г. |
Дата ввода поручения "___"__________ г. |
Операционист ____________________ подпись |
Операционист ____________________ подпись |
Отчет о проведении операций |
Дата "___"__________ г. |
N _________________________ |
Операционист ____________________ подпись |
Поручение ДЕПО на закрытие счета
Наименование депонента _____________________________________
_____________________________________________________________
Полное наименование юридического лица или Ф.И.О.
_____________________________________________________________
Краткое наименование
Прошу закрыть счета ДЕПО N |
|
|
Основание ___________________________________________________
_____________________________________________________________
Дата исполнения поручения _________ _____________ ____________
число месяц год
_________________________ _________________________
Ф.И.О. подпись
_________________________ М.П.
Должность
_______________________________________________________________
Заполняется сотрудником депозитария
Дата приема поручения "___"__________ г. |
Дата ввода поручения "___"__________ г. |
Операционист ____________________ подпись |
Операционист ____________________ подпись |
Отчет о проведении операций |
Дата "___"__________ г. |
N _________________________ |
Операционист ____________________ подпись |
Поручение ДЕПО на назначение оператора
|
по всему счету ДЕПО |
по разделу счета ДЕПО |
(нужное отметить)
Депонент ____________________________________________________
_____________________________________________________________
Полное наименование юр. лица
Номер счета ДЕПО |
|
Раздел счета ДЕПО ___________________________________________
_____________________________________________________________
(наименование типа раздела)
Раздел счета ДЕПО ___________________________________________
_____________________________________________________________
(наименование типа раздела)
Раздел счета ДЕПО ___________________________________________
_____________________________________________________________
(наименование типа раздела)
Оператор ____________________________________________________
Полное наименование
_____________________________________________________________
Номер счета ДЕПО |
|
Основание ___________________________________________________
_____________________________________________________________
_________________________ _________________________
Ф.И.О. подпись
_________________________ М.П.
Должность
Поручение ДЕПО
на Блокирование ЦБ/Разблокирование ЦБ
(нужное подчеркнуть)
Наименование депонента ______________________________________
______________________________________________________________
Полное наименование юридического лица или Ф.И. О.
Номер счета ДЕПО |
|
с раздела счета ДЕПО ____________ |
на раздел счета ДЕПО ____________ |
Эмитент _____________________________________________________ Вид, тип и категория ЦБ _______________ код выпуска __________ Количество ЦБ ___________________ __________________________ цифрами прописью
|
Основание ___________________________________________________
_____________________________________________________________
_________________________ _________________________
Ф.И.О. подпись
_________________________ М.П.
Должность
_______________________________________________________________
Заполняется сотрудником депозитария
Дата приема поручения "___"__________ г. |
Дата ввода поручения "___"__________ г. |
Операционист ____________________ подпись |
Операционист ____________________ подпись |
Отчет о проведении операций |
Дата "___"__________ г. |
N _________________________ |
Операционист ____________________ подпись |
Поручение ДЕПО
на Передачу ценных бумаг в залог/Возврат ценных бумаг из залога
(нужное подчеркнуть)
Наименование залогодателя _____________________________________
(Полное наименование юридического лица или Ф.И.О.)
________________________________________________________________
Номер счета ДЕПО |
|
Наименование залогодержателя __________________________________
(Полное наименование юридического лица или Ф.И.О.)
Номер счета ДЕПО |
|
с раздела счета ДЕПО залогодателя
|
на раздел счета ДЕПО залогодателя |
Эмитент _______________________________________________________
Вид, тип и категория ценных бумаг _______________________________
Код ценной бумаги ______________________________________________
Количество _______________________ ____________________________
цифрами прописью
Сумма ___________________________ _____________________________
цифрами прописью
Основание ______________________________________________________
________________________________________________________________
Залогодатель Залогодержатель
__________________ __________ ________________ ____________
Ф.И.О. подпись Ф.И.О. подпись
___________________ М.П. ___________________ М.П.
Должность Должность
Поручение ДЕПО
Передача ценных бумаг в заклад /Возврат ценных бумаг из заклада
(нужное подчеркнуть)
Наименование залогодателя _____________________________________
(Полное наименование юридического лица или Ф.И.О.)
________________________________________________________________
Номер счета ДЕПО |
|
Наименование залогодержателя __________________________________
(Полное наименование юридического лица или Ф.И.О.)
Номер счета ДЕПО |
|
Раздел счета ДЕПО _____________________________________________
Наименование раздела счета ДЕПО
Эмитент _____________________________________________________ Вид, тип и категория ценных бумаг ____________________________ код ценной бумаги ___________________________________________ Количество ЦБ ___________________ _______________________ шт. цифрами прописью
Сумма заклада ____________________ __________________________ цифрами прописью
|
Залогодатель Залогодержатель
__________________ __________ ________________ ____________
Ф.И.О. подпись Ф.И.О. подпись
___________________ М.П. ___________________ М.П.
Должность Должность
_______________________________________________________________
Заполняется сотрудником депозитария
Дата приема поручения "___"__________ г. |
Дата ввода поручения "___"__________ г. |
Операционист ____________________ подпись |
Операционист ____________________ подпись |
Отчет о проведении операций |
Дата "___"__________ г. |
N _________________________ |
Операционист ____________________ подпись |
ПРИЛОЖЕНИЕ N 20
СВЕДЕНИЯ
о размещении эмиссии акционерных обществ
на дату _________________
Наименование депозитария ____________________________________
Код регистрации депозитария в Центральном депозитарии ________
Код ЦБ |
Кол-во ЦБ в основном хранилище |
Кол-во ЦБ, находящиеся на хранении в ЦД (НОСТРО счета) |
(Состояние эмиссионных счетов эмитента)
|
||
Кол-во ЦБ к размещению |
Кол-во ЦБ, выкупленных эмитентом |
Кол- во ЦБ к аннулированию |
|||
|
|
|
|
|
|
Ф.И.О. и подпись руководителя депозитария
Печать депозитария
Трехсторонняя схема перевода
Форма |
OutTran2 |
|
МЕЖДЕПОЗИТАРНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N НА ЗАЧИСЛЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
ДАТА |
|
Поручение действительно до |
|
Получатель |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Наименование Депозитария |
ЛОРО счет |
Поставщик |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Наименование Депозитария |
ЛОРО счет |
Ценная бумага |
|||
Код ЦБ |
Наименование ценной бумаги |
Количество ценных бумаг |
|
Цифрами |
Прописью |
||
|
|||
|
|||
|
|||
|
|||
Детали перевода |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Дата расчета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Основание |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депонент-Получатель |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
_____________________________________
(Должность)
_____________________________________
(Ф.И.О.)
М.П. _____________________________
(подпись)
_______________________________________________________________
(заполняется сотрудником депозитария)
Вхд. номер поручения |
Дата исполнения "___"___________ |
Дата приема "___"____________ |
Операционист __________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема _______________ |
Примечания: |
Операционист _________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Порядок заполнения Междепозитарного
Поручения ДЕПО на зачисление ценных бумаг
1.1. Междепозитарное поручение ДЕПО на зачисление ценных бумаг составляется депонентом-получателем ценных бумаг на стандартном бланке (форма OutTran2). Депонент-получатель заполняет часть формы до надписи "заполняется сотрудником депозитария".
1.2. Поручение подписывается распорядителем счета (раздела счета) ДЕПО Депонента-поставщика, имеющим соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента-поставщика (Оператора раздела счета ДЕПО).
1.3. Любые исправления в Поручении не допускаются.
1.4. Порядок заполнения Поручения в бумажной форме:
Реквизиты
|
Пояснения |
N поручения |
Указывается номер регистрации поручения в депозитарий-получателя
|
Дата |
Указывается дата регистрации поручения в депозитарий-получателя
|
Получатель
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование получателя ценных бумаг в депозитарии получателя
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-получателя ценных бумаг в депозитарии получателя
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-получателя в депозитарии получателя
|
Наименование депозитария
|
Указывается наименование депозитария-получателя |
ЛОРО счет |
Указывается код ЛОРО счета депозитария-получателя
|
Поставщик
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование поставщика данного Поручения
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-поставщика в депозитарии
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги
|
Наименование депозитария
|
Указывается наименование депозитария-поставщика |
ЛОРО счет |
Указывается код ЛОРО счета депозитария-поставщика
|
Ценная бумага
|
|
Код ценной бумаги |
Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД
|
Наименование ценной бумаги |
Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента
|
Количество ценных бумаг (цифрами) |
Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Количество ценных бумаг (прописью) |
Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Детали перевода
|
|
Дата расчета |
Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены
|
Основание перевода |
Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению
|
Трехсторонняя схема перевода
Форма |
OutTran1 |
|
МЕЖДЕПОЗИТАРНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N НА СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
ДАТА |
|
Поручение действительно до |
|
Поставщик |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Наименование Депозитария |
ЛОРО счет |
Получатель |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Наименование Депозитария |
ЛОРО счет |
Ценная бумага |
|||
Код ЦБ |
Наименование ценной бумаги |
Количество ценных бумаг |
|
Цифрами |
Прописью |
||
|
|||
|
|||
|
|||
Детали перевода |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Дата расчета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Основание |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депонент-Поставщик |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
_____________________________________
(Должность)
_____________________________________
(Ф.И.О.)
М.П. _____________________________
(подпись)
_______________________________________________________________
(заполняется сотрудником депозитария)
Вхд. номер поручения |
Дата исполнения "___"___________ |
Дата приема "___"____________ |
Операционист __________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема _______________ |
Примечания: |
Операционист _________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Порядок заполнения Междепозитарного
Поручения ДЕПО на списание ценных бумаг
1.1. Междепозитарное поручение ДЕПО на списание ценных бумаг составляется депонентом-поставщиком ценных бумаг на стандартном бланке (форма OutTran1). Депонент-поставщик заполняет часть формы до надписи "заполняется сотрудником депозитария".
1.2. Поручение подписывается распорядителем счета (раздела счета) ДЕПО Депонента-поставщика, имеющим соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента-поставщика (Оператора раздела счета ДЕПО).
1.3. Любые исправления в Поручении не допускаются.
1.4. Порядок заполнения Поручения в бумажной форме:
Реквизиты
|
Пояснения |
N поручения |
Указывается номер регистрации поручения в депозитарии-поставщике
|
Дата |
Указывается дата регистрации поручения в депозитарии-поставщике
|
Поставщик
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование поставщика данного Поручения
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-поставщика в депозитарии
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги
|
Наименование депозитария |
Указывается наименование депозитария-поставщика
|
ЛОРО счет |
Указывается код ЛОРО счета депозитария-поставщика
|
Получатель
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование получателя ценных бумаг в депозитарии получателя
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-получателя ценных бумаг в депозитарии получателя
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-получателя в депозитарии получателя
|
Наименование депозитария |
Указывается наименование депозитария-получателя
|
ЛОРО счет |
Указывается код ЛОРО счета депозитария-получателя
|
Ценная бумага
|
|
Код ценной бумаги |
Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД
|
Наименование ценной бумаги |
Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента
|
Количество ценных бумаг (цифрами) |
Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Количество ценных бумаг (прописью) |
Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Детали перевода
|
|
Дата расчета |
Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены
|
Основание перевода |
Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению
|
Форма |
OutTran3 |
|
МЕЖДЕПОЗИТАРНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N НА ПРЯМОЙ ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ |
|
ДАТА |
|
Поручение действительно до |
|
Поставщик |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Наименование Депозитария |
ЛОРО счет |
Получатель |
|
|
|
Наименование депонента |
|
|
|
Счет ДЕПО депонента |
|
Раздел счета депонента |
|
Наименование Депозитария |
ЛОРО счет |
Ценная бумага |
|||
Код ЦБ |
Наименование ценной бумаги |
Количество ценных бумаг |
|
Цифрами |
Прописью |
||
|
|||
|
|||
|
|||
Детали перевода |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Дата расчета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Основание |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депонент-Поставщик |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
_____________________________________
(Должность)
_____________________________________
(Ф.И.О.)
М.П. _____________________________
(подпись)
_______________________________________________________________
(заполняется сотрудником депозитария)
Вхд. номер поручения |
Дата исполнения "___"___________ |
Дата приема "___"____________ |
Операционист __________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Время приема _______________ |
Примечания: |
Операционист _________________ (Ф.И.О. и подпись) |
Порядок заполнения Междепозитарного
Поручения ДЕПО на прямой перевод ценных бумаг
1.1. Междепозитарное поручение ДЕПО на прямой перевод ценных бумаг составляется депонентом-поставщиком ценных бумаг на стандартном бланке (форма OutTran3). Депонент-поставщик заполняет часть формы до надписи "заполняется сотрудником депозитария".
1.2. Поручение подписывается распорядителем счета (раздела счета) ДЕПО Депонента-поставщика, имеющим соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента-поставщика (Оператора раздела счета ДЕПО).
1.3. Любые исправления в Поручении не допускаются.
1.4. Порядок заполнения Поручения в бумажной форме:
Реквизиты
|
Пояснения |
N поручения |
Указывается номер регистрации поручения в депозитарий-поставщика
|
Дата |
Указывается дата регистрации поручения в депозитарий-поставщика
|
Поставщик
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование поставщика данного Поручения
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-поставщика в депозитарии
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-поставщика, с которого списываются ценные бумаги
|
Наименование депозитария |
Указывается наименование депозитария-поставщика
|
ЛОРО счет |
Указывается код ЛОРО счета депозитария-поставщика
|
Получатель
|
|
Наименование депонента |
Указывается полное наименование получателя ценных бумаг в депозитарии получателя
|
Счет ДЕПО |
Указывается номер счета ДЕПО депонента-получателя ценных бумаг в депозитарии получателя
|
Раздел счета ДЕПО |
Указывается код раздела счета ДЕПО на счете депонента-получателя в депозитарии получателя
|
Наименование депозитария |
Указывается наименование депозитария-получателя
|
ЛОРО счет |
Указывается код ЛОРО счета депозитария-получателя
|
Ценная бумага
|
|
Код ценной бумаги |
Указывается код ценной бумаги, присвоенный в ЦД
|
Наименование ценной бумаги |
Указывается вид, категория ценной бумаги и наименование эмитента
|
Количество ценных бумаг (цифрами) |
Указывается цифрами количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Количество ценных бумаг (прописью) |
Указывается прописью количество ценных бумаг с данным кодом, подлежащих переводу
|
Детали перевода
|
|
Дата расчета |
Указывается день, в который ценные бумаги должны быть переведены
|
Основание перевода |
Указывается основание или цель перевода ценных бумаг по данному Поручению
|
78-150-11-72 
Мобильная версия сайта