Положение о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг (Утверждено Приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ 07.02.2002 г. N 2002-01, зарегистрированным МЮ 07.03.2002 г. N 1108)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Приказом гендиректора

ЦККФРЦБ при ГКИ

от 07.02.2002 г.N 2002-01,

зарегистрированным МЮ

13.03.2002 г. N 1108

ПОЛОЖЕНИЕ

о деятельности инвестиционного посредника

на рынке ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с Гражданским кодексом Республики Узбекистан, Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года N 285 "О мерах по обеспечению эффективной деятельности Республиканской фондовой биржи "Тошкент" и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг" регулирует деятельность инвестиционных посредников на рынке ценных бумаг".

§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

инвестиционный посредник - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента, от имени и за счет клиента;

брокер - инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки по поручению клиента и за его счет;

дилер - инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки от своего имени и за свой счет;

клиент - депонент или иное лицо, пользующееся услугами инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;

конфликт интересов - противоречие между имущественными и иными интересами инвестиционного посредника и (или) его работников (далее - работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента инвестиционного посредника, в результате которого действия (бездействия) инвестиционного посредника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.

1-1. Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, и страховщики, имеющие лицензии на осуществление страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение коммерческими банками и страховщиками отдельной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.

§ 2. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОСРЕДНИКА

2. Инвестиционный посредник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен:

выполнять поручения клиентов на выставление заявок покупки и продажи, перевод ценных бумаг добросовестно и в порядке их поступления;

доводить до сведения клиентов всю необходимую