Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Приложение N 1 к Постановлению КМ РУз от 09.07.2003 г. N 308)

Функция недоступна

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Постановлению КМ РУз

от 09.07.2003 г. N 308

ПОЛОЖЕНИЕ

о лицензировании профессиональной

деятельности  на рынке ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение определяет порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Центром по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (далее - лицензирующий орган).

3. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг могут осуществлять только юридические лица.

Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта. При этом получение коммерческими банками отдельной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.

Страховщики, имеющие лицензии на право осуществления страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение страховщиком лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.

Коммерческие банки и страховщики при осуществлении указанной в абзацах втором и третьем настоящего пункта профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязаны соблюдать лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленные пунктом 7 настоящего Положения;

Юридическое лицо, имеющее лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника и (или) доверительного управляющего инвестиционными активами, вправе оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска ценных бумаг. При этом получение им отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.

Лицу, оказывающему консультационные услуги неограниченному кругу лиц посредством средств массовой информации по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, получение отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.

4. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается без ограничения срока действия.

5. На осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются типовые (простые) лицензии.

6. Лицензия выдается на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве:

инвестиционного посредника;

инвестиционного консультанта;

инвестиционного фонда;

доверительного управляющего инвестиционными активами;

трансфер-агента;

организатора внебиржевых торгов ценными бумагами.

Соискателю лицензии по его заявлению может быть выдана лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или части данного вида деятельности. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается с учетом установленных ограничений на совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться лицом только по указанной в лицензии деятельности. Передача лицензии или прав по ней другим лицам запрещается.

II. ЛИЦЕНЗИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И УСЛОВИЯ

7. Лицензионными требованиями и условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг являются:

а) обязательное соблюдение лицензиатом законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, нормативно-правовых актов лицензирующего органа, а также настоящего Положения;

б) обеспечение достаточности и соответствия собственных средств (капитала) и иных финансовых показателей лицензиата обязательным нормативам, установленным лицензирующим органом;

в) соответствие программного обеспечения и технических средств установленным лицензирующим органом требованиям к программно-техническим комплексам и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами;

г) наличие у лицензиата, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, и не менее одного работника, в обязанности которого входят организация и осуществление внутреннего контроля (контролер);

д) руководителем лицензиата не могут быть лица, которые:

не имеют высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая либо информационные технологии;

не имеют, как минимум, двухлетнего стажа работы в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, на фондовых биржах либо в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности, сфере информационных технологий или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

исполняли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или являлись учредителями профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенные по вине этих лиц, если с момента такого прекращения прошло менее трех лет;

имеют непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;

исполняли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом и с момента признания не истекло два года;

е) соответствие специалистов, должностных лиц и контролера лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным лицензирующим органом;

ж) наличие свидетельства, подтверждающего авторское право в случае наличия собственного программного средства.

Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в подпунктах "б" - "ж" настоящего пункта не распространяются на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда.

8. При получении лицензий на две и более части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг к соискателю лицензии предъявляются следующие требования:

дополнительная (совмещаемая) часть деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством должна быть совместима с осуществляемой частью профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

соискатель лицензии или лицензиат, намеренный осуществлять дополнительную (совмещаемую) часть деятельности, должен представить в лицензирующий орган соответствующие лицензируемой части деятельности документы, указанные в настоящем Положении, и располагать достаточным размером собственных средств (капитала), установленным законодательством.

Нормативно-правовыми актами лицензирующего органа устанавливаются требования и порядок осуществления совмещаемой части профессиональной деятельности лицензиатом и его структурным подразделением, на которое также распространяются лицензионные требования и условия, а также ограничения на совмещение ими профессиональной деятельности и проведения ими операций с ценными бумагами.

III. ДОКУМЕНТЫ, НЕОБХОДИМЫЕ

ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ

9. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:

а) заявление о выдаче лицензии с указанием:

наименования и организационно-правовой формы юридического лица, места его нахождения (почтового адреса), адреса электронной почты, наименования учреждения банка и номера депозитного счета до востребования в учреждении банка;

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которую соискатель лицензии намерен осуществлять;

в) документ, подтверждающий внесение соискателем лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) сбора за рассмотрение лицензирующим органом заявления соискателя лицензии;

д) копию бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах на последнюю отчетную дату (за исключением случая, когда соискатель создан после последней отчетной даты);

е) расчет размера собственных средств (капитала) на последнюю отчетную дату в соответствии с порядком, утверждаемым Министерством финансов Республики Узбекистан;

ж) копии документов, подтверждающих соответствие руководителя и работников соискателя лицензии - юридического лица (за исключением инвестиционных фондов) квалификационным требованиям лицензирующего органа, в том числе копии документов соискателя лицензии о принятии их на работу на постоянной основе, а также копии документов, подтверждающих трудовой стаж лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа;

з) порядок хранения, защиты и