Практическая Бухгалтерия
Нормативно-правовые акты / Законодательство о ценных бумагах / Выпуск и обращение ценных бумаг /Положение об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами (Утверждено Приказом гендиректора ЦККФРЦБ от 04.03.2009 г. N 2009-18, зарегистрированным МЮ 09.03.2009 г. N 1919)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
УТВЕРЖДЕНО
Приказом гендиректора ЦККФРЦБ
от 04.03.2009 г. N 2009-18,
зарегистрированным МЮ
09.03.2009 г. N 1919
ПОЛОЖЕНИЕ
об учетном регистре внебиржевых сделок
с ценными бумагами
Настоящее Положение определяет порядок ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, и их регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Требования настоящего Положения распространяются на внебиржевые сделки с акциями, корпоративными и инфраструктурными облигациями, а также производными ценных бумаг.
1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
залог ценных бумаг (далее - залог) - передача одним лицом другому ценных бумаг или прав на них под обеспечение обязательства;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству;
залогодатель - владелец ценных бумаг, переданных в залог;
неорганизованный внебиржевой рынок ценных бумаг - сфера размещения и обращения ценных бумаг за пределами торговых систем (торговых площадок) фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, а также залог ценных бумаг;
отчуждатель ценных бумаг (далее - отчуждатель) - юридическое или физическое лицо, являющееся владельцем ценных бумаг, совершающее внебиржевые сделки с ценными бумагами, приводящие к смене их владельца, наследодатель, даритель, а также акционерное общество, совершающее внебиржевые сделки по отчуждению собственных ценных бумаг их первым владельцам;
приобретатель ценных бумаг (далее - приобретатель) - юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги у отчуждателя, а также наследник, одаряемый;
регистратор - Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - ЦД) или инвестиционный посредник, осуществляющие регистрацию сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг (далее - внебиржевые сделки с ценными бумагами) в соответствии с законодательством;
сторона внебиржевой сделки с ценными бумагами - лицо, заключающее или заключившее внебиржевую сделку с ценными бумагами;
трансфер-агент - юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан;
уполномоченный представитель отчуждателя, приобретателя, залогодателя (далее - уполномоченный представитель) - должностное лицо юридического лица, доверенное лицо физического или юридического лица, должностное лицо доверительного управляющего инвестиционными активами;
организаторы торгов ценными бумагами - фондовая биржа и валютная биржа, создавшая фондовый отдел;
учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами - журнал в бумажной и электронной формах, содержащий сведения обо всех зарегистрированных регистратором внебиржевых сделках с ценными бумагами.
2. Внебиржевые сделки с ценными бумагами совершаются в письменной или электронной форме и подлежат регистрации в порядке, установленном настоящим Положением, при:
отчуждении ценных бумаг первым владельцам путем заключения соответствующих договоров, за исключением сделок, заключаемых на площадках организатора торгов;
выкупе акционерным обществом собственных акций по требованию акционеров, за исключением сделок, заключаемых на площадках организатора торгов;
внесении ценных бумаг в уставные фонды юридических лиц;
мене;
дарении;
наследовании;
залоге;
иных внебиржевых сделках с ценными бумагами, приводящих к смене владельца.
II. ТРЕБОВАНИЯ К ВНЕБИРЖЕВЫМ СДЕЛКАМ
С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
3. На неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг запрещается заключение и регистрация сделок, если:
выпуск ценных бумаг не зарегистрирован либо аннулирован, признан несостоявшимся или недействительным;
ценные бумаги не находятся в распоряжении отчуждателя в момент их заключения;
размещение или обращение ценных бумаг приостановлено в момент их заключения;
ценные бумаги обременены залогом или иными обязательствами (если иное не установлено договором);
на размещение и обращение ценных бумаг наложены ограничения;
акции и корпоративные облигации выпущены в виде бланков и сертификатов (до их сдачи в ЦД);
ценные бумаги, находящиеся на счете депо их владельца, полностью не оплачены;
акции размещаются по открытой подписке;
акции реализуется по сделке купли-продажи на вторичном рынке, если иное не предусмотрено законодательством.
4. Сделки купли-продажи акций акционерных обществ, заключенные на вторичном рынке за пределами торговых систем фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерными обществами собственных акций по требованию акционеров.
5. Исполнение обязательств сторонами внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется только после ее регистрации в порядке, установленном настоящим Положением.
III. РЕГИСТРАЦИЯ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
6. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами производится регистратором,
...