Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг (Утверждены Приказом гендиректора ЦККФРЦБ при Госкомимуществе от 16.07.2009 г. N 2009-40, зарегистрированным МЮ 30.08.2009 г. N 2000)

Функция недоступна

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу гендиректора ЦККФРЦБ

при Госкомимуществе

от 16.07.2009 г. N 2009-40,

зарегистрированному МЮ

30.08.2009 г. N 2000

ПРАВИЛА

эмиссии ценных бумаг и государственной

регистрации выпусков эмиссионных

ценных бумаг

Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", а также иными актами законодательства устанавливают порядок выпуска и государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг (далее - ценные бумаги) на территории Республики Узбекистан.

Требования настоящих Правил не распространяются на государственные ценные бумаги.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

акция - именная эмиссионная ценная бумага без установленного срока действия, удостоверяющая право ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации;

первичный выпуск акций - действие акционерного общества (при его учреждении), направленное на возникновение акций, подлежащих размещению среди его учредителей;

дополнительный выпуск акций - действие акционерного общества, направленное на возникновение акций и производимое после размещения акций первичного выпуска;

закрытая подписка - размещение ценных бумаг среди заранее известного ограниченного числа инвесторов без публичного объявления и проведения рекламной компании;

корпоративные облигации - облигации, выпускаемые акционерными обществами, обществами с ограниченной и дополнительной ответственностью;

уведомление об окончании срока обращения корпоративных и инфраструктурных облигаций (далее - облигации) - отчет эмитента о выплате номинальной стоимости при погашении облигаций или об обратном выкупе облигаций при досрочном погашении облигаций;

открытая подписка - размещение ценных бумаг среди неограниченного числа инвесторов с использованием рекламы, включая способом публичного предложения ценных бумаг;

регистрирующий орган - Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан;

уведомление об итогах выпуска - отчет эмитента об итогах размещения ценных бумаг;

эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращаемые на основании единых для данного выпуска условий;

Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - ЕГР) - список зарегистрированных выпусков ценных бумаг;

эмитент - юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами;

орган управления эмитента - общее собрание акционеров или наблюдательный совет акционерного общества, а также общее собрание участников или наблюдательный совет общества с ограниченной и дополнительной ответственностью;

Центральный депозитарий ценных бумаг - государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо;

размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг их первым владельцам;

обращение ценных бумаг - купля и продажа ценных бумаг, а также другие действия, предусмотренные законодательством, приводящие к смене владельца ценных бумаг;

погашение ценных бумаг - обратный выкуп эмитентом собственных ценных бумаг с внесением соответствующих записей в ЕГР в порядке, установленном настоящими Правилами, и выведением данных ценных бумаг из обращения;

выпуск ценных бумаг - действие юридического лица, направленное на возникновение ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав;

владелец ценных бумаг - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

проспект эмиссии ценных бумаг (далее - проспект) - документ, содержащий сведения об эмитенте и выпускаемых им ценных бумагах, а также другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о приобретении ценных бумаг;

эмиссия ценных бумаг - выпуск и размещение ценных бумаг;

новый выпуск ценных бумаг - действие акционерного общества, направленное на возникновение ценных бумаг при уменьшении номинальной стоимости, изменении прав, консолидации или дроблении, осуществляемое после полного размещения ранее выпущенных ценных бумаг;

инфраструктурные облигации - облигации, выпускаемые хозяйственными обществами и государственными предприятиями с целью привлечения денежных средств для финансирования создания и (или) реконструкции производственной и иной инфраструктуры;

конвертируемые ценные бумаги (далее - КЦБ) - привилегированные акции, корпоративные облигации, которые могут быть обращены в простые акции одного и того же эмитента.

II. ВЫПУСК АКЦИЙ

2. При создании эмитента в форме акционерного общества все акции должны быть размещены среди его учредителей.

3. При создании эмитента в форме акционерного общества типы акций, подлежащих размещению среди учредителей, размер, форма и порядок их оплаты, а также размер уставного капитала определяются учредительным договором о его создании или уставом эмитента с учетом требований законодательства.

4. Уставом эмитента должны быть определены типы, количество, номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами (размещенные акции).

Уставом эмитента могут быть определены количество, номинальная стоимость, типы акций, которые эмитент вправе размещать дополнительно к размещенным акциям (объявленные акции). При отсутствии в уставе этих положений эмитент не вправе принимать решение о выпуске дополнительных акций. Принятие решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций эмитента возможно только после внесения изменений и дополнений в устав в части определения или увеличения количества объявленных акций эмитента в порядке, предусмотренном законодательством. Дополнительные акции могут быть размещены только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом эмитента.

Если в уставе эмитента определены порядок и условия размещения объявленных акций определенного типа, то порядок и условия размещения дополнительных акций этого типа, определяемого решением об их выпуске, должны соответствовать указанным положениям устава эмитента.

5. Дополнительный выпуск акций может осуществляться лишь после полной оплаты всех ранее размещенных эмитентом акций. Решение о дополнительном выпуске акций может быть принято только после государственной регистрации изменений, вносимых в устав эмитента по итогам предыдущего выпуска акций, относительно нового размера количества размещенных и объявленных акций.

6. Номинальная стоимость акций должна выражаться в национальной валюте Республики Узбекистан.

7. Эмитент вправе принимать решение о выпуске акций, которое предусматривает в пределах одного выпуска размещение простых и привилегированных акций.

При этом не может быть одновременно осуществлена государственная регистрация выпуска простых и привилегированных акций, размещаемых путем подписки, если при размещении всех привилегированных акций и не размещении ни одной простой акции номинальная стоимость привилегированных акций эмитента превысит 25 процентов ее уставного капитала.

Выпуск различных видов ценных бумаг в пределах одного выпуска не допускается.

8. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 25 процентов от уставного капитала эмитента. Возможность выпуска одного или нескольких типов привилегированных акций, размер дивиденда и (или) ликвидационная стоимость по каждому из них, объем прав, предоставляемый ими, определяются уставом эмитента. Привилегированные акции одного типа предоставляют их владельцам одинаковый объем прав.

9. Эмитент вправе осуществлять размещение дополнительных акций посредством подписки или конвертации.

Способы размещения (открытая или закрытая подписка) эмитентом акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, определяются уставом эмитента, а при отсутствии указаний об этом в уставе эмитента - решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе эмитента или решении общего собрания акционеров указаний о способе размещения акций и ценных бумаг эмитента, конвертируемых в акции, размещение может проводиться только посредством открытой подписки.

Открытая подписка на акции проводится исключительно на организованных торгах ценными бумагами.

10. Акционеры эмитента имеют преимущественное право покупки размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций этого типа, в порядке, определенном уставом эмитента.

11. Уступка преимущественного права покупки акций не допускается.

Правила настоящего пункта применяются также при отчуждении акций по договору мены.

III. ВЫПУСК АКЦИЙ, СОПРОВОЖДАЮЩИЙСЯ

ИЗМЕНЕНИЕМ РАЗМЕРА УСТАВНОГО КАПИТАЛА

12. Уставный капитал эмитента, действующего в форме акционерного общества, может быть увеличен путем размещения дополнительных акций.

14. Увеличение уставного капитала эмитента может осуществляться за счет привлеченных инвестиций, собственного капитала эмитента и начисленных дивидендов.

При увеличении уставного капитала эмитента за счет собственного капитала дополнительные акции распределяются среди всех акционеров. При этом каждому акционеру распределяются акции того же типа, что и акции, которые ему принадлежат, пропорционально количеству принадлежащих ему акций.

Распределение дополнительных акций эмитента осуществляется среди его акционеров на дату закрытия реестра, указанную в решении об их выпуске. Указанная дата не должна наступать позднее тридцати дней со дня государственной регистрации дополнительного выпуска акций.

Образование дробных акций у акционеров - владельцев целых акций в результате распределения дополнительных акций не допускается.

14-1. Решение по формированию или увеличению государственной доли в уставном капитале эмитента за счет имеющейся налоговой и иной задолженности перед государством принимается общим собранием акционеров простым большинством голосов акционеров, при наличии согласия акционеров (кроме государства), владельцев не менее двух третей размещенных голосующих акций общества.

16. Уставный капитал эмитента, действующего в форме акционерного общества, может быть уменьшен путем уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения части акций эмитентом с последующим их аннулированием.

17. При уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости размещенных акций эмитентом осуществляется новый выпуск акций с уменьшенной номинальной стоимостью.

При этом размещенные акции с большей номинальной стоимостью конвертируются во вновь выпущенные акции с уменьшенной номинальной стоимостью.

18. Эмитент обязан представить документы для государственной регистрации уменьшения уставного капитала в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.

IV. ВЫПУСК АКЦИЙ ПРИ КОНСОЛИДАЦИИ

И ДРОБЛЕНИИ АКЦИЙ

19. По решению общего собрания акционеров эмитент может проводить дробление или консолидацию уже размещенных акций путем осуществления нового выпуска акций того же типа без изменения величины уставного капитала.

В случае дробления или консолидации не допускается появление дробных акций.

20. При консолидации или дроблении размещенных акций эмитентом осуществляется новый выпуск акций с увеличенной или уменьшенной номинальной стоимостью.

При этом размещенные акции конвертируются во вновь выпущенные акции с иной номинальной стоимостью.

V. ВЫПУСК ОБЛИГАЦИЙ

21. Выпуск эмитентом облигаций осуществляется по решению наблюдательного совета эмитента, если иное не предусмотрено уставом эмитента.

22. Корпоративные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске. Если сумма корпоративных облигаций превысит размер собственного капитала эмитента, то эмитент обязан предоставить обеспечение на превышающую сумму;

эмитентами, имеющими за последний год положительные показатели рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности;

наличие аудиторского заключения с положительным мнением по финансовой отчетности за последний год, предшествующий выпуску облигации;

при участии коммерческих банков, выполняющих функции платежных агентов по выплате эмитентами причитающихся инвесторам средств.

При этом для размещения корпоративных облигаций по открытой подписке необходимо соответствовать следующим условиям:

а) в случае превышения размера собственного капитала эмитент предоставляет одно из нижеследующих обеспечений третьих лиц на превышающую сумму:

залоговое обеспечение недвижимого имущества;

денежные или приравненные к ним средства;

банковская гарантия;

страховой полис страховой организации;

б) наличие независимой рейтинговой оценки;

в) обязательное привлечение андеррайтера (группы андеррайтеров).

22-1. Инфраструктурные облигации выпускаются с соблюдением следующих условий:

в пределах размера собственного капитала эмитента на дату принятия решения об их выпуске. Если сумма инфраструктурных облигаций превысит размер собственного капитала эмитента, то эмитент обязан предоставить обеспечение на превышающую сумму;

наличие аудиторского заключения с положительным мнением по финансовой отчетности за последний год, предшествующий выпуску облигации;

средства от размещения инфраструктурных облигаций используются для финансирования проекта, предусмотренного в решении Президента Республики Узбекистан или Кабинета Министров Республики Узбекистан.

Хозяйственные общества с долей государства 50 и более процентов и государственные предприятия выпускают инфраструктурные облигации по согласованию с Министерством экономики и финансов Республики Узбекистан.

23. Облигации не дают их владельцам права на участие в управлении эмитентом.

24. Номинальная стоимость всех выпущенных и не погашенных (аннулированных) эмитентом корпоративных облигаций не должна превышать размер его собственного капитала.

25. Облигация имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени ее приобретения.

26. Не допускается выпуск корпоративных облигаций до формирования уставного капитала (за исключением случаев формирования уставного капитала коммерческих банков), а также для его пополнения или покрытия убытков, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.

27. Облигации выпускаются в бездокументарной форме.

29. Облигации могут выпускаться процентными, дисконтными, выигрышными, серийными (на основе облигационной программы) и целевыми (беспроцентными).

Доход от процентной облигации образуется за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости и выплатой фиксированных процентов, определяемых условиями выпуска.

Доход от дисконтной облигации образуется за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости, при этом прибыль определяется как разница между ценой реализации и номинальной стоимости облигации.

При выпуске выигрышных облигаций дополнительно к прибыли, определенной в виде процента или дисконта к номинальной стоимости, должен быть установлен доход, выплачиваемый в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам. Не допускается выпуск облигаций, доход которых определяется в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам.

По целевым (беспроцентным) облигациям доход определяется в виде товара (услуги). Обязательным реквизитом целевых облигаций является указание товара (услуг), под который они выпущены.

Серийные (на основе облигационной программы) облигации, срок погашения которых наступает периодически, через промежутки времени, определяемые соответствующим решением (проспектом) выпуска.

Допускается выпуск в обращение других видов облигаций, не запрещенных законодательством.

30. Долговые ценные бумаги под обеспечение выданных кредитов и иных активов банка могут выпускаться в виде облигаций в порядке, предусмотренном настоящими Правилами и законодательством.

VI. ЭТАПЫ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

31. Эмиссия ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством, включает следующие этапы:

а) принятие и утверждение решения о выпуске ценных бумаг;

б) утверждение проспекта (в случае публичного размещения ценных бумаг);

г) государственная регистрация выпуска ценных бумаг;

д) постановка на учет выпуска ценных бумаг в Центральном депозитарии ценных бумаг;

е) раскрытие информации о выпуске ценных бумаг в порядке, установленном законодательством и настоящими Правилами;

ж) размещение ценных бумаг выпуска;

з) представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг.

VII. РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

32. Решение о выпуске ценных бумаг принимается и утверждается органом управления эмитента в соответствии с законодательством и уставом эмитента.

33. Решение о выпуске ценных бумаг должно содержать всю информацию согласно:

приложению N 1 к настоящим Правилам при выпуске (дополнительном, новом выпуске) акций;

приложению N 1а к настоящим Правилам при выпуске облигаций.

34. По каждому выпуску ценных бумаг должно быть зарегистрировано отдельное решение о нем.

35. Решением о выпуске акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество является проспект, утвержденный Агентством по управлению государственными активами Республики Узбекистан (далее - Агентство по управлению государственными активами) или его территориальным управлением.

36. Решение о выпуске облигаций, исполнение обязательств эмитента по которым обеспечивается залогом, банковской гарантией или иными способами, предусмотренными законодательством, должно также содержать сведения о лице, предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения. В этом случае решение о выпуске облигаций должно быть также подписано лицом, предоставляющим обеспечение.

37. Решение о выпуске ценных бумаг не должно предусматривать одновременно частное и публичное размещение ценных бумаг одного выпуска (за исключением случаев, вытекающих из решений Президента или Правительства Республики Узбекистан).

38. В решении о выпуске ценных бумаг должен быть предусмотрен порядок возврата средств инвестору, полученных эмитентом в качестве оплаты за ценные бумаги на случай признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

39. Решение о выпуске ценных бумаг должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или руководителя коллегиального исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции) эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в решении о выпуске. Если руководство текущей деятельностью эмитента передано коммерческой организации, решение о выпуске должно быть подписано руководителем данной организации.

В случаях обязательного привлечения оценочной организации в соответствии с законодательством, решение о выпуске ценных бумаг также должно быть подписано этой оценочной организацией, подтверждая тем самым сведения об оценочной стоимости имущества, указанные в решении о выпуске.

VIII. ПОДГОТОВКА ПРОСПЕКТА

40. Проспект утверждается органом управления эмитента и должен содержать всю информацию согласно:

приложению N 2а к настоящим Правилам - при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества;

приложению N 2б к настоящим Правилам - для иных акционерных обществ, а также обществ с ограниченной и дополнительной ответственностью;

приложению N 2в к настоящим Правилам - для инвестиционных фондов.

Для подтверждения факта проверки аудитором финансовой отчетности эмитента к проспекту эмиссии ценных бумаг прилагаются копии аудиторского заключения минимум за последний год.

До окончания проверки аудитором финансовой отчетности эмитента за последний год эмитент вправе предоставить проспект без приложения копии аудиторского заключения за последний завершенный год, за исключением случаев выпуска корпоративных и инфраструктурных облигаций.

41. В случае если эмитент по объективным причинам не может указать какую-либо требуемую в проспекте информацию, в соответствующем пункте проспекта делается запись "нет данных" (или иная аналогичная по смыслу) с указанием причин отсутствия информации (например: "Операции не проводились", "Наказания не налагались" и т. п.).

42. Проспект должен быть подписан лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или руководителя коллегиального исполнительного органа эмитента, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции) эмитента, подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте. Если руководство текущей деятельностью эмитента передано коммерческой организации, проспект должен быть подписан руководителем данной организации.

В случаях обязательного привлечения оценочной организации в соответствии с законодательством проспект также должен быть подписан этой оценочной организацией, подтверждая тем самым сведения об оценочной стоимости имущества, указанные в проспекте.

В случае выпуска облигаций с дополнительным обеспечением лицо, предоставившее дополнительное обеспечение, обязано подписать проспект, подтверждая тем самым достоверность информации о дополнительном обеспечении.

При ликвидации (смерти) лица, предоставившего дополнительное обеспечение по выпуску облигаций, эмитент обязан письменно уведомить об этом владельцев облигаций данного выпуска и регистрирующий орган в течение двух рабочих дней с момента, как ему стало известно об этом.

IХ. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ

ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

43. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган следующие документы:

а) заявление о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в котором должно быть указано:

наименование организации;

юридический адрес организации;

количество, вид и тип ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

общий объем выпуска;

порядковый номер выпуска ценных бумаг;

сумма, дата и номер платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска ценных бумаг (за исключением случаев, предусмотренных законодательством);

информация об ответственном сотруднике эмитента и его контактные данные;

б) решение о выпуске ценных бумаг (в трех экземплярах), оформленное в соответствии с настоящими Правилами;

в) проспект (в трех экземплярах), оформленный в соответствии с настоящими Правилами (в случае публичного размещения ценных бумаг);

г) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего принятие решения о выпуске ценных бумаг, а в случае принятия решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом акционерного общества - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета акционерного общества, принимавших участие в голосовании;

д) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего утверждение решения о выпуске ценных бумаг, а в случае утверждения решения о выпуске ценных бумаг наблюдательным советом акционерного общества - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета акционерного общества, принимавших участие в голосовании;

е) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров или участников общества, подтверждающего утверждение проспекта, а в случае утверждения проспекта наблюдательным советом акционерного общества - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета акционерного общества, принимавших участие в голосовании (при публичном размещении ценных бумаг);

ж) платежный документ об уплате установленного сбора за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг (за исключением случаев, предусмотренных законодательством).

К заявлению прилагается опись документов с указанием количества экземпляров и страниц.

Заявление должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером организации.

В случае если решение, указанное в подпунктах "г" - "е" настоящего пункта, принято:

общим собранием акционерного общества, то дополнительно предоставляется копия протокола или выписка из протокола о кворуме и итогах голосования, составленная счетной комиссией;

единственным акционером или участником общества - представляется копия соответствующего решения акционера или участника общества.

44. Для государственной регистрации выпуска облигаций, в регистрирующий орган дополнительно должны быть представлены:

а) копия отчета об оценке, подтверждающей оценку имущества, осуществленной в соответствии с Законом Республики Узбекистан "Об оценочной деятельности", если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а также документ, подтверждающий факт залога данного имущества;

б) бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего (представляющих) обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске облигаций;

в) копия документа о предоставлении эмитенту третьим лицом (лицами) обеспечения (залог, банковская гарантия или иной способ, предусмотренный законодательством) по обязательствам выпускаемых облигаций данного эмитента при наличии такого обеспечения;

г) оригинал (или заверенная копия) заключения аудиторской организации, подтверждающего наличие за последний завершенный год положительного показателя рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности эмитента (в случае выпуска корпоративных облигаций);

д) оригинал (или заверенная копия) заключения аудиторской организации, подтверждающего размер собственного капитала эмитента на дату утверждения решения о выпуске облигации (в национальной валюте Республики Узбекистан);

е) копия документа, содержащего независимую рейтинговую оценку эмитента (в случае выпуска корпоративных облигаций по открытой подписке). При этом дата присвоения эмитенту рейтинговой оценки не должна превышать одного года до даты принятия решения о выпуске облигаций;

ж) копия договора между эмитентом и андеррайтером (группой андеррайтеров) с указанием условий размещения облигаций в случае размещения облигаций андеррайтерами (группой андеррайтеров);

з) копия договора между эмитентом и коммерческим банком о выполнении данным банком функций платежного агента по выплате эмитентом причитающихся инвесторам средств (при условии, если выпуском облигаций предусматривается выплата обязательств по облигациям наличными средствами). При выпуске облигаций банком функции платежного агента по выплате причитающихся инвесторам средств может осуществляться банком-эмитентом самостоятельно либо другим банком.

45-1. Для подготовки документов по выпуску ценных бумаг и (или) внесению изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг эмитент может привлекать инвестиционного консультанта.

В случае привлечения эмитентом инвестиционного консультанта решение о выпуске ценных бумаг, проспект и текст изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг, предоставляемые эмитентом в соответствии с настоящими Правилами для государственной регистрации выпуска ценных бумаг заверяются подписью руководителя инвестиционного консультанта.

Инвестиционный консультант оказывает услуги эмитенту по подготовке документов, предусмотренных настоящими Правилами, и несет ответственность перед эмитентом в случае отказа в государственной регистрации, согласно заключенному между ними договору и законодательству.

46. Решение о выпуске ценных бумаг и проспект представляются эмитентом в регистрирующий орган в бумажном виде.

47. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующему органу представляются только подлинники документов, если настоящими Правилами не определено представление заверенной в установленном порядке копии. Если в настоящих Правилах не указано кем должна быть заверена копия, представляется копия документа, заверенная подписями руководителя и главного бухгалтера эмитента.

48. Эмитент не позднее тридцати дней со дня его государственной регистрации в качестве юридического лица в форме акционерного общества обязан подать документы на государственную регистрацию первичного выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящими Правилами.

49. Эмитент в течение трех месяцев со дня принятия решения о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного месяца со дня принятия решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящими Правилами.

50. Ответственность за достоверность сведений, содержащихся в документах, представляемых для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, несет эмитент.

51. Документы эмитента, представленные в регистрирующий орган для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, могут быть возращены эмитенту по его письменному запросу, за исключением случаев государственной регистрации или выдачи отказа в государственной регистрации.

52. Срок рассмотрения регистрирующим органом документов, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, не должен превышать тридцати дней с даты их получения регистрирующим органом. В течение этого срока регистрирующий орган осуществляет государственную регистрацию выпуска ценных бумаг или принимает мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

53. При государственной регистрации выпуска ценных бумаг на каждом экземпляре решения о выпуске ценных бумаг делается отметка о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и указывается государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску ценных бумаг.

54. Присвоение государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг, а также внесение записей в ЕГР осуществляется в порядке, установленном законодательством.

55. После государственной регистрации выпуска ценных бумаг один экземпляр решения о выпуске ценных бумаг остается в регистрирующем органе, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске ценных бумаг расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.

56. Регистрирующий орган несет ответственность только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

57. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг осуществляется:

а) в центральном аппарате регистрирующего органа, если эмиссия ценных бумаг осуществляется коммерческими банками, страховщиками, биржами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предприятиями с иностранными инвестициями, а также хозяйственными объединениями, созданными соответствующими решениями Президента и Правительства Республики Узбекистан;

б) в иных случаях - в территориальных управлениях регистрирующего органа по месту государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица.

58. В случае изменения статуса эмитента, предусмотренного пунктом 57 настоящих Правил, дальнейшая государственная регистрация выпуска ценных бумаг, а также изменения и дополнения к нему могут осуществляться в порядке, установленном пунктом 57 настоящих Правил.

Государственная регистрация выпуска ценных бумаг осуществляется в том органе, где осуществлялась государственная регистрация первичного выпуска ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.

Приказом руководителя центрального аппарата регистрирующего органа, документы эмитентов, государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых была произведена центральным аппаратом регистрирующего органа, а также дальнейшее осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг, внесение изменений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг и исключение выпусков ценных бумаг данных эмитентов из ЕГР могут быть переданы в территориальные управления регистрирующего органа по месту государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица.

Х. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ПЕРВИЧНОГО

ВЫПУСКА АКЦИЙ ПРИ ПРЕОБРАЗОВАНИИ

ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРЕДПРИЯТИЯ

В АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

59. Преобразование государственного предприятия в акционерное общество осуществляется в порядке, установленном законодательством.

60. Акционерное общество, преобразованное из государственного предприятия, не позднее одного месяца со дня его государственной регистрации обязано подать в регистрирующий орган следующие документы для проведения государственной регистрации первичного выпуска акций:

а) заявление о государственной регистрации выпуска акций, в котором должно быть указано:

наименование организации;

юридический адрес организации;

количество, вид и тип ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

общий объем выпуска;

сумма, дата и номер платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска акций (за исключением случаев, предусмотренных законодательством);

информация об ответственном сотруднике эмитента и его контактные данные.

К заявлению прилагается опись документов с указанием количества экземпляров и страниц.

Заявление должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером организации;

г) проспект в трех экземплярах по форме, согласно приложениям, указанным в пункте 40 настоящих Правил;

д) приказ директора Агентства по управлению государственными активами или начальника его территориального управления о преобразовании государственного предприятия.

61. Проспект (решение о выпуске акций) при учреждении акционерного общества, созданного в результате преобразования государственного предприятия, утверждается Агентством по управлению государственными активами или его территориальным управлением.

62. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества, созданного в результате преобразования государственного предприятия, осуществляется регистрирующим органом не позднее тридцати дней со дня представления необходимых документов.

63. В случае непредставления в регистрирующий орган полного пакета документов, предусмотренных настоящими Правилами, а также в случае выявления иных нарушений регистрирующий орган отказывает в государственной регистрации выпуска акций.

64. Акции, эмитированные в процессе преобразования государственных предприятий в акционерные общества, являются первично размещенными государственными активами до момента их реализации в установленном порядке новым собственникам.

64-1. Государственная регистрация первичного выпуска акций при преобразовании государственного учреждения в акционерное общество осуществляется в соответствии с требованиями настоящей главы.

XII. СБОРЫ ЗА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ

ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ И (ИЛИ) ИЗМЕНЕНИЙ В РАНЕЕ

ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЙ ВЫПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ

68. Сбор за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг взимается в размере и порядке, установленных статьей 10 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг".

69. За рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска ценных бумаг эмитент уплачивает регистрирующему органу сбор в размере пяти базовых расчетных величин.

70. При принятии регистрирующим органом решения о государственной регистрации или отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг сбор за рассмотрение документов, представленных для государственной регистрации, не возвращается.

XIII. РАЗМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

71. Размещение ценных бумаг эмитентом осуществляется после государственной регистрации выпуска ценных бумаг в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг.

72. В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки эмитент обязан раскрывать сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и порядке доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте. При этом запрещается размещение ценных бумаг дополнительного выпуска путем открытой подписки ранее, чем через две недели после раскрытия сведений о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

73. В случае размещения ценных бумаг эмитента путем открытой подписки запрещается установление преимущества одного инвестора (инвесторов) перед другим (другими), за исключением следующих случаев:

а) предоставления в установленном порядке акционерам акционерных обществ преимущественного права приобретения ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций;

б) наличия в законодательстве и (или) уставе эмитента ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами Республики Узбекистан.

74. Размещение акций может происходить путем:

a) подписки при заключении эмитентом с приобретателями соответствующих договоров. При этом акционеры вправе использовать начисленные, но не полученные свои дивиденды на приобретение акций дополнительного выпуска эмитента;

б) распределения акций среди акционеров при увеличении уставного капитала эмитента путем выпуска дополнительных акций, оплачиваемых за счет собственного капитала эмитента. В этом случае размещение акций среди акционеров эмитента производится на основании решения высшего органа управления эмитента о направлении собственного капитала в уставной капитал, без заключения каких-либо договоров. Распределение акций среди акционеров осуществляется по данным реестра на день, указанный в решении о дополнительном выпуске акций;

в) конвертации в них:

ранее выпущенных КЦБ в соответствии с уставом, законодательством, в том числе настоящими Правилами;

ранее выпущенных ценных бумаг с меньшей номинальной стоимостью (при консолидации акций);

ранее выпущенных ценных бумаг с большей номинальной стоимостью (при дроблении акций или уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций);

ценных бумаг и (или) долей реорганизуемых юридических лиц путем слияния, присоединения, выделения, разделения, а также внесенных долей при преобразовании юридического лица в акционерное общество.

Конвертация ценных бумаг и (или) долей осуществляется не позднее 15 календарных дней со дня государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации заключение каких-либо договоров не требуется.

75. Первичное публичное размещение акций банков осуществляется на фондовой бирже в размере не менее 25 процентов от объема вновь выпускаемых в обращение акций (за исключением частных банков). При этом акции банка должны быть выставлены для продажи на фондовой бирже со дня начала публичного размещения акций.

76. Размещение облигаций может происходить путем подписки (заключения между эмитентом и покупателем договора купли-продажи на оговоренное число облигаций).

77. Размещение ценных бумаг должно быть закончено:

а) в случае первичного выпуска акций - в срок, установленный решением о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного года со дня государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица в форме акционерного общества;

б) в остальных случаях - в срок, установленный решением о выпуске ценных бумаг, но не позднее одного года со дня государственной регистрации выпуска данных ценных бумаг.

Под датой начала размещения понимается дата, с которой эмитент вправе начать размещение ценных бумаг с соблюдением всех процедур, предусмотренных законодательством.

78. Количество размещаемых ценных бумаг не должно превышать количества (в штуках), указанного в решении о выпуске ценных бумаг.

79. В процессе размещения может быть размещено меньшее количество ценных бумаг по сравнению с тем, которое было указано в решении о выпуске (в штуках).

80. Эмитент не позднее тридцати дней после дня истечения срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, а в случае, если все ценные бумаги были размещены до истечения этого срока, - не позднее тридцати дней после дня размещения последней ценной бумаги этого выпуска представляет в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска ценных бумаг. Данное требование не распространяется при новом выпуске ценных бумаг.

81. Уведомление об итогах выпуска ценных бумаг представляется по форме согласно приложению N 6 к настоящим Правилам.

Уведомление об итогах выпуска ценных бумаг подписывается руководителем эмитента, его главным бухгалтером или лицами, осуществляющими их функции, с указанием даты подписания.

82. Ценные бумаги в бездокументарной форме считаются размещенными после их полной оплаты и перевода на счета депо приобретателей в течение срока их размещения.

Неразмещенные ценные бумаги подлежат аннулированию.

83. Эмитент не позднее тридцати дней после дня истечения срока обращения облигаций, указанного в зарегистрированном решении о выпуске облигаций, а в случае, если все облигации были обратно выкуплены для целей их дальнейшего погашения до истечения этого срока, - не позднее тридцати дней после дня обратного выкупа последней облигации этого выпуска представляет в регистрирующий орган уведомление об окончании срока обращения облигаций.

84. Уведомление об окончании срока обращения облигаций представляется по форме согласно приложению N 7 к настоящим Правилам.

XIV. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И (ИЛИ) ДОПОЛНЕНИЙ

В РАНЕЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЕ ВЫПУСКИ

ЦЕННЫХ БУМАГ

85. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и проспект в течение срока размещения ценных бумаг до предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:

а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;

б) изменения организационно-правовой формы эмитента;

в) продления срока размещения акций в пределах срока, установленного законодательством;

г) если внесение таких изменений и (или) дополнений вызвано решениями Правительства.

85-1. Внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг после предоставления уведомления об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления эмитента только в случаях:

а) изменения фирменного наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинский алфавит;

б) неполного размещения;

в) изменения организационно-правовой формы эмитента;

г) сокращения общего количества акций в целях уменьшения уставного капитала общества;

д) частичной конвертации КЦБ одного выпуска.

86. Изменения и (или) дополнения в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект вносятся по решению органа управления эмитента.

87. Регистрирующий орган может потребовать внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг и в проспект при обнаружении в данных документах недостоверной информации или ошибок технического характера, а также в случае нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства и настоящих Правил.

88. Не допускается внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и в проспект ценных бумаг в целях сокращения срока размещения ценных бумаг, а также в части объема прав по одной ценной бумаге, установленного этим решением и указанного в проспекте.

89. Все изменения и (или) дополнения к выпускам должны быть зарегистрированы регистрирующим органом в соответствии с требованиями настоящей главы.

Документы для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект должны быть представлены в регистрирующий орган, где были зарегистрированы документы, в которые вносятся изменения, в течение тридцати дней со дня принятия уполномоченным органом эмитента решения о внесении таких изменений и (или) дополнений, а в случае если внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект обусловлено внесением изменений и (или) дополнений в учредительные документы эмитента, - в течение тридцати дней со дня государственной регистрации соответствующих изменений и (или) дополнений в учредительных документах эмитента.

91. Для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг в регистрирующий орган эмитент должен представить следующие документы:

а) копию протокола или выписку из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего принятие решения о внесении изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг, а также копию протокола или выписку из протокола о кворуме и итогах голосования, составленного счетной комиссией, а в случае принятия решения о внесении изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг наблюдательным советом - копию протокола или выписку из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;

б) заявление на государственную регистрацию изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг, составленное по форме согласно приложению N 8 к настоящим Правилам;

в) текст изменений и (или) дополнений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг, в трех экземплярах по форме, согласно приложению N 9 к настоящим Правилам, а также в случаях, предусмотренных пунктом 85 настоящих Правил текст изменений и (или) дополнений, вносимых в проспект, в трех экземплярах по форме согласно приложению N 10 к настоящим Правилам;

д) опись документов, представленных на государственную регистрацию.

Если:

решение, указанное в подпункте "а" настоящего пункта, принято единственным акционером, представляется копия соответствующего решения акционера;

изменения и (или) дополнения связаны с конвертацией ранее выпущенных КЦБ одновременно с документами для государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг представляются документы, указанные в подпунктах "б" и "в" настоящего пункта, а также копия заверенных эмитентом заявлений владельцев КЦБ, которые подлежат конвертации (при наличии).

92. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию изменений и (или) дополнений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект, или принять мотивированное решение об отказе в их государственной регистрации в течение тридцати дней со дня получения документов в соответствии с настоящими Правилами.

При принятии решения о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект регистрирующий орган выдает эмитенту экземпляр изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект с отметкой о государственной регистрации.

XV. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ

БУМАГ, ПРИЗНАНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

НЕСОСТОЯВШИМСЯ ИЛИ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНЫМ,

А ТАКЖЕ ПОГАШЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ

94. Выпуск ценных бумаг может быть:

а) приостановлен регистрирующим органом;

б) признан регистрирующим органом несостоявшимся;

в) исключен из ЕГР в случаях, предусмотренных настоящими Правилами;

г) признан недействительным судом.

95. Регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию и обращение ценных бумаг эмитентов в случаях:

а) выявления несоответствий условий выпуска ценных бумаг зарегистрированному решению об их выпуске;

б) размещения ценных бумаг в объеме, превышающем фактически зарегистрированный;

в) неисполнения эмитентом в установленные сроки законных требований регистрирующего органа;

г) невыполнения предписаний регистрирующего органа о представлении отчетов и раскрытии информации (только в течение срока размещения);

д) отзыва Центрального банка Республики Узбекистан лицензии на осуществление банковской деятельности (для коммерческих банков);

е) неопубликования сведений о месте и порядке ознакомления с решением о выпуске ценных бумаг и проспектом (только в течение срока размещения);

ж) обнаружения недостоверной информации либо вводящей в заблуждение информации, изменяющей условия выпуска;

з) наличия соответствующего решения суда;

и) нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства о рынке ценных бумаг и настоящих Правил.

96. При приостановлении эмиссии и обращения ценных бумаг запрещается дальнейшее размещение и обращение данных ценных бумаг.

Приостановление эмиссии ценных бумаг означает временное запрещение эмитенту дальнейшего размещения ценных бумаг и временное прекращение рекламной компании по размещению ценных бумаг данного выпуска.

Приостановление обращения ценных бумаг означает временное запрещение совершения сделок с данными ценными бумагами.

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении размещения и обращения возлагается на эмитента.

97. В случае выявления оснований для приостановления эмиссии и обращения ценных бумаг регистрирующий орган принимает решение о приостановлении эмиссии и (или) обращения ценных бумаг. При этом не позднее трех рабочих дней со дня принятия такого решения регистрирующий орган направляет эмитенту решение и предписание об устранении нарушений, а также предписание Центральному депозитарию ценных бумаг о блокировании движения ценных бумаг.

Эмитент обязан приостановить размещение ценных бумаг с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом.

Центральный депозитарий ценных бумаг в установленном порядке обязан заблокировать движение ценных бумаг в день получения соответствующего предписания регистрирующего органа.

На период приостановления срок размещения ценных бумаг не продлевается.

98. Возобновление размещения и обращения ценных бумаг производится по решению регистрирующего органа после устранения эмитентом нарушений, повлекших приостановление.

99. Решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся принимается регистрирующим органом. При этом не позднее трех рабочих дней со дня принятия такого решения регистрирующий орган направляет эмитенту данное решение. Эмитент с момента получения решения регистрирующего органа о признании эмиссии несостоявшейся обязан в течение двух рабочих дней раскрыть информацию об этом.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату эмитенту, а средства, полученные эмитентом от их размещения, возвращаются инвесторам в порядке, установленном решением об их выпуске. При этом выпуск ценных бумаг исключается из ЕГР путем аннулирования присвоенного выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера.

100. Исключение выпуска ценных бумаг из ЕГР осуществляется путем аннулирования ранее присвоенного выпуску ценных бумаг государственного регистрационного номера в случаях:

а) признания выпуска несостоявшимся;

б) реорганизации или ликвидации эмитента;

в) наличия соответствующего решения суда;

г) нового выпуска ценных бумаг в случаях, предусмотренных настоящими Правилами;

д) погашения выпуска облигаций;

е) конвертации всех КЦБ одного выпуска.

101. Эмитент обязан в течение десяти дней со дня возникновения оснований для исключения выпуска (выпусков) ценных бумаг из ЕГР представить в регистрирующий орган письменное заявление об этом с указанием соответствующих причин, государственных регистрационных номеров, присвоенных выпуску (выпускам) ценных бумаг, подлежащих исключению из ЕГР, и приложением необходимых документов.

В случае осуществления эмитентом нового, дополнительного либо первичного выпуска ценных бумаг, влекущих за собой аннулирование государственного регистрационного номера выпуска (выпусков) ценных бумаг, а также исключения выпуска (выпусков) ценных бумаг из ЕГР эмитенты обязаны представить в регистрирующий орган письменное заявление об этом с указанием соответствующих причин, государственных регистрационных номеров, присвоенных выпуску (выпускам) ценных бумаг, подлежащих исключению из ЕГР, и приложением необходимых документов одновременно с документами на государственную регистрацию нового, дополнительного либо первичного выпуска ценных бумаг.

102. Для исключения выпуска ценных бумаг из ЕГР эмитент обязан представить в регистрирующий орган следующие документы:

а) в случае признания выпуска несостоявшимся:

оригинал решения о выпуске ценных бумаг и проспект, а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;

копия объявления в средствах массовой информации о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся и возврате средств за размещенные ценные бумаги данного выпуска;

выписка со счета депо эмитента, подтверждающая наличие на счете депо эмитента всех ценных бумаг данного выпуска;

письменное подтверждение эмитента о возврате средств инвесторам, а в случае возврата средств через коммерческие банки, выполняющие функции платежных агентов, также письменное подтверждение платежного агента о полноте произведенных эмитентом расчетов с инвесторами по ценным бумагам, выпуск которых признан несостоявшимся;

б) в случае наличия соответствующего решения суда:

вступившее в законную силу решение суда о признании недействительным выпуска (выпусков) ценных бумаг, а также исполнительный лист, выданный по данному решению;

оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспекта (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;

копия объявления в средствах массовой информации о признании выпуска ценных бумаг недействительным;

выписка со счета депо эмитента, подтверждающая наличие на счете депо эмитента всех ценных бумаг данного выпуска;

в) в случае ликвидации:

копия решения органа управления эмитента или суда о ликвидации;

оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспекта (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;

копия объявления в средствах массовой информации о ликвидации эмитента;

копия ликвидационного баланса;

г) в случае погашения выпуска облигаций:

оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспект (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;

выписка со счета депо эмитента, подтверждающая наличие на счете депо эмитента всех ценных бумаг данного выпуска;

письменное подтверждение эмитента о выполнении им всех обязательств по облигациям, предусмотренных в решении об их выпуске, а в случае выполнения эмитентом обязательств по облигациям через коммерческие банки, выполняющие функции платежных агентов, также письменное подтверждение платежного агента о полном исполнении эмитентом обязательств по облигациям, выпуск (выпуски) которых погашается (погашаются);

д) в случае реорганизации:

копия решения органа управления эмитента о реорганизации;

оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспекта (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;

копия объявления в средствах массовой информации о реорганизации эмитента;

копия реестра акционеров эмитента, в соответствии с которым осуществляется конвертация акций в акции другого эмитента либо в доли (паи) юридических лиц;

е) в случае нового выпуска:

оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске ценных бумаг и проспекта (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). В случае утери оригиналов указанных документов представляется копия объявления в средствах массовой информации об утере;

ж) в случае конвертации всех КЦБ одного выпуска:

оригинал (оригиналы) решения (решений) о выпуске КЦБ и проспекта (проспектов), а также все изменения и дополнения к ним (в случае внесения изменений и дополнений). При утере оригиналов указанных документов представляются копии объявлений об утере в средствах массовой информации и на Едином портале корпоративной информации;

копии заверенных эмитентом заявлений всех владельцев КЦБ о конвертации принадлежащих им КЦБ (при наличии).

103. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска (выпусков) ценных бумаг, а также внесение записей в ЕГР осуществляются регистрирующим органом в течение тридцати дней со дня получения регистрирующим органом документов, предусмотренных в пункте 102 настоящих Правил, если иное не предусмотрено законодательством.

104. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска (выпусков) ценных бумаг, а также внесение записей в ЕГР в случаях, предусмотренных в пункте 100 настоящих Правил, осуществляются регистрирующим органом одновременно с государственной регистрацией нового, дополнительного либо первичного выпуска ценных бумаг при предоставлении эмитентом документов, предусмотренных в пункте 102 настоящих Правил. Соответствующее решение регистрирующего органа направляется эмитенту и Центральному депозитарию ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

XVI. ОТКАЗ В ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ

ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ ИЗМЕНЕНИЙ И (ИЛИ)

ДОПОЛНЕНИЙ В РАНЕЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЙ

ВЫПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ

105. Регистрирующий орган принимает решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг в случаях:

а) несоответствия документов, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг (изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг), и содержащихся в них сведений требованиям законодательства и настоящих Правил;

б) неполного представления документов, предусмотренных настоящими Правилами;

в) несоблюдения эмитентом порядка принятия решения о выпуске ценных бумаг (о внесении изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг);

г) неуплаты сборов, предусмотренных главой XII настоящих Правил;

д) отсутствия у юридического лица, осуществляющего выпуск ценных бумаг, права на их выпуск.

106. Сообщение регистрирующего органа об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг доводится регистрирующим органом до эмитента путем направления ему письменного уведомления, содержащего причину отказа.

107. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг может быть обжаловано в суд.

108. В течение трех месяцев со дня письменного уведомления, содержащего причину отказа, эмитент имеет право представить в регистрирующий орган только те документы, в которые вносились изменения и (или) дополнения. Указанные документы представляются в установленном настоящими Правилами количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

В таком случае датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг считается дата представления дополнительных и (или) доработанных документов.

При повторном обращении в течение срока, указанного регистрирующим органом, не допускается отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг по новым основаниям, кроме выявленных несоответствий во вновь представленных документах.

XVII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

109. Лица, виновные в нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в соответствии с законодательством.

110. Ранее зарегистрированные проспекты, анкеты выпусков и информация о выпусках считаются решениями о выпуске ценных бумаг.

111. Настоящие Правила согласованы с Государственным комитетом Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Правлением Центрального банка Республики Узбекистан.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Правилам

          

"ПОДТВЕРЖДЕНО"*

_______________________________

(наименование оценочной организации)

________________________________

(должность, Ф.И.О. руководителя, подпись)

"___" _______________ 20___ г.

(дата)

РЕШЕНИЕ

о выпуске (дополнительном,

новом выпуске) акций

     

                   

    

   

    

     

       

         

           

      

"___" _________ 20__ г. Протокол N ________.

     

Место нахождения эмитента, почтовый адрес, контактные телефоны и адрес электронной почты:

       

          

     

      

       

                     Дата

     

Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску ценных бумаг:

      

          

Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом

       

       

Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта:

       

         

         

1. Тип именных акций данного выпуска (простые или привилегированные):

     

        

    

     

     

       

      

7. Любые ограничения на приобретение акций данного выпуска в уставе общества и/или в решении о выпуске:

     

       

     

9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам):

      

         

10. Количество ранее размещенных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам):

     

     

11. Условия и порядок размещения акций данного выпуска.

11.1. Способ размещения акций данного выпуска (открытая или закрытая подписка):

        

        

(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей акций).

      

         

(Указываются: дата начала и дата окончания размещения акций или порядок определения срока размещения акций.

В случае, если срок размещения акций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске акций, также указывается порядок раскрытия такой информации)

    

      

(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения акций; рынки, через которые будет осуществляться размещение.

В случае, если размещение акций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению акций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются:

полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению акций, предусматривается приобретение последним за свой счет акций, не размещенных в срок, установленный таким договором, - также этот срок или порядок его определения.)

11.4. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги:

     

         

11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций данного выпуска:

      

         

(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых акций, указываются:

дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;

порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций.)

11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска:

       

        

(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения акций. В случае, если при размещении акции предоставляется преимущественное право приобретения акций, дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения акций лицам, имеющим такое преимущественное право.)

     

      

(Указываются условия, порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции).

В случае оплаты акций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться акции, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:

полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика;

номер и дата выдачи свидетельства о членстве в профессиональном общественном объединении оценочных организаций.)

11.8. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты акций, на случай признания данного выпуска акций несостоявшимся:

     

     

12. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан:

      

           

13. Иные сведения.

*) Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1а

к Правилам

 

  

РЕШЕНИЕ

о выпуске облигаций

         

                      

                               

     

            

           

           

               

       

"___" __________ 20___ г. Протокол N __________.

            

Место нахождения эмитента, почтовый адрес и контактные телефоны:

       

       

     

    

                Дата

        

Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску ценных бумаг:

         

              

Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом

       

       

Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта:

        

          

           

1. Вид и тип облигаций данного выпуска (обыкновенные, выигрышные, процентные, беспроцентные (целевые) и т.д.):

     

       

       

     

     

       

  

(Указываются:

право получения от эмитента в предусмотренный решением о выпуске облигаций срок номинальной стоимости облигаций либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных решением о выпуске (проспектом эмиссии) облигаций;

право требования выкупа эмитентом облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при уменьшении собственного капитала эмитента и изменении его организационно-правовой формы. При этом необходимо указать порядок раскрытия эмитентом информации об уменьшении его собственного капитала;

иные права.)

        

7. Ограничения на приобретение облигаций данного выпуска.

(При описании ограничений необходимо указать документ (документы) и (или) законодательные акты, согласно которым устанавливаются ограничения.)

          

       

9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам):

     

         

10. Количество ранее размещенных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам):

     

       

11. Условия и порядок размещения облигаций данного выпуска.

11.1. Способ размещения облигаций данного выпуска (открытая или закрытая подписка):

     

        

(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей облигаций.)

        

          

(Указываются: дата начала и дата окончания размещения облигаций или порядок определения срока размещения облигаций.

В случае, если срок размещения облигаций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций, также указывается порядок раскрытия такой информации.)

      

      

(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения облигаций; рынки, через которые будет осуществляться размещение.

В случае, если размещение облигаций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению облигаций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются:

полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению облигаций, предусматривается приобретение последним за свой счет облигаций, не размещенных в срок, установленный таким договором, - также этот срок или порядок его определения.)

11.4. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги:

      

          

11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций конвертируемых в голосующие акции:

        

             

(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций конвертируемых в голосующие акций, указываются:

дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;

порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций;

порядок конвертации облигаций в голосующие акции.)

11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций данного выпуска:

       

        

(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций. В случае, если данный выпуск является выпуском облигаций конвертируемых в голосующие акции, то дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения облигаций лицам, имеющим преимущественное право приобретения облигаций, конвертируемых в голосующие акции.)

     

        

(Указываются условия, порядок оплаты облигаций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменное наименование кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты).

В случае оплаты облигаций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться облигации, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т.д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:

полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика;

номер и дата выдачи свидетельства о членстве в профессиональном общественном объединении оценочных организаций.)

11.8. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты облигаций, на случай признания данного выпуска облигаций несостоявшимся:

         

   

         

(Указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

Ф.И.О., адрес проживания физического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении.)

       

           

14. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.

14.1. Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т.д.):

     

       

14.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения:

       

          

(Срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:

календарной датой (порядком определения данной календарной даты);

периодом времени (порядком определения данного периода времени).

14.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения):

      

            

14.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону:

      

       

14.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении:

      

      

15. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций в соответствии с законодательством Республики Узбекистан:

     

           

*) Для выпуска облигаций под обеспечение третьего лица.

**) Для случаев обязательного привлечения оценочной организации.

Примечания:

1. Тексты, указанные курсивом в печатном документе, не отображаются.

2. В случае если обеспечение предоставлено двумя или более лицами, то подписи данных лиц, а также руководители привлеченных оценочных организаций ставятся на следующем листе после титульного.

3. В случае если эмитентом данного выпуска облигаций является общество с ограниченной или дополнительной ответственностью, то пункт 9 не заполняется.

4. В случае, если решение о выпуске облигаций утверждается государственным органом, то решение заверяется печатью данного органа.

               

"ПОДТВЕРЖДЕНО"*

  

_______________________________

(наименование лица, предоставившего

обеспечение по данному выпуску)

  

________________________________

(должность, Ф.И.О. руководителя,

подпись)

"___" _______________ 20___ г.

"ПОДТВЕРЖДЕНО"**

_______________________________

(наименование оценочной

организации)

________________________________

(должность, Ф.И.О. руководителя,

подпись)

"___" _______________ 20___ г.