Положение об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами (Утверждено Приказом гендиректора ЦККФРЦБ от 04.03.2009 г. N 2009-18, зарегистрированным МЮ 09.03.2009 г. N 1919)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Приказом гендиректора ЦККФРЦБ

от 04.03.2009 г. N 2009-18,

зарегистрированным МЮ

09.03.2009 г. N 1919

ПОЛОЖЕНИЕ

об учетном регистре внебиржевых сделок

с ценными бумагами

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и другими нормативно-правовыми актами определяет порядок ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, и их регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на внебиржевые сделки с акциями, корпоративными и инфраструктурными облигациями, а также производными ценных бумаг.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

залог ценных бумаг (далее - залог) - передача одним лицом другому ценных бумаг или прав на них под обеспечение обязательства;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству;

залогодатель - владелец ценных бумаг, переданных в залог;

неорганизованный внебиржевой рынок ценных бумаг - сфера размещения и обращения ценных бумаг за пределами торговых систем (торговых площадок) фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, а также залог ценных бумаг;

отчуждатель ценных бумаг (далее - отчуждатель) - юридическое или физическое лицо, являющееся владельцем ценных бумаг, совершающее внебиржевые сделки с ценными бумагами, приводящие к смене их владельца, наследодатель, даритель, а также акционерное общество, совершающее внебиржевые сделки по отчуждению собственных ценных бумаг их первым владельцам;

приобретатель ценных бумаг (далее - приобретатель) - юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги у отчуждателя, а также наследник, одаряемый;

регистратор - Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - ЦД) или инвестиционный посредник, осуществляющие регистрацию сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг (далее - внебиржевые сделки с ценными бумагами) в соответствии с законодательством;

сторона внебиржевой сделки с ценными бумагами - лицо, заключающее или заключившее внебиржевую сделку с ценными бумагами;

трансфер-агент - юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан;

уполномоченный представитель отчуждателя, приобретателя, залогодателя (далее - уполномоченный представитель) - должностное лицо юридического лица, доверенное лицо физического или юридического лица, должностное лицо доверительного управляющего инвестиционными активами;

учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами - журнал в бумажной и электронной формах, содержащий сведения обо всех зарегистрированных регистратором внебиржевых сделках с ценными бумагами.

2. Внебиржевые сделки с ценными бумагами совершаются в письменной форме и подлежат регистрации в порядке, установленном настоящим Положением, при:

отчуждении ценных бумаг первым владельцам путем заключения соответствующих договоров;

выкупе акционерным обществом собственных акций по требованию акционеров;

внесении ценных бумаг в уставные фонды юридических лиц;

мене;

дарении;

наследовании;

залоге;

иных внебиржевых сделках с ценными бумагами, приводящих к смене владельца.

II. ТРЕБОВАНИЯ К ВНЕБИРЖЕВЫМ СДЕЛКАМ

С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

3. На неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг запрещается заключение и регистрация сделок, если:

выпуск ценных бумаг не зарегистрирован либо аннулирован, признан несостоявшимся или недействительным;

ценные бумаги не находятся в распоряжении отчуждателя в момент их заключения;

размещение или обращение ценных бумаг приостановлено в момент их заключения;

ценные бумаги обременены залогом или иными обязательствами (если иное не установлено договором);

на размещение и обращение ценных бумаг наложены ограничения;

акции и корпоративные облигации выпущены в виде бланков и сертификатов (до их сдачи в ЦД);

ценные бумаги, находящиеся на счете депо их владельца, полностью не оплачены;

акции размещаются по открытой подписке;

акции реализуется по сделке купли-продажи на вторичном рынке, если иное не предусмотрено законодательством.

4. Сделки купли-продажи акций акционерных обществ, заключенные на вторичном рынке за пределами торговых систем фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерными обществами собственных акций по требованию акционеров.

5. Исполнение обязательств сторонами внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется только после ее регистрации в порядке, установленном настоящим Положением.

III. РЕГИСТРАЦИЯ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК

С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

6. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами производится регистратором, осуществляющим учет и удостоверение прав на данные ценные