Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 24.09.2010 г. N 2010-17 "О внесении изменений в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету". (Зарегистрирован МЮ 06.11.2010 г. N 1915-1)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

06.11.2010 г.

N 1915-1

ПРИКАЗ

ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ

БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

24.09.2010 г.

N 2010-17

О внесении изменений

в Положение об учете профессиональным

участником рынка ценных бумаг совершаемых

им операций и сделок на рынке ценных бумаг,

хранении документов по их учету

Вступает в силу с 16 ноября 2010 года

В соответствии с законами Республики Узбекистан "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., N 24-25, ст. 192), "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., N 3, ст. 11) ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести изменения в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету, утвержденное приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года N 2009-12 (рег. N 1915 от 7 марта 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 10-11, ст. 122) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Генеральный директор                                                      К. Талипов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в Положение об учете

профессиональным участником рынка

ценных  бумаг  совершаемых  им  операций

и сделок на рынке ценных бумаг, хранении

документов по их учету

1. Абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:

"Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), "Об архивном деле" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., N 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету".

2. Абзацы третий-пятый пункта 1 изложить в следующей редакции:

"ведомственный архив профессионального участника (далее - ведомственный архив) - структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;

профессиональный участник - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

учет операций и сделок на рынке ценных бумаг - организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником".

3. Пункты 5 и 14 признать утратившими силу.

4. В пункте 6:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:";

абзацы восьмой и девятый исключить.

5. В абзаце первом пункта 7 слова "документов, предусмотренных утвержденной номенклатурой" заменить словами "особо ценных документов".

6. В пункте 8 слова "номенклатурой дел" заменить словами "примерной номенклатурой дел".

7. В пунктах 10-12, 27, 28 и 51 слова "архиве", "архива", "архив" заменить соответственно словами "ведомственном архиве", "ведомственного архива", "ведомственный архив".

8. Пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:

книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;

описи дел по личному составу;

описи дел постоянного хранения;

описи дел временного хранения;

делу фонда;

листу фонда.

В книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:

наименование документа;

регистрационный номер и дата документа;

регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;

куда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;

краткое содержание документа;

количество листов, текстовых страниц и приложений документа;

краткое описание состояния текста документа".

9. В наименовании главы III слово "архиве" заменить словами "ведомственном архиве".

10. Пункт 20 изложить в следующей редакции:

"20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.

При этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в