Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (Зарегистрировано МЮ 03.03.1999 г. N 660, утверждено Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ 01.03.1999 г. N 42)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

03.03.1999 г.

N 660

УТВЕРЖДЕНО

ЦЕНТРОМ ПО КООРДИНАЦИИ

И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ

ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

01.03.1999 г.

N 42

ПОЛОЖЕНИЕ

об аттестации (переаттестации) физических

лиц на право совершения операций

с ценными бумагами

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 года N 126, определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник), на фондовых биржах и фондовых отделах валютных бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг.

1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

уполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее - уполномоченный орган) - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан;

аттестация физических лиц (далее - аттестация) - способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее - претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;

квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (валютной биржи, создавшей фондовый отдел);

квалификационный аттестат I категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела валютных бирж;

квалификационный аттестат II категории - категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж;

Аттестационная комиссия - коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации).

1.3. Обязательной аттестации, за исключением случаев, указанных в п. 1.3-1 настоящего Положения, подлежат следующие лица:

руководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела валютных бирж;

специалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела валютных бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.

В случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.

В течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.

Численность владельцев квалификационных аттестатов, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее двух человек.

Список указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.

В случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта.

1.3-1. В порядке исключения выпускник высшего учебного заведения Республики Узбекистан, имеющий диплом с отличием о высшем образовании в финансово-экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.

Для получения квалификационного аттестата лица, указанные в абзаце первом настоящего пункта, обязаны представить в уполномоченный орган:

заявление по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению;

копию паспорта - для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство - для иностранных граждан и лиц без гражданства;

копию диплома с отличием о высшем образовании, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (для бакалавров);

копия диплома о высшем образовании с подтверждением высшего учебного заведения об окончании магистратуры с отличием (для магистров).

1.4. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:

окончание срока действия квалификационного аттестата;

неоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;

внесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.

Неоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года.

II. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ

КОМИССИИ

2.1.