Предыдущие редакции к Положению, зарегистрированному МЮ 06.02.2009 г. N 1899

Функция недоступна

Предыдущие редакции

к Положению, утвержденному

Приказом гендиректора ЦККФРЦБ

зарегистрированным МЮ

06.02.2009 г. N 1899

Редакции, предшествующие

Приказу директора Агентства

по развитию рынка капитала,

зарегистрированному МЮ

23.10.2019 г. N 1899-8

Предыдущая редакция абзаца первого преамбулы

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 29-30, ст. 278), постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 28 июля 2008 года N 160 "О дополнительных мерах по развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг" (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 31-32, ст. 298) устанавливает порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.

Предыдущая редакция пункта 19

19. В случае выявления контролером нарушений законодательства о рынке ценных бумаг контролер не позднее рабочего дня информирует о выявленных нарушениях руководителя профессионального участника.

Руководитель профессионального участника не позднее рабочего дня письменно информирует о выявленных контролером нарушениях уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

Редакции, предшествующие

Приказу директора Агентства

по развитию рынка капитала,

зарегистрированному МЮ

11.03.2019 г. N 1899-7

Предыдущая редакция абзаца пятого пункта 1

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан. (Абзац в редакции Приказа гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированного МЮ 05.12.2013 г. N 1899-6)

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,

зарегистрированному МЮ

17.11.2011 г. N 1899-5

Предыдущая редакция абзаца первого пункта 2

2. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера, который назначается уполномоченным органом управления профессионального участника по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,

зарегистрированному МЮ

26.09.2011 г. N 1899-4

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 10

Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее трех человек.

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,

зарегистрированному МЮ

09.12.2010 г. N 1899-3

Предыдущая редакция пункта 13

13. Контролер профессионального участника не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля.

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,

зарегистрированному МЮ

24.11.2009 г. N 1899-2

Предыдущая редакция пункта 2

2. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера, который назначается уполномоченным органом управления профессионального участника по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

Редакции, предшествующие

Приказу гендиректора ЦККФРЦБ,

зарегистрированному МЮ

12.05.2009 г. N 1899-1

Предыдущая редакция пункта 8

8. Профессиональный участник должен иметь Инструкцию о внутреннем контроле (далее - Инструкция), утвержденную наблюдательным советом профессионального участника по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг. В случае отсутствия наблюдательного совета Инструкция утверждается исполнительным органом профессионального участника.