Правила предоставления и публикации информации участниками рынка ценных бумаг (Утверждены Приказом гендиректора ЦККФРЦБ от 24.07.2012 г. N 2012-13, зарегистрированным МЮ 31.07.2012 г. N 2383)

Функция недоступна

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу гендиректора ЦККФРЦБ

от 24.07.2012 г. N 2012-13,

зарегистрированному МЮ

31.07.2012 г. N 2383

ПРАВИЛА

предоставления и публикации информации

на рынке ценных бумаг

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", Указом Президента Республики Узбекистан от 13 апреля 2021 года N УП-6207 "О мерах по дальнейшему развитию рынка капитала", ПРИКАЗЫВАЮ:

ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

раскрытие информации - обеспечение доступности информации на рынке ценных бумаг заинтересованным лицам независимо от целей получения данной информации в формах, гарантирующих ее нахождение и получение;

существенный факт - изменения, происшедшие в финансово-хозяйственной деятельности или корпоративных действиях эмитента, способные повлиять на стоимость ценных бумаг или размер дохода по ним;

участники рынка ценных бумаг - эмитенты ценных бумаг, владельцы ценных бумаг, инвесторы, профессиональные участники рынка ценных бумаг, биржи и Центральный депозитарий ценных бумаг;

аффилированные лица общества - лица, заинтересованные в совершении обществом сделки;

профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

владелец ценных бумаг - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

эмитент - юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами;

инвестор - юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан.

2. Требования настоящих Правил не распространяются на эмитентов государственных ценных бумаг.

3. Раскрытие информации осуществляется путем:

в средствах массовой информации, на Едином портале корпоративной информации уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг (далее - Единый портал корпоративной информации) и на официальном веб-сайте эмитента;

предоставления отчетов, сведений и иной информации.

4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, эмитент, фондовая биржа за предоставление инвесторам и владельцам ценных бумаг предусмотренной Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" информации на бумажном носителе может взимать плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

5. Если окончание срока раскрытия информации в соответствии с настоящими Правилами приходится на нерабочий день, днем окончания срока раскрытия информации считается следующий за ним первый рабочий день.

6. Участник рынка ценных бумаг в связи с раскрытием недостоверной информации обязан в течение пяти рабочих дней со дня ее выявления принять меры по исправлению этих сведений путем повторного раскрытия информации тем же способом, указав причину исправлений.

6-1. На рынке ценных бумаг запрещается эмиссия ценных бумаг без раскрытия информации, относящейся к эмитенту или к ценным бумагам, а также использование инсайдерской информации.

ГЛАВА II. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ ЭМИТЕНТОМ

7. Эмитент раскрывает информацию:

в проспекте эмиссии ценных бумаг;

в ежеквартальном и годовом отчете эмитента;

в сообщениях о существенных фактах в деятельности эмитента.

Также эмитент раскрывает информацию, указанную в настоящих Правилах, на Едином портале корпоративной информации и на своем официальном веб-сайте.

8. Эмитент обязан:

предоставлять проспект эмиссии ценных бумаг и годовой отчет эмитента для ознакомления всем заинтересованным лицам;

раскрывает путем размещения на Едином портале корпоративной информации и на своем официальном веб-сайте:

сведения о месте и порядке ознакомления с текстом проспекта эмиссии ценных бумаг, а также информацию, указанную в абзацах втором, четвертом, пятом и двенадцатом части второй статьи 44 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", не менее чем за две недели до начала размещения ценных бумаг, за исключением частного размещения ценных бумаг;

годовой отчет в течение двух недель после проведения годового общего собрания акционеров или иного высшего органа управления эмитента;

отчет эмитента по итогам первого квартала, первого полугодия и девяти месяцев в течение месяца, следующего за отчетным;

информацию о сделке, заключенной между эмитентом и аффилированным лицом, - в течение 72 часов с момента ее заключения;

сообщение о существенном факте в деятельности эмитента в течение двух рабочих дней с даты его наступления за исключением сообщения о заключении сделки с аффилированными лицами.

Эмитент - акционерное общество:

с 1 января 2015 года обязано раскрывать на своем официальном веб-сайте информацию, указанную в абзацах пятом, шестом и седьмом настоящего пункта, а также иную информацию, указанную в Законе Республики Узбекистан "Об акционерных обществах и защите прав акционеров" и Положении о требованиях к корпоративным веб-сайтам акционерных обществ, утвержденном постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 июля 2014 года N 176;

акции которого включены в листинг фондовой биржи, обязано раскрывать на официальном веб-сайте фондовой биржи текст устава общества, включая изменения и дополнения к нему, а также иную информацию, подлежащую обязательному раскрытию, в порядке, установленном законодательством.

9. Эмитент, кроме информации, предусмотренной пунктом 8 настоящих Правил, может предоставить инвесторам и иную информацию в соответствии с законодательством.

10. Отчет эмитента предоставляется по соответствующей форме согласно приложениям NN 1 и 2 к настоящим Правилам.

10-1. Эмитент раскрывает информацию, имевшую место в результате деятельности, в течение двух рабочих дней со дня их возникновения на Едином портале корпоративной информации и на своем официальном веб-сайте, в форме согласно приложениям NN 2-1 - 2-8.

11. Эмитент раскрывает информацию о существенных фактах в своей деятельности, предусмотренных Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" в соответствии с перечнем, приведенным в приложении 3 по соответствующей форме, согласно приложениям 3-1 - 3-37 к настоящим Правилам.

12. Уполномоченный орган управления эмитента, принявший решение, вследствие которого в деятельности эмитента возник существенный факт, обязан после оформления данного решения в установленном порядке незамедлительно предоставить его исполнительному органу эмитента и обеспечить раскрытие информации о нем в соответствии с требованиями настоящих Правил.

13. Раскрытие информации в электронном виде осуществляется без взимания платы с эмитента.

14. Заверение эмитентом раскрываемой в электронном виде информации осуществляется электронной цифровой подписью в порядке, установленном законодательством.

ГЛАВА III. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА

ЦЕННЫХ БУМАГ, ОРГАНИЗАТОРОМ ТОРГОВ

ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ВЛАДЕЛЬЦЕМ

ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНВЕСТОРОМ

15. По требованию инвесторов профессиональный участник рынка ценных бумаг предоставляет информацию, предусмотренную в статье 45 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", и обязан уведомить инвесторов о праве на получение данной информации.

16. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в течение двух рабочих дней в письменной форме информирует уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершении:

в течение одного квартала операций исключительно с ценными бумагами одного эмитента;

разовой операции с ценными бумагами одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.

Информация, раскрываемая в соответствии с настоящим пунктом, должна содержать наименование эмитента, вид, количество, тип ценных бумаг, а также процент от общего количества данных ценных бумаг.

Инвестиционные фонды раскрывают информацию в порядке, предусмотренном статьей 44 Закона Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг".

17. Профессиональный участник рынка ценных бумаг представляет в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения согласно лицензионному соглашению.

18. Профессиональный участник рынка ценных бумаг не позднее тридцати дней после окончания каждого квартала предоставляет уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг:

копию бухгалтерского баланса (кроме банков и страховщиков), заверенную подписью руководителя исполнительного органа;

отчет о собственных средствах и среднегодовой стоимости инвестиционных активов по форме согласно приложению N 4 к настоящим Правилам (для доверительных управляющих инвестиционными активами).

19. Организаторы торгов ценными бумагами раскрывают:

правила совершения сделок на торгах;

список ценных бумаг, допущенных к торгам;

иную информацию в соответствии с законодательством.

20. Организатор торгов ценными бумагами по требованию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг предоставляет информацию об итогах рассмотрения заявлений, предложений и жалоб инвесторов.

21. Владелец ценных бумаг в течение пяти дней с даты совершения сделки, в результате которой он вступил во владение 35 или более процентами любого вида ценных бумаг эмитента, обязан раскрывать данную информацию эмитенту с указанием даты заключения сделки, количества ценных бумаг и приобретенной доли (в процентах от общего количества ценных бумаг), а также свое местонахождение (почтовый адрес).

Эмитент обязан раскрывать данную информацию на Едином портале корпоративной информации и на своем официальном веб-сайте в течение двух рабочих дней с даты получения.

22. Владелец акций обязан раскрыть информацию эмитенту в течении пяти дней о приобретении самостоятельно или совместно с аффилированными лицами в результате одной или нескольких сделок пакета акций акционерного общества, составляющего в совокупности 20 и более процентов от уставного капитала данного акционерного общества по форме согласно приложению N 5 к настоящим Правилам.

Эмитент обязан раскрывать данную информацию на Едином портале корпоративной информации и на своем официальном веб-сайте в течение двух рабочих дней с даты получения.

Лицо, которое стало владельцем 50 и более процентов акций общества, в течение тридцати дней обязано объявить в средствах массовой информации предложение владельцам остальных акций продать ему акции по рыночной стоимости, а также уведомить об этом эмитента путем уведомления.

Эмитент обязан раскрывать данную информацию на Едином портале корпоративной информации и на своем официальном веб-сайте в течение двух рабочих дней с даты получения.

ГЛАВА III-1. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

АФФИЛИРОВАННЫМИ ЛИЦАМИ

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

23-1. Аффилированное лицо акционерного общества обязано в письменной форме уведомить общество о своей аффилированности с подробным указанием сведений, установленных в настоящих Правилах, не позднее трех рабочих дней с момента возникновения оснований аффилированности в соответствии с Законом Республики Узбекистан "Об акционерных обществах и защите прав акционеров".

23-2. Уведомление о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами акционерного общества, должно содержать следующие сведения об аффилированных лицах:

полное наименование;

организационно-правовая форма;

место нахождения и почтовый адрес, а также при наличии адрес электронной почты и веб-сайт;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

основание, по которому они являются аффилированными лицами данного акционерного общества;

дата, с которой они являются аффилированными лицами данного акционерного общества;

принадлежащие им количество, тип и процент голосующих акций акционерного общества;

копию учредительного документа.

23-3. Уведомление о физических лицах, являющихся аффилированными лицами акционерного общества, должно содержать следующие сведения об аффилированных лицах:

фамилию, имя, отчество;

место жительства, а также при наличии адрес электронной почты;

персональный идентификационный номер физического лица (ПИНФЛ);

основание, по которому они являются аффилированными лицами данного акционерного общества;

дату, с которой они являются аффилированными лицами данного общества;

принадлежащие им количество, тип и процент голосующих акций;

копию документа, удостоверяющего личность.

ГЛАВА IV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

24. Если окончание срока раскрытия информации эмитентом приходится на день возникновения технических неполадок в работе веб-сайта уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг и (или) фондовой биржи, днем окончания срока раскрытия информации считается следующий первый рабочий день после дня устранения технических неполадок в работе веб-сайта.

25. Участник рынка ценных бумаг несет ответственность за полноту и достоверность раскрытой им информации.

25-1. Если в результате непредставления по вине аффилированного лица информации, предусмотренной пунктами 23-2 и 23-3 настоящих Правил, или несвоевременного ее представления эмитенту причинен имущественный ущерб, аффилированное лицо несет перед эмитентом ответственность в размере причиненного ущерба.

26. Лица, виновные в нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Правилам

КВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ

эмитента по итогам первого квартала /первого полугодия/

девяти месяцев ____ года

           

          

        

       

         

              

*) Указывается при наличии.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Правилам

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ

эмитента по итогам _____ года

         

             

           

...