Временное положение о государственном инспекторе по контролю за биржевой деятельностью (Утверждено Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при ГКИ 15.08.1997 г.)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

ЦЕНТРОМ ПО КООРДИНАЦИИ

И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

15.08.1997 г.

СОГЛАСОВАНО

РЕСПУБЛИКАНСКОЙ

ФОНДОВОЙ БИРЖЕЙ ”ТОШКЕНТ”

14.08.1997 г.

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

о государственном инспекторе по контролю

за биржевой деятельностью

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.   Настоящее   Положение   разработано   в   соответствии  с Положением  ”О  центре  по  координации  и контролю за функционированием рынка   ценных   бумаг   при   Госкомимуществе   Республики  Узбекистан” (утвержденным  постановлением  Кабинета  Министров Республики Узбекистан N 126 от 30 марта  1996 г.), Законом Республики Узбекистан  ”О механизме функционирования  рынка   ценных  бумаг”,   внутренними  положениями   и правилами биржи, а также другими законодательными и нормативными  актами по  рынку  ценных  бумаг,  и  определяет  порядок  применения полномочий государственного инспектора на рынке ценных бумаг.

1.2.  Для  целей  настоящего  положения  используются  следующие понятия:

государственный инспектор - уполномоченный представитель  Центра по  координации  и  контролю  за  функционированием  рынка ценных бумаг, осуществляющий контроль за биржевой деятельностью;

биржевая  торговля  -  совершаемый  на  фондовой бирже (фондовых отделах  бирж)  процесс  купли-продажи  ценных  бумаг,  в  порядке  и на условиях, определяемых биржей в соответствии с законодательством;

биржевой  официальный  список  - перечень предприятий-эмитентов, ценные  бумаги  которых  допущены  на  биржевые  торги  по   результатам экспертизы специальной биржевой комиссии;

главный маклер  - представитель  биржи, имеющий  право проводить (вести)  биржевые  торги  в  любой  секции и контролировать правильность исполнения маклерами их обязанностей;

маклеры   -   представители   биржи,   выполняющие   функции  по организации хода торгов в секциях биржи и регистрирующие сделки;

биржевая  документация  -  все  виды  форм,  бланков,   отчетов, договоров,  регистрационных   карточек,  выписок,   заявок,   извещений, гарантий,  протоколов,  поручений,  контрактов,  доверенностей  и других документов в бумажной или безбумажной форме, используемых при заключении сделок и обслуживания биржевых торгов;

фондовые  ценности   -  ценные   бумаги  и   брокерские   места, выставляемые на биржевые торги;

участники  биржевых   торгов  -   представители   инвестиционных институтов,   допущенные   на   биржевые   торги   в   соответствии    с установленными биржей правилами и действующим законодательством;

биржа - Республиканская фондовая биржа ”Тошкент”;

Центр -  Центр по  координации и  контролю за  функционированием рынка  ценных  бумаг  при  Госкомимуществе  Республики  Узбекистан и его территориальные отделы.

II. НАЗНАЧЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНСПЕКТОРА

2.1. Государственный инспектор назначается приказом Генерального директора Центра.

2.2.  Назначение  инспектора  производится  сроком  на  1  год с правом последующего переназначения.

2.2.  Государственный  инспектор  может  иметь  2-х помощников в центральном  торговом  зале,  а  также   по  1-му  помощнику  в   каждом региональном филиале  биржи, назначаемых,  по представлению  инспектора, приказом Генерального директора Центра.

III. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ ИНСПЕКТОРА

3.1. Основными задачами государственного инспектора являются:

контроль за законностью  действий участников биржевых  торгов по выставлению  и  реализации  ценных  бумаг  в  соответствии с действующим законодательством;

обеспечение  равных   условий  совершения   сделок   для    всех участников биржевых торгов;

проверка  совершаемых  с  ценными  бумагами  сделок  на  предмет наличия ограничений Кабинета Министров Республики Узбекистан.

3.2. Руководствуясь требованиями действующего  законодательства, государственный инспектор выполняет следующие функции:

осуществляет контроль за выполнением всеми участниками  биржевых торгов установленных биржевых  правил и соответствующих  законодательных актов;

проверяет   биржевую   документацию   на   предмет  правильности оформления и соответствия установленным стандартам и отчетным формам;

следит за обеспечением равных условий совершения сделок для всех участников биржевых торгов, имеющих право на заключение сделок;

участвует  в  разработке   единых  требований  к   осуществлению профессиональной  деятельности  с  ценными  бумагами,  правил совершения сделок  с  ценными  бумагами,  стандартов  учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами.

IV. ПРАВА ГОСУДАРСТВЕННОГО ИНСПЕКТОРА

4.1.  В  процессе  осуществления  своей  деятельности  инспектор имеет право:

присутствовать  на  заседаниях  биржевых  советов  фондовых бирж (фондовые отделы других бирж);

требовать от любого лица, участника биржевых торгов, а также  от фондовых  бирж   представления  копий   правил,  уставов,   регламентов, инструкций,   типовых   документов,   обязательных   к   составлению   в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

проводить  проверки  биржевой  документации  участников биржевых торгов на предмет достоверности информации о ценных бумагах и  операциях с ними;

рассматривать жалобы  участников биржевых  торгов по  нарушениям правил  ведения  биржевой  торговли  и  осуществления  сделок  с ценными бумагами  на  биржевом  рынке,   проводить  проверки  фактов   нарушения действующего законодательства в ходе биржевых торгов;

приостанавливать  до  полного  выяснения  обстоятельств  процесс биржевых торгов  и проведения  расчетов по  сделкам, в  случае выявления нарушений действующего законодательства;

передавать   материалы    по   выявленным    фактам    нарушений законодательства о ценных бумагах в Центр;

в случаях неоднократного или грубого нарушения участниками рынка ценных  бумаг  законодательства  Республики  Узбекистан о ценных бумагах ходатайствовать  перед  Центром   о  приостановлении  или  аннулировании лицензии, выданной на право  осуществления деятельности на рынке  ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов;

не   допускать   представителей   инвестиционных   институтов  к биржевым  торгам  при  нарушении  ими  установленного порядка оформления документов для допуска к торгам;

отстранять  от   участия  в   торгах  работников   служб  биржи, участвующих  в   обеспечении  торгов,   за  несоблюдение   ими  процедур подготовки к биржевым торгам  или при ненадлежащем выполнении  ими своих функциональных обязанностей;

исключать  заявки,  включенные  в  листинг,  в  случае выявления нарушений установленной процедуры прохождения листинга;

приостанавливать  биржевые  торги  в  случае  выявления   фактов нарушений  участниками  торгов  или  неисправности  электронной  системы торгов, а также в иных случаях, нарушающих регламент проведения  торгов, с  указанием  по  итогам  торгов  главному  маклеру  причин в письменной форме;

выносить  главному   маклеру,  ведущему   торговую  сессию,    и работникам биржевых  служб официальное  предупреждение в  устной форме о недопустимости  действий  (или  бездействия),  могущего  привести   (или приведшего) к нарушению регламента и правил проведения торгов;

удалять  из  торгового  зала  биржи  работников биржевых служб и представителей  инвестиционных   институтов  за   допущенные   нарушения регламента  и  правил  проведения  торгов,  с указанием по итогам торгов главному маклеру причин в письменной форме;

выносить инвестиционным институтам официальное предупреждение  в устной  форме  о  недопустимости  действий  (или  бездействия),  могущих привести к  нарушению законодательства,  регламента и  правил проведения торгов;

приостанавливать   процесс   заключения   сделок   по  отдельным позициям,  в  случае  выявления  нарушений  порядка  оформления заявок и совершения сделок, с указанием по итогам торгов главному маклеру  причин в письменной форме;

применять    другие     меры,    предусмотренные     действующим законодательством Республики Узбекистан.

V. ОБЯЗАННОСТИ ИНСПЕКТОРА

5.1. Государственный инспектор обязан:

руководствоваться    при    осуществлении    своих    полномочий требованиями действующего законодательства и правилами биржи;

обеспечить правомерный ход биржевых торгов, с соблюдением  всеми участниками  соответствующих  правил  и  установленных   законодательных норм;

не   допускать   (своевременно   выявлять)   нарушения   условий проведения  биржевых  торгов,  заключения   сделок  и  совершения   иных противоправных действий участниками биржевой торговли;

сверять  итоги  торгов  (с  последующим  подписанием   протокола торгов),  на  предмет  законности   и  правильности  совершения  сделок, порядка  их  фиксации  и  регистрации,  а  также проведения котировок по обращающимся ценным бумагам;

своевременно сообщать Центру о фактах нарушения правил  биржевой торговли требований действующего законодательства;

вести  дневник  проведения  биржевых  торгов  (приложение N 1) с внесением  в  него  информации  (примечаний)  о выявленных нарушениях со стороны  участников  биржевой  торговли  и  принятых  по отношению к ним мерах;

обо  всех  своих  решениях,  принятых  исходя  из  своих   прав, закрепленных  в  настоящем  Положении,  информировать  Центр посредством направления докладной записки на имя Генерального директора.

VI. ПОРЯДОК КОНТРОЛЯ ЗА ПРОВЕДЕНИЕМ ТОРГОВ НА БИРЖЕ

6.1.  Контроль  за  правильностью  выставления на торги фондовых ценностей осуществляется  инспектором до  начала торговой  сессии, после получения  им   биржевого  списка   и  иной   биржевой  документации   в соответствии с правилами биржевых торгов.

6.2. Инспектор  изучает представленную  документацию на  предмет наличия:

заключения  специальных  биржевых  комиссий  по  всем  видам   и категориям ценных бумаг, указанных в листинге и списке заявок;

ограничений  на  продажу   определенных  фондовых  ценностей   в соответствии с действующим законодательством;

документов,  гарантирующих  исполнение  сделки  купли-продажи на бирже, как со стороны покупателя, так и со стороны продавца.

6.3. Контроль за допуском на торги работников брокерских  контор предполагает проверку:

присутствия представителей инвестиционных институтов на торгах;

документов, подтверждающих право  оператора совершать сделку  от имени данного инвестиционного института;

наличия   и    действительности   квалификационных    аттестатов специалистов  рынка  ценных  бумаг,  и  удостоверения  об аттестации для работы в системе электронных торгов.

6.4.   Контроль    за   участием    в   торгах    представителей инвестиционных институтов предполагает надзор:

за  соблюдением  правил  совершения  биржевых операций с ценными бумагами;

за  использованием  средств  электронной техники представителями инвестиционных институтов;

за деятельностью инвестиционных  институтов в целях  обнаружения и   пресечения    недобросовестной   конкуренции,    сговора   и    иных противоправных действий в процессе торговой сессии.

6.5. Контроль за участием в торгах служб биржи предполагает:

надзор  за   проведением  биржевых   торгов  в   соответствии  с установленным биржей регламентом проведения торгов;

надзор  за  техническим  функционированием  электронной торговой системы;

принятие  мер  к  недопущению  возможности  несанкционированного вмешательства   (доступа)    в    торги   работников    технических    и вспомогательных  служб   биржи  до   начала  и   в  процессе   торгов  и предупреждения   (пресечения)   возможности   использования   служебного доступа;

получение  (до  биржевых  торгов)  информации  и  документов  от соответствующих  служб  биржи   о  технической  готовности   электронной биржевой   системы  к  торгам  с  указанием  брокерских  мест,   имеющих технические недостатки (если имеются);

получение  информации  о  технической  готовности филиалов биржи принимать участие в биржевой торговле.

6.6. Договора поручений по продаже ценных бумаг  приватизируемых предприятий  должны  выдаваться  Центром  только после проставления визы государственного инспектора.

VII. ОБЯЗАННОСТИ БИРЖИ

7.1.  Биржа  обязана  предоставить  государственному  инспектору рабочее  место  (стол  и  стул)  рядом с главным маклером, оборудованное компьютером,  который  имеет  доступ  к  базе данных биржи, для проверки информации, вытекающей из  заявок брокеров на  покупку и продажу  ценных бумаг.

7.2.  Структурные  подразделения  РФБ  ”Тошкент”,   занимающиеся обеспечением  функционирования  биржевых  систем,  должны  предоставлять инспектору  в  письменной  форме  информацию  о  работоспособности   или неработоспособности компьютерных  мест за  30 минут  до начала  биржевых торгов.

VIII. ОТЧЕТНОСТЬ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ИНСПЕКТОРА

8.1. По окончании  биржевых торгов инспектор  обязан представить в срок не  позднее следующего рабочего  дня отчет о  торгах (приложение N 2) на имя Генерального директора Центра.

8.2. В  случае   выявления нарушений  либо принятия  мер в  силу своих  полномочий  инспектор  обязан  в  2-дневный срок информировать об этом Генерального директора, с подробным указанием обстоятельств дела  и приложением копий необходимых документов.

8.3.  В  случае  нарушения  маклерами  процесса  биржевых торгов государственный  инспектор  направляет  бирже  на  имя  главного маклера предписание от имени Центра (территориального отдела Центра).

За  невыполнение,  неполное  и/или  несвоевременное   исполнение своих  обязательств,  а  также  в  случае принятия решения, приведшего к упущению   выгоды   со   стороны   участников   несовершенной    сделки, государственный    инспектор    несет    ответственность    в   порядке, установленном действующим законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

ДНЕВНИК

проведения биржевых торгов

Государственный инспектор

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

Генеральному директору Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг

ОТЧЕТ

О ПРОВЕДЕННЫХ БИРЖЕВЫХ ТОРГАХ

НА РФБ ”ТОШКЕНТ”