язык интерфейса

Внимание! Документ утратил силу.

Смотрите подробности в начале документа.


Законодательство РУз

Законодательство РУз/ Банки. Кредитование. Валютное регулирование/ Утратившие силу акты/ Банковские операции/ Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг коммерческими банками (Утверждено Постановлением от 30.11.2002 г. ЦБ N 228 В (26/11), ЦККФРЦБ N 2002-15, зарегистрированным МЮ 12.02.2003 г. N 1216)

Вы можете получить доступ на один день к продукту Законодательство Руз.

УТВЕРЖДЕНО

Постановлением от 30.11.2002 г.

правления ЦБ N 228 В (26/11) и

ЦККФРЦБ N 2002-15,

зарегистрированным МЮ

12.02.2003 г. N 1216



ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке выпуска, государственной регистрации

и погашения (аннулирования) выпуска ценных

бумаг коммерческими банками


Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О банках и банковской деятельности", "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", "О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг" и иными актами законодательства в целях установления порядка выпуска и государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также порядка приостановления их эмиссии и погашения (аннулирования) государственной регистрации выпусков ценных бумаг коммерческими банками (далее - банки).



§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1.В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

ценные бумаги - акции и облигации банков, проходящие процедуру эмиссии и государственной регистрации в регистрирующем органе;

выпуск (эмиссия) ценных бумаг - совокупность ценных бумаг банка в обращении, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия размещения при продаже их первым владельцам (инвесторам) - физическим и юридическим лицам;

дополнительный выпуск акций - выпуск акций, производимый после полного размещения первого (или предыдущего) выпуска;

размещение ценных бумаг - реализация банком ценных бумаг первым владельцам, предусматривающее полную оплату этих ценных бумаг, путем заключения гражданско-правовых сделок;

обращение ценных бумаг - купля-продажа ценных бумаг, а также другие действия, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца ценных бумаг;

безналичные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в обращение в виде записей в учетных регистрах депозитариев;

наличные ценные бумаги - ценные бумаги, выпущенные в виде сертификатов или бланков ценных бумаг;

проспект эмиссии (анкета выпуска) ценных бумаг - документ, содержащий информацию о банке, о размере эмиссии, номинальной стоимости, форме выпуска, виде и количестве выпускаемых ценных бумаг, условия выпуска и другую информацию, которая может повлиять на решение о покупке этих ценных бумаг или об отказе от такой покупки;

объявленные акции - акции, количество и номинальная стоимость которых определены уставом и которые банк вправе размещать дополнительно к размещенным акциям в порядке и условиях, определяемых уставом банка;

открытая подписка на ценные бумаги (публичное размещение) - размещение, осуществляемое среди неограниченного круга потенциальных инвесторов;

закрытая подписка на ценные бумаги (частное размещение) - размещение, осуществляемое среди ограниченного круга заранее известных инвесторов;

регистрирующий орган - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

государственная регистрация выпуска ценных бумаг - регистрация проспекта эмиссии (анкеты выпуска), с присвоением выпуску ценных бумаг государственного идентификационного номера;

погашение (аннулирование) выпуска (выпусков) ценных бумаг - введение в Государственный реестр выпусков ценных бумаг записи о погашении (аннулировании) выпуска (или выпусков) ценных бумаг, с последующим изъятием из обращения ценных бумаг одного или нескольких выпусков, с уничтожением бланков наличных ценных бумаг или их сертификатов, записей на счетах депозитариев.


2. Размещение ценных бумаг осуществляется путем открытой или закрытой подписки, что определяется уставом банка, а при отсутствии указаний в уставе банка - органом банка, принявшим решение о выпуске ценных бумаг. 

Первичное публичное размещение на фондовой бирже акций коммерческих банков осуществляется в размере не менее 25 процентов от объема вновь выпускаемых в обращение акций (за исключением частных банков).

3. При  размещении  акций  путем  открытой  подписки государственная регистрация осуществляется путем  регистрации  проспекта эмиссии. В случае размещения акций путем закрытой подписки государственная регистрация осуществляется путем регистрации анкеты выпуска.


4. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 20 процентов от уставного капитала банка.


5. Инвесторы имеют право требовать у банка предоставления информации о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, текущем финансовом состоянии банка и другой информации, не запрещенной законодательством.



§ 2. ФОРМА ВЫПУСКА,

ВИДЫ И ТИПЫ ЦЕННЫХ БУМАГ

И ПОРЯДОК ИХ ВЫПУСКА


6. Акции, выпускаемые банками, могут быть только именными. Облигации на предъявителя могут быть выпущены только в наличной форме.


7. Наличные акции должны содержать следующие обязательные реквизиты (на государственном языке, основанном на латинском алфавите):

- наименование банка и его местонахождение;

- наименование ценной бумаги - "AKSIYA";

- порядковый номер и серия бланка акций;

- вид акции (именная);

- тип акции (простая или привилегированная);

- номинальная стоимость акции;

- дата регистрации выпуска и государственный идентификационный номер;

- общая сумма зарегистрированных выпусков акций банка по номинальной стоимости на день выпуска акций;

- количество выпускаемых акций (общее, по видам и типам);

- размер выплачиваемых дивидендов в процентах (для привилегированных акций);

- подписи председателя правления и главного бухгалтера банка;

- фирменное наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица - держателей акции;

- права, предоставляемые акцией.


8. Наличные облигации должны содержать следующие обязательные реквизиты (на государственном языке, основанном на латинском алфавите):

- наименование банка и его местонахождение;

- наименование ценной бумаги - “OBLIGATSIYA”;

- порядковый номер и серия бланка облигации;

- вид облигации (обыкновенные, выигрышные, процентные и другие);

- номинальная стоимость облигации;

- дата регистрации выпуска и государственный идентификационный номер;

- процентная ставка дохода (если она предусмотрена решением о выпуске);

- подписи председателя правления и главного бухгалтера банка;

- фирменное наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица - держателей облигации (для именных облигаций);

- условия проведения тиражей, розыгрышей (для выигрышных облигаций);

- указание товара, под который они выпущены (для целевых облигаций);

- условия погашения облигаций.


9. К облигации может прилагаться купонный лист на выплату процентов.

Купон на выплату процентов должен содержать следующие основные реквизиты:

- порядковый номер купона;

- порядковый номер и серия облигации;

- наименование банка;

- государственный идентификационный номер;

- периодичность (дата) выплаты процентов;

- подписи уполномоченных лиц и печать банка.


10. Решение о выпуске акций банком, являющимся акционерным обществом, принимается общим собранием акционеров или наблюдательным советом банка, если это предусмотрено уставом или законодательством.

Новый выпуск акций может осуществляться лишь после полной оплаты всех ранее выпущенных банком акций.


11. Размещение выпущенных акций производится в сроки, установленные проспектом эмиссии (анкетой выпуска) ценных бумаг, но не более 1 года:

а) в случае первого выпуска акций среди учредителей - с момента государственной регистрации банка;

б) в случаях второго и последующих выпусков акций и в случаях выпуска облигаций - с момента государственной регистрации выпуска ценных бумаг.


12. Облигации могут выпускаться банками, созданными исключительно в форме открытого акционерного общества и имеющими за последние три года положительные показатели рентабельности, платежеспособности, финансовой устойчивости и ликвидности, подтвержденные заключением аудиторской организации, а также получившими независимую рейтинговую оценку.

Правом выпуска облигаций обладают банки, сформировавшие собственный капитал в размере не менее минимального уровня регулятивного капитала, установленного Центральным банком.

Выпуск облигаций осуществляется банком в пределах размера собственного капитала банка на дату принятия решения об их выпуске, подтвержденного заключением аудиторской организации.

12-1. Функция платежного агента по выплате причитающих инвесторам средств при выпуске облигаций может выполняться банком-эмитентом самостоятельно либо с привлечением других банков.

13. Решение о выпуске облигаций банком, являющимся акционерным обществом, принимается наблюдательным советом, если иное не предусмотрено уставом общества.


14. Облигации могут выпускаться обыкновенными и выигрышными, процентными и беспроцентными (целевыми).

Доход от обыкновенной облигации образуется:

а) за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости и выплатой фиксированных процентов, определяемых условиями выпуска ("процентные" облигации);

б) за счет погашения в установленный срок по номинальной стоимости, при этом прибыль определяется как разница между ценой реализации и номинальной стоимости облигации ("дисконтные" облигации).

При выпуске выигрышных облигаций дополнительно к прибыли, определенной в виде процента или дисконта к номинальной стоимости, должен быть установлен доход, выплачиваемый  в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам. Не допускается выпуск облигаций, доход которых определяется в виде выигрыша по регулярно производимым тиражам.

По целевым (беспроцентным) облигациям доход определяется в виде товара (услуги). Обязательным реквизитом целевых облигаций является указание товара (услуг), под который они выпущены.

Допускается выпуск в обращение других видов облигаций, не запрещенных законодательством Республики Узбекистан.


15. Долговые ценные бумаги под обеспечение выданных кредитов и иных активов банка могут выпускаться в виде облигаций в порядке, предусмотренном настоящим Положением и законодательством.

Выпуск облигаций банков в целях увеличения уставного капитала банка, а также для покрытия убытков, связанных с осуществлением банковской деятельности, не допускается.


§ 3. ПРОЦЕДУРА ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ


16. Выпуск (эмиссия) ценных бумаг включает в себя следующие этапы:

а) принятие уполномоченным органом управления банка решения о выпуске ценных бумаг;

б) подготовка и утверждение уполномоченным органом банка проспекта эмиссии ценных бумаг либо анкеты выпуска в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения;

в) согласование выпуска ценных бумаг и проспекта эмиссии (анкеты выпуска) в Центральном банке;

г) государственная регистрация выпуска ценных бумаг;

д) направление регистрирующим органом в Центральный депозитарий оригиналов документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг, в целях их постановки на учет;

е) изготовление сертификатов и бланков ценных бумаг (в случае выпуска наличных ценных бумаг);

ж) раскрытие информации путем публикации сведений о выпуске ценных бумаг;

з) предоставление отчета об итогах выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган;

и) раскрытие информации об итогах выпуска ценных бумаг.


18. В решении о выпуске ценных бумаг банком может быть определена доля ценных бумаг выпуска, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся. Такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества ценных бумаг выпуска. При этом в решении о выпуске ценных бумаг должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных банком в качестве оплаты за ценные бумаги, на случай неразмещения установленной доли выпуска ценных бумаг и признания выпуска несостоявшимся.


19. В решении о выпуске ценных бумаг, размещаемых путем закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых банк намерен их разместить в соответствии с решением о выпуске.


20. При размещении ценных бумаг банк вправе заключать соглашения с андеррайтерами для организации выпуска и (или) гарантированного размещения ценных бумаг.

Банк и андеррайтеры (если таковые имеются) обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями продажи ценных бумаг и проспектом эмиссии (анкетой выпуска) до момента их покупки.



§ 4. ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ,

ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ

ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ


21. Для регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующему органу представляются только подлинники документов, если настоящим Положением не определено представление заверенной копии. Если в Положении не указано, кем должна быть заверена копия, представляется ксерокопия документа, заверенная подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью банка.


22. Проспект эмиссии (анкета выпуска) ценных бумаг подготавливается правлением или другим уполномоченным органом банка, подписывается председателями совета и правления, главным бухгалтером.


23. При подготовке проспекта эмиссии (анкеты выпуска) ценных бумаг должны быть учтены изменения и дополнения, внесенные в ранее зарегистрированные выпуски ценных бумаг.


24. Должностные лица со стороны банка, подписавшие проспект эмиссии (анкету выпуска), отвечают за достоверность и полноту представленной информации.


25. Соглашения между владельцами ценных бумаг и банком, ограничивающие ответственность банка за ущерб, причиненный владельцам ценных бумаг, представлением или публикацией в проспекте эмиссии (анкете выпуска) ценных бумаг и информации о деятельности банка ложных, неточных или неполных сведений, считаются недействительными в части, ограничивающей такую ответственность.


26. Проспект эмиссии (анкета выпуска) ценных бумаг составляется в четырех экземплярах. В случае расхождений в тексте экземпляров подлинным признается экземпляр, хранящийся в регистрирующем органе.

Проспект эмиссии (анкета выпуска) ценных бумаг представляется банком в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) ценных бумаг, представляемого в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемого в бумажном виде.

27. Для подтверждения факта ежегодной обязательной проверки аудитором финансовой отчетности банка к проспекту эмиссии (анкете выпуска) прилагаются копия аудиторского заключения за последний год.



§ 5. ПОРЯДОК СОГЛАСОВАНИЯ УСЛОВИЙ

И ОБЪЕМОВ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ


28. Для согласования выпуска ценных бумаг банк в течение одного месяца со дня регистрации или перерегистрации (внесения изменений и дополнений) устава представляет в Центральный банк четыре экземпляра проспекта эмиссии (анкеты) выпуска ценных бумаг, оформленных в соответствии с требованиями настоящего Положения.

При согласии Центрального банка с условиями и объемами выпуска ценных бумаг банку выдается три экземпляра прошнурованного, скрепленного печатью и заверенного подписью руководителя Центрального банка или его заместителя проспекта эмиссии (анкеты выпуска) ценных бумаг с указанием даты согласования.


29. Согласование проспекта эмиссии (анкеты выпуска) ценных бумаг должно быть произведено не позднее двадцати дней с момента представления банком необходимых документов.



§ 6. ПОРЯДОК ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ

ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ


30. Банки:

а) в срок, не превышающий один месяц со дня согласования выпуска ценных бумаг в Центральном банке, обязаны подать документы на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган в установленном настоящим Положением порядке;

б) в течение одного месяца со дня согласования изменений и дополнений в условия выпуска в Центральном банке обязаны подать документы на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган в установленном настоящим Положением порядке.


31. Процедура регистрации выпусков ценных бумаг включает следующие этапы:

а) рассмотрение представленных документов;

б) государственная регистрация выпуска ценных бумаг;

в) выдача документа, подтверждающего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

г) внесение информации об эмиссии ценных бумаг и банке в Государственный реестр выпусков ценных бумаг;

д) предоставление регистрирующим органом документов, подтверждающих регистрацию выпуска ценных бумаг, в Центральный депозитарий для постановки на учет выпуска ценных бумаг путем описания ценных бумаг банка в базе данных Центрального депозитария;

е) постановка банком на учет выпуска безналичных ценных бумаг в депозитарии второго уровня.


32. Для проведения государственной регистрации выпуска ценных бумаг банком в соответствующий регистрирующий орган представляются следующие документы:

а) заявление о государственной регистрации ценных бумаг, составленное в соответствии с приложением N 1 настоящего Положения;

б) копии учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним) - в двух экземплярах (один экземпляр должен быть нотариально заверенным);

в) два экземпляра заверенных банком копий документа, подтверждающего принятие уполномоченным органом банка решения о выпуске ценных бумаг (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае принятия решения о выпуске наблюдательным советом банка также указать имена членов наблюдательного совета банка, принимавших участие в голосовании);

г) проспект (приложение N 2) эмиссии  (анкета выпуска (приложение N 3)) ценных бумаг в трех экземплярах;

д) образцы выпускаемых ценных бумаг - в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);

е) заполненная регистрационная карта банка в двух экземплярах по форме согласно приложению N 4;

ж) копия платежного поручения об уплате установленного сбора за регистрацию проспекта эмиссии ценных бумаг;

з) копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска ценных бумаг;

и) заверенная банком копия документа, подтверждающего утверждение уполномоченным органом банка проспекта эмиссии (анкеты выпуска) ценных бумаг (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае утверждения проспекта эмиссии (анкеты выпуска) наблюдательным советом также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании) в двух экземплярах;

к) опись представленных документов в двух экземплярах, составленная в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.

При выпуске облигаций дополнительно к вышеуказанным представляются:

а) экземпляр заверенной банком копии договора между банком и андеррайтером (группой андеррайтеров) с указанием условий размещения облигаций, в случае размещения облигаций андеррайтерами (группой андеррайтеров);

б) договор (или иной документ) о предоставлении обеспечения третьего лица (лиц) для целей выпуска, при наличии такого обеспечения. Если в качестве обеспечения выпуска облигаций предоставляется имущество, в регистрирующий орган представляется также документ, подтверждающий его рыночную стоимость в соответствии с требованиями законодательства, а в остальных случаях - бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий утверждению решения о выпуске облигаций;

в) экземпляр заверенной банком копии договора о ведении реестра владельцев именных облигаций, заключенного с реестродержателем, в случае ведения реестра владельцев именных облигаций реестродержателем (если имеется);

г) экземпляр заверенной банком копии договора, заключенного между банком и депозитарием, принимающим на себя обязательство по ведению учета прав на безналичные облигации (если имеется);

д) в случае выпуска облигаций под залог, требующий оценки, заключение независимого оценщика об оценке заложенного имущества.


33. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна быть произведена не позднее 30 дней с момента подачи заявления банка с приложением необходимых документов.


34. Банк обязан представить в регистрирующий орган изменения и (или) дополнения в проспект эмиссии (анкету выпуска) ценных бумаг, отражающие любые обстоятельства, которые могут повлиять на принятие решения об их приобретении.

Регистрирующий орган вправе требовать от банка внесения в проспект эмиссии (анкету выпуска) ценных бумаг изменений и (или) дополнений.


35. В случае государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган выдает банку:

- экземпляр проспекта эмиссии (анкеты выпуска) ценных бумаг с присвоенным государственным идентификационным номером выпуску ценных бумаг и отметками о его государственной регистрации;

- образец ценных бумаг (в случае наличного выпуска) с отметками о его согласовании.


36. После государственной регистрации выпуска ценных бумаг банк обязан:

раскрыть информацию о выпуске ценных бумаг в порядке, установленном законодательством;

в трехмесячный срок произвести заказ на изготовление ценных бумаг согласно образцу, утвержденному регистрирующим органом (при наличном выпуске).



§ 7. ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ ВЫПУСКА

И (ИЛИ) СВЕДЕНИЙ О БАНКЕ ПОСЛЕ

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ

ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ


37. Внесение изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) ценных бумаг после предоставления отчета об итогах выпуска ценных бумаг производится на основании письменного заявления банка в случае:

- изменения наименования банка, в том числе с кириллицы на латинские буквы;

- изменения адреса и реквизитов банка;

- изменения номинальной стоимости ценной бумаги, формы выпуска ценных бумаг, вида ценных бумаг;

- неполного размещения;

- изменения формы акционерного общества.

38. Для внесения изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган предоставляются следующие документы:

- заявление банка о внесении изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) ценных бумаг с указанием причины вносимых изменений;

- нотариально заверенные копии изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений);

- образец ценной бумаги, выданной регистрирующим органом;

- текст вносимых изменений и дополнений в проспект эмиссии (анкету выпуска) ценных бумаг в трех экземплярах (согласованный с Центральным банком).

В случае изменения наименования банка с кириллицы на латинские буквы внесение изменений в ранее выпущенные наличные ценные бумаги не требуется. 


39. В случае неполного размещения зарегистрированного объема выпуска ценных бумаг банк обязан в трехмесячный срок после внесения изменений в устав, связанных с уменьшением уставного фонда, внести изменения в проспект эмиссии (анкету выпуска) на размер фактически размещенных ценных бумаг, представив в регистрирующий орган следующие документы:

- заявление банка, с указанием фактически размещенного объема ценных бумаг;

- отчет об итогах выпуска ценных бумаг;

- нотариально заверенные копии изменений и дополнений в учредительные документы в части, касающейся формирования уставного капитала;

- текст изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) в трех экземплярах (согласованный с Центральным банком);

- акт уничтожения нереализованных  ценных бумаг (при наличной форме выпуска).


40. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) ценных бумаг или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.



§ 8. ОТКАЗ В ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ,

ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ РАЗМЕЩЕНИЯ И ОБРАЩЕНИЯ

ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРИЗНАНИЕ ВЫПУСКА

НЕСОСТОЯВШИМСЯ И АННУЛИРОВАНИЕ

ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ

ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ


41. Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг могут быть:

а) наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий выпуска ценных бумаг действующему законодательству;

б) несоответствие содержащихся в представленных документах сведений требованиям действующего законодательства и настоящего Положения;

в) отсутствие в составе представленных документов одного из указанных в пункте 32 настоящего Положения.

Иные основания для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг не допускаются.


42. Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг доводится регистрирующим органом до банка в письменной форме с указанием соответствующих причин.

В случае несоответствия либо неполноты документов, представленных на регистрацию, либо сведений, содержащихся в них, требованиям законодательства, они могут быть повторно представлены после устранения замечаний регистрирующего органа.


43. Банк обязан уведомить регистрирующий орган об отмене решения о выпуске ценных бумаг или представить исправленные и доработанные документы.

При нарушении банком установленного порядка выпуска и регистрации ценных бумаг регистрация выпуска ценных бумаг может быть осуществлена после устранения нарушений и оплаты экономических санкций, если таковые были применены.


44. Основаниями для приостановления выпусков ценных бумаг являются:

a) выявление несоответствия условий выпуска ценных бумаг зарегистрированному проспекту эмиссии (анкете выпуска), настоящему Положению;

б) превышение зарегистрированного объема выпуска;

в) неисполнение банком в установленные сроки законных требований регистрирующего органа;

г) отзыв Центральным банком лицензии на осуществление банковской деятельности;

д) решение Центрального банка о приостановлении реализации ценных бумаг, но не более чем на срок до шести месяцев;

е) неопубликование проспекта эмиссии в соответствии с законодательством.


45. Приостановление выпуска ценных бумаг означает:

а) временное запрещение банку дальнейшего размещения ценных бумаг данного выпуска;

б) временное прекращение рекламной компании по размещению ценных бумаг данного выпуска.

В случае выявления оснований для приостановления эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган не позднее 3 дней с момента выявления оснований принимает решение о приостановлении эмиссии и одновременно выносит предписание об устранении нарушений и не позднее 2 рабочих дней со дня принятия решения направляет копии решения в банк, Центральный депозитарий и Центральный банк.


46. Банк обязан приостановить размещение ценных бумаг с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом.

Возобновление размещения ценных бумаг производится по решению регистрирующего органа, принятому по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений (с приложением подтверждающих документов) представленного в сроки, установленные соответствующим предписанием.


47. Регистрирующий орган вправе признать эмиссию ценных бумаг несостоявшейся в случаях:

- неисполнения банком требований по исправлению нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг;

- неразмещения предусмотренной решением о выпуске ценных бумаг доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся;

- неразмещения ни одной ценной бумаги выпуска.


48. В случае признания эмиссии ценной бумаги несостоявшейся ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату банку и уничтожаются, а средства, полученные банком от их размещения, возвращаются инвесторам в порядке, установленном проспектом эмиссии (анкетой выпуска), и государственная регистрация выпуска аннулируется.


49. Приостановление размещения, обращения ценной бумаги и признание эмиссии несостоявшейся доводится регистрирующим органом до банка в письменной форме и публикуется банком в средствах массовой информации в течение 5 дней с момента получения уведомления регистрирующего органа.

50. Решение регистрирующего органа о приостановлении или признании эмиссии ценных бумаг несостоявшейся, а также отказ в государственной регистрации, могут быть обжалованы в судебном порядке.


51. Отказ в государственной регистрации выпуска и его приостановление, а также признание эмиссии ценных бумаг несостоявшейся по основаниям, не указанным в настоящем Положении, не допускается.


52. Аннулирование государственной регистрации выпусков ценных бумаг производится:

- в случае признания выпуска несостоявшимся;

- в случае реорганизации или ликвидации банка;

- в случае наличия соответствующего решения суда.

При реорганизации банков аннулируется государственная регистрация выпусков ценных бумаг только преобразуемых и прекращающих свою деятельность банков.


53. Банк обязан в двухмесячный срок со дня возникновения оснований для аннулирования подать в регистрирующий орган письменное заявление на аннулирование выпуска (выпусков) ценных бумаг с указанием соответствующих причин и приложением необходимых документов.


54. Для аннулирования выпусков ценных бумаг:

а) в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся банк представляет следующие документы:

- оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец ценной бумаги, признанной несостоявшимся;

- письменное подтверждение банка о возврате денежных средств инвесторам.

б) в случае реорганизации преобразуемый и прекращающий свою деятельность банк представляет следующие документы:

- копии решений уполномоченных органов банков о реорганизации;

- оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец ценной бумаги;

- копию объявления в печати о реорганизации банков.

в) в случае ликвидации банка ликвидационная комиссия представляет следующие документы:

- копию решения уполномоченного органа банка о ликвидации;

- копию объявления в печати о ликвидации банка;

- справку банка или реестродержателя о закрытии реестра владельцев ценных бумаг (для именных ценных бумаг);

- оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец ценной бумаги.


55. Возмещение расходов, связанных с возвратом инвесторами ценных бумаг, а также выплаты им внесенных денежных средств по покупке ценных бумаг осуществляется за счет банка.


56. Сведения об аннулировании государственной регистрации выпусков ценных бумаг вносятся в Государственный реестр выпусков ценных бумаг.



§ 9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ


57. В случаях нарушения банком установленного порядка выпуска ценных бумаг, а также введения в заблуждение инвесторов и регистрирующего органа путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений (информации), в том числе в проспекте эмиссии (анкете выпуска), регистрирующий орган вправе применить санкции в соответствии с законодательством.


58. Регистрирующий орган отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) ценных бумаг, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска ценных бумаг, установленных законодательством и настоящим Положением.

Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (анкете выпуска) ценных бумаг.





ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Положению




Центр по координации

и контролю за функционированием

рынка ценных бумаг

при Госкомимуществе

Республики Узбекистан


ЗАЯВЛЕНИЕ

Код ОКПО


Код СОАТО



Код ОПФ


Код ФС


Код ОКОНХ


Код СООГУ


(полное наименование банка)

расположенный по адресу


(юридический адрес заявителя)

просит произвести государственную регистрацию выпуска

(вид ценной бумаги)

на общую сумму  ___________________________________________ сум,

с номинальной стоимостью одной (акции, облигации) __________ сум;

(перечисляются виды, типы и количество ценной бумаги)

Размер уставного капитала составляет ________________________сум.

Данный выпуск ценных бумаг ___________________________ является


выпуском

(порядковый номер выпуска)


Подписи ответственных лиц

Руководитель __________________________________________________

Главный бухгалтер _____________________________________________

Дата

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Положению

"Утверждено"

_________________________________

(наименование органа банка)

N____________

"_____" ______________200__г.

Печать


"Зарегистрировано"

Центр по координации и контролю

за функционированием рынка

ценных бумаг

при Госкомимуществе

Республики Узбекистан

______________________________________

(ф.и.о. и должность уполномоченного лица)

"_____" ______________200__г.

Печать

“Согласовано”

Центральный банк

Республики Узбекистан

___________________________________

(ф.и.о. и должность руководителя)

____________________

"_____" ____________ 200__г.

Печать

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ

(полное наименование банка)

Присвоен идентификационный номер:















(вид, тип и количество ценной бумаги)

Подписи ответственных лиц банка:



Руководитель банка:




(Ф.И.О. подпись)


Главный бухгалтер:




(Ф.И.О. подпись)





Печать






Дата



Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации, содержащейся в данном проспекте эмиссии ценных бумаг, и фактом ее регистрации не выражает своего отношения к размещаемым ценным бумагам

В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры)".

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ

1. Полное и сокращенное наименование банка:




Дата и регистрационный номер банка (номер банковской лицензии)


Номер его корреспондентского счета в Центральном банке Республики Узбекистан



2. Организационно-правовая форма банка:



3. Местонахождение:



Полный почтовый адрес:





Наименование налогового органа и ИНН:



           

4. Список всех акционеров банка, которые владеют 5 и более процентами голосующих акций банка (при первом выпуске акций не заполняется):

     

Полное наименование акционеров - юридических лиц или Ф.И.О. акционеров - физических лиц

Почтовый адрес акционеров - юридических лиц или паспортные данные акционеров - физических лиц

Доля акционера в уставном капитале банка



Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4

       




     

Список всех акционеров (учредителей), оказывающих значительное влияние на акционера банка, владеющего не менее чем 5 процентами голосующих акций банка, включающий:

для юридических лиц - полное фирменное наименование, почтовый адрес, ИНН, информацию о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан;

для физических лиц - фамилию, имя, отчество, паспортные данные, ИНН (если имеется), информацию о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан.

Лицо, считается оказывающим значительное влияние на акционера банка, если:

это лицо владеет 10 и более процентами уставного фонда акционера банка;

имеет возможность непосредственно направлять или руководить деятельностью акционера банка посредством официального соглашения с акционерами, руководством или участниками акционера банка, либо любым другим способом;

является полным товариществом, в котором акционер банка является участником.

5.  Список учредителей банка (заполняется только при первом выпуске акций):

Полное наименование учредителей -

юридических лиц или Ф.И.О. учредителей физических лиц

Местонахождение участников -юридических

лиц или паспортные данные участников - физических лиц

Доля в уставном

капитале банка

Количество

в штуках

Доля в %

1

2

3

4




6. Список всех членов Совета банка на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг:

Фамилия, имя, отчество члена

Совета банка

Занимаемые должности в настоящее время и за

последние 3 года

(как в банке, так и вне его)

Доля в уставном капитале банка

Кол-во

в штуках

Доля

в %

1

2

3

4




7. Список всех членов Правления банка или иного исполнительного и распорядительного органа, выполняющего аналогичные функции на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг:


Фамилия, имя, отчество

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

(как в банке, так и вне его)

Доля в уставном

капитале банка




Кол-во

в штуках

Доля

в %

1

2

3

4




8. Список всех юридических лиц, у которых банк имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное

наименование

Организационно-правовая форма

Местонахождение

Доля банка в уставном фонде юридического лица, в %

1

2

3

4




9. Принадлежность банка к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, концернам, ассоциациям, инвестиционным институтам, общественным организациям, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

Виды групп

Наименование

Местонахождение

1

2

3

Банковские группы



Финансовые группы



Ассоциации



Инвестиционные институты


Биржи





10. Сведения о филиалах банка.

Указывается количество филиалов и их региональное распределение (например, банк имеет 30 филиалов, расположенных в Андижанской и Ферганской областях").

В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11 следует дать полные, развернутые ответы, например: банк филиалов и представительств не имеет.


2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ БАНКА

11. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках банка за последний год либо за последние три года, если в течение последних трех лет не был зарегистрирован выпуск ценных бумаг.


12. Бухгалтерский баланс банка по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.


13. Информация о внешнем аудиторе:

Фамилия, имя, отчество ______________________________________

Номер лицензии _____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес  __________________


14. Информация о предыдущих внешних аудиторах.

Фамилия, имя, отчество  ______________________________________

Номер лицензии  _____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес ___________________


15. Размер резервного фонда по уставу, в % ________________

Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум ______________________________

В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.


16. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на банк уполномоченными органами в течение последнего финансового года:

а) даты наложения санкций _______________________________

б) орган, наложивший санкции ____________________________

в) причина наложения санкций ____________________________

г) вид санкций (административные, финансовые и т.д.)

_________________________________________________________

д) размер санкций (финансовых), сум. _____________________

е) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ________________________________________________


17. Информация о наличии судебных процессов, в которых банк выступает ответчиком или истцом.


18. Сведения об уставном капитале банка.

а) размер уставного капитала, в тыс. сум. __________________;

б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса,

в тыс. сум._____________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного капитала,

в тыс. сум. ______________________________________________.

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:


200__ г.

200__ г.

200__ г.

1

2

3

4

По простым акциям




По привилегированным акциям




По облигациям




По другим видам ценных бумаг




д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделения существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;

Дата погашения

или замены на другие

ценные бумаги

Консолидация

Дробление


цена старая

в сум.

цена новая

в сум.

цена старая

в сум.

цена новая

в сум.

1

2

3

4

5





19. Сведения о предыдущих выпусках акций, для каждого выпуска отдельно (при первой эмиссии не заполняются):

а) основание для выпуска ценных бумаг _________________

б) дата и номер выпуска _______________________________

в) дата начала размещения _____________________________

г) дата окончания размещения__________________________

д) номинальная стоимость одной ценной бумаги в сум ____

у) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум  ______

ж) общее количество выпущенных ценных бумаг, в штук __

c) вид выпущенных ценных бумаг и их количество по видам:

простые акции на предъявителя, штук___________________

простые именные акции, штук  _________________________

привилегированные акции на предъявителя, штук ________

привилегированные именные акции, штук _______________

________________________,  штук _______________________

и) форма выпуска

наличные:

- простые именные акции, штук ________________________

- простые акции на предъявителя, штук _________________

- привилегированные акции на предъявителя, штук  ______

- привилегированные именные акции, штук ________

- _______________________,  штук _______________________

безналичные:

- простые именные акции, штук ________________________

- привилегированные именные акции, штук  _____________

- _______________________, штук _______________________

л) название и адрес организатора торгов в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;

м) распределение цен на ценные бумаги за последний год, с указанием верхней и нижней цены, официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.


20. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций банка, за исключением выпусков, все облигации которых погашены.

а) основание для выпуска облигаций ____________________;

б) cерия и форма облигаций выпуска ____________________;

в) дата начала размещения _____________________________;

г) дата окончания размещения __________________________;

д) количество облигаций выпуска _______________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска,

сум __________________________________________________;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости)

сум __________________________________________________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении.

л) состояние облигаций выпуска;

в каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся).

В случае если эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;

основания приостановления эмиссии облигаций.

В случае если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.



3. УСЛОВИЯ

ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ

В ОБРАЩЕНИЕ


21. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска ________________________

б) количество акций выпуска _________________________

в) номинальная стоимость одной акции выпуска,

сум ________________________________________________

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),

сум ________________________________________________

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, номера счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) орган банка, принявший решение о выпуске акций и дата принятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.


22. В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.

Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных банком в качестве оплаты за акции, на случай неразмещения установленной доли акций выпуска и признания выпуска акций несостоявшимся.



4. УСЛОВИЯ

ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ

В ОБРАЩЕНИЕ, ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ

И ПОГАШЕНИЯ


23. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:

а) cерия и форма облигаций выпуска ____________________

б) количество облигаций выпуска _______________________

в) номинальная стоимость одной облигации выпуска,

сум __________________________________________________

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),

сум __________________________________________________

д) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;

е) порядок и сроки обращения облигаций;

ж) обеспечение по облигациям выпуска.

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении.

з) способ размещения облигаций;

и) срок и порядок размещения облигаций;

и) предполагаемая цена размещения облигаций;

цена (цены) или порядок определения цены размещения одной облигации выпуска;

к) условия и порядок оплаты облигаций;

порядок оплаты облигаций, в том числе периодичность платежей, форма расчетов, номера счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;

л) орган банка, принявший решение о размещении одной облигации выпуска и дата принятия;

м) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;

н) налогообложение получаемого дохода по приобретенным облигациям.


24. Доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска).


25. Порядок возврата средств, полученных банком в качестве оплаты за облигации, на случай неразмещения установленной доли облигаций выпуска и признания выпуска облигаций несостоявшимся.


26. Круг лиц, среди которых банк намерен разместить данный выпуск облигаций.


27. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:

а) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т.д.);

б) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;

срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:

календарной датой (порядком определения данной календарной даты);

периодом времени (порядком определения данного периода времени).

в) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации, (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);

г) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;

д) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия банком информации о досрочном погашении;


28. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.


29. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа банка от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащим исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.


30. Порядок хранения и учета прав на ценные бумаги, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг банка, и в случае выпуска безналичных ценных бумаг также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае, если банк осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно, указываются подразделение банка, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на ценные бумаги.


31. Данные об организациях, принимающих участие в размещении ценных бумаг (андеррайтера).

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении ценных бумаг, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между банком и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.


32. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии ценных бумаг.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии ценных бумаг.


33. Основные места (место) продажи ценных бумаг.

Основные места (место) продажи размещаемых ценных бумаг в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов и бланков наличных ценных бумаг в случае размещения в наличных форме.


34. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска ценных бумаг.


35. Все документы, указанные в настоящем проспекте эмиссии, являются ее составной частью и должны быть прикреплены, пронумерованы и прошнурованы и заверены печатью банка.






ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Положению


"Утверждено"


_________________________________

(наименование органа банка)


N____________

"_____" ______________200__г.


Печать


"Зарегистрировано"

Центр по координации и контролю

за функционированием рынка

ценных бумаг

при Госкомимуществе

Республики Узбекистан

__________________________________________

(Ф.И.О. и должность уполномоченного лица)

"_____" ______________200__г.

Печать

“Согласовано”

Центральный банк

Республики Узбекистан

___________________________________

(ф.и.о. и должность руководителя)

____________________

"_____" ____________ 200__г.

Печать

АНКЕТА ВЫПУСКА

(полное наименование банка)

Присвоен идентификационный номер:















(вид, тип и количество ценной бумаги)

Подписи ответственных лиц банка:





Руководитель банка:




(Ф.И.О. подпись)



Главный бухгалтер:




(Ф.И.О. подпись)






Печать








Дата



Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность

сведений, содержащихся в данной анкете выпуска ценных бумаг, и фактом ее регистрации не выражает своего отношения к размещаемым ценным бумагам


В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры)"

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ


1. Полное и сокращенное наименование банка:




Дата и регистрационный номер банка (номер банковской лицензии)


Номер его корреспондентского счета в Центральном банке Республики Узбекистан



2. Организационно-правовая форма:



3. Местонахождение:



Полный почтовый адрес:





Наименование налогового органа и ИНН:


4. Список всех акционеров банка, которые владеют 5 и более процентами голосующих акций банка (при первом выпуске акций не заполняется):

     

Полное наименование акционеров - юридических лиц или Ф.И.О. акционеров - физических лиц

Почтовый адрес акционеров - юридических лиц или паспортные данные акционеров - физических лиц

Доля акционера в уставном капитале банка



Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4

           




    

Список всех акционеров (учредителей), оказывающих значительное влияние на акционера банка, владеющего не менее чем 5 процентами голосующих акций банка, включающий:

для юридических лиц - полное фирменное наименование, почтовый адрес, ИНН, информацию о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан;

для физических лиц - фамилию, имя, отчество, паспортные данные, ИНН (если имеется), информацию о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан.

Лицо, считается оказывающим значительное влияние на акционера банка, если:

это лицо владеет 10 и более процентами уставного фонда акционера банка;

имеет возможность непосредственно направлять или руководить деятельностью акционера банка посредством официального соглашения с акционерами, руководством или участниками акционера банка, либо любым другим способом;

является полным товариществом, в котором акционер банка является участником.

5. Список всех учредителей банка (заполняется только при первом выпуске акций):

Полное наименование учредителей - юридических  лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц

Местонахождение учредителей - юридических лиц или  паспортные данные учредителей - физических лиц

Доля участника

в уставном капитала банка

Кол-во

в штуках

Доля в %

1

2

3

4




6. Список всех членов Совета банка на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг:

Фамилия, имя, отчество члена Совета банка

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года (как в банке, так и вне его)

Доля в уставном

капитале банка

Кол-во

в штуках

Доля  в %

1

2

3

4




7. Список всех членов Правления банка на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг:


Фамилия, имя, отчество

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года (как в банке, так и вне его)

Доля в уставном

капитале банка

кол-во

в штуках

Доля

в %

1

2

3

4




8. Список всех юридических лиц, у которых банк имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное наименование

Организационно-правовая форма

Местонахождение

Доля банка в уставном фонде юридического лица, в %

1

2

3

4




9.  Сведения о филиалах банка.

В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: банк филиалов и представительств не имеет.


2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ БАНКА

10. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках банка за последний год, либо за последние три года, если в течение последних трех лет не был зарегистрирован выпуск ценных бумаг.


11. Копия бухгалтерского баланса банка по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.


12. Информация о внешнем аудиторе:

Фамилия, имя, отчество ________________________________________

Номер лицензии _______________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес_____________________


13. Информация о предыдущих внешних аудиторах.

Фамилия, имя, отчеств_________________________________________

Номер лицензии_______________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение

______________________________________________________________


14. Сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на банк органами государственного управления, судом в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций ________________________________;

б) орган, наложивший санкции _____________________________;

в) причина наложения санкций _____________________________;

г) вид санкций (административные, экономические и т.д.)

__________________________________________________________;

д) размер санкций (экономических, финансовых), сум. ________;

е) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг 

__________________________________________________________;

15. Сведения об уставном капитале банка:

а) размер уставного капитале, в тыс. сум. ___________________;

б) размер уставного капитале по данным бухгалтерского баланса,

в тыс. сум. ________________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного капитале, в тыс. сум. _____;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:


200__ г.

200__ г.

200__ г.

1

2

3

4

По простым акциям




По привилегированным акциям




По облигациям




По другим видам ценных бумаг




д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;

Дата погашения

или замены на другие

ценные бумаги

Консолидация

Дробление


цена старая

в сум.

цена новая

в сум.

цена старая

в сум.

цена новая

в сум.

1

2

3

4

5





16. Сведения о предыдущих выпусках акций, для каждого выпуска отдельно  (при первой эмиссии не заполняются):

а) решение о выпуске акций _______________________________;

б) дата регистрации и идентификационный номер выпуска

________________________________________________________;

в) дата начала размещения  _______________________________;

г) дата окончания размещения ____________________________;

д) номинальная стоимость одной акции в сум. ______________;

е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум._________;

ж) общее количество выпущенных акций, штук.  ____________;

з) вид выпущенных акций и их количество по видам:

простые акции на предъявителя, в штук. ___________________;

простые именные акции, штук ____________________________;

привилегированные акции на предъявителя, штук __________;

привилегированные именные акции, штук _________________;

________________________,  штук _________________________;

и) форма выпуска

наличные:

- простые именные акции, штук  __________________________;

- простые акции на предъявителя, штук  ___________________;

- привилегированные акции на предъявителя, штук _________;

- привилегированные именные акции, штук ________________;

- _________________,  штук _______________________________;

безналичные:

- простые именные акции, штук  __________________________;

- привилегированные именные акции, штук ________________;

- _________________,  штук _______________________________;

17. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций банка, за исключением выпусков, все облигации которых погашены.

а) основание для выпуска облигаций _____________________;

б) cерия и форма облигаций выпуска _____________________;

в) дата начала размещения ______________________________;

г) дата окончания размещения ___________________________;

д) количество облигаций выпуска ________________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска,

сум ___________________________________________________;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости)

сум ___________________________________________________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении.

л) состояние облигаций выпуска;

в каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся).

В случае если эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;

основания приостановления эмиссии облигаций.

В случае если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.



3. УСЛОВИЯ

ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ

В ОБРАЩЕНИЕ


18. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска ________________________

б) количество акций выпуска _________________________

в) номинальная стоимость одной акции выпуска,

сум ________________________________________________

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),

сум ________________________________________________

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, номера счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) дата принятия и орган банка, принявший решение о выпуске акций;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.


19. В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции.

Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся  (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных банком в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.


20. Круг лиц, среди которых банк намерен разместить данный выпуск акций.



4. УСЛОВИЯ

ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ

В ОБРАЩЕНИЕ, ВЫПЛАТЫ ДОХОДОВ

И ПОГАШЕНИЯ


21. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:

а) серия и форма облигаций выпуска ______________________;

б) количество облигаций выпуска _________________________;

в) номинальная стоимость одной облигации выпуска,

сум _____________________________________________________

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),

сум _____________________________________________________

д) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;

е) порядок и сроки обращения облигаций;

ж) обеспечение по облигациям выпуска.

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении.

з) способ размещения облигаций;

и) срок и порядок размещения облигаций;

и) предполагаемая цена размещения облигаций;

цена (цены) или порядок определения цены размещения одной облигации выпуска;

к) условия и порядок оплаты облигаций;

порядок оплаты облигаций, в том числе периодичность платежей, форма расчетов, номера счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;

л) орган банка, принявший решение о размещении облигаций выпуска и дата принятия;

м) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;

н) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям.


22. В случае оплаты облигаций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться облигации.


23. Доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества облигаций выпуска).


24. Порядок возврата средств, полученных банком в качестве оплаты за облигации, на случай признания выпуска облигаций несостоявшимся.


25. Круг лиц, среди которых банк намерен разместить данный выпуск облигаций.


26. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:

а) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т.д.);

б) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;

Срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:

календарной датой (порядком определения данной календарной даты);

периодом времени (порядком определения данного периода времени).

в) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации, (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);

г) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;

д) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия банком информации о досрочном погашении;


27. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.


28. Описание действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований в случае отказа банка от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств.


29. Порядок хранения и учета прав на ценные бумаги, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг банка, и в случае выпуска безналичных ценных бумаг также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если банк осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно, указываются подразделение банка, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на ценные бумаги.


30. Данные об организациях, принимающих участие в размещении ценных бумаг (андеррайтерах)

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении ценных бумаг, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между банком и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.


31. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска ценной бумаги.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии облигаций. 


32. Основные места (место) продажи ценных бумаг.

Основные места (место) продажи размещаемых ценных бумаг, выдачи сертификатов и бланков наличных ценных бумаг в случае размещения наличных ценных бумаг.


35. Все документы, указанные в настоящей анкете, являются ее составной частью и должны быть прикреплены, пронумерованы и прошнурованы и заверены печатью банка.


ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

к Положению


РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТА БАНКА


Депозитарный договор


Идентификационный номер банка

N________________ Дата "___"__________ 200__ г.








Ввод анкеты



Внесение изменений

Полное наименование:

на узбекском языке ___________________________________________

на русском языке _____________________________________________

Краткое наименование:

на узбекском языке ____________________________________________

на русском языке ______________________________________________

Размер уставного фонда ________________________________________

Данные о государственной регистрации:


N регистрации  ____________ Дата регистрации "____"________ ___г.


Орган государственной регистрации

______________________________________________________________


Данные о приватизации/для приватизированных банков:

N приказа на приватизацию _______

N ордера на приватизацию _______

Дата выдачи "___" __________

Дата выдачи "___" __________

Кем выдан __________________

Кем выдан _________________

Юрисдикция____________________________





Местонахождение:




Страна ________________

Область _______________________



Район _________________

Город, населенный пункт ________



Улица, N дома ______________________________________________



Почтовый адрес:




Почтовый индекс _________

Страна ___________________



Область ________________

Район __________________________



Город, населенный пункт __________

улица, N дома ____________



Телефон ________________

Факс  _________________________



Электронная почта (E-Mail) _________________________________





Способ получения корреспонденции ____________________________

Банковские реквизиты:

Р/С N ________________________

МФО N______________________


В/С N ________________________

Кор./счет_ _____________________

Наименование банка ____________________________________

ИНН __________________________________________________

Коды государственной регистрации в государственном органе статистики.

Код ОКПО 

  


Код СООГУ







Код ОКОНХ 



Код СОАТО








Код ФС 



Код ОПФ



Способ доставки корреспонденции:



письмо



заказное письмо






факс



курьером





Должность


Ф.И.О.


Подпись

М.П.


ПРИЛОЖЕНИЕ N 5

к Положению



ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДСТАВЛЕННЫЕ

НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ

ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ


Дата поступления в регистрирующий орган "__"________ 200_г.

Наименование банка ______________________________________

Местонахождение банка ___________________________________

Ответственный сотрудник банка ____________________________

__________________________________________________________

(ФИО, номер телефона, факса)


Перечень представленной документации:

Количество экземпляров

1.

Заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг

1



2.

Нотариально заверенные копии учредительных документов

2



3.

Копии свидетельства о государственной регистрации банка

1



4.

Образцы выпускаемых ценных бумаг (в случае наличного выпуска)

3



5.

Копии свидетельства органа статистики

1



6.

Проспект эмиссии (анкета выпуска) ценных бумаг

4



7.

Копия документа, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии (анкеты выпуска) ценных бумаг

2



8.

Регистрационная карта банка

2



9.

Копия платежного документа об уплате установленного размера сбора

1



10.

Копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска ценных бумаг

1



11.

Копия договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (если имеется)

1



12.

Копия договора, заключенного между банком и депозитарием (при безналичном выпуске)

1



13.

Копия договора между банком и андеррайтером (группой андеррайтеров)

1

Наличие документов проверено


(ответственный сотрудник регистрирующего органа)

-----------------------------------

Примечание:

Документы необходимо представлять в бумажной папке - скоросшивателе, приклеив на папку копию данной описи