Положение о Дисциплинарной комиссии Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржи (Утверждено Правлением ОАО "УзРТСБ", Протокол от 20.12.2005 г. N 12)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

ПРАВЛЕНИЕМ ОАО "УЗРТСБ"

Протокол от 20.12. 2005 г. N 12

СОГЛАСОВАНО

ОБЩИМ СОБРАНИЕМ ЧЛЕНОВ ОАО "УЗРТСБ"

Протокол от 20.12.2005 г. N 12

ПОЛОЖЕНИЕ

о Дисциплинарной комиссии Узбекской

республиканской товарно-сырьевой биржи

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Положение о Дисциплинарной комиссии Узбекской республиканской товарно-сырьевой биржи (далее - УзРТСБ) разработано на основе действующего законодательства Республики Узбекистан, а также устава и внутренних документов Биржи.

2. В Положении используются термины, толкование которых определено в "Правилах биржевой торговли на УзРТСБ".

3. Дисциплинарная комиссия УзРТСБ (далее - Комиссия) является постоянно действующим органом Биржи.

4. Комиссия рассматривает дела о проступках членов Биржи, аккредитованных на Бирже в качестве Участника торгов, выносит по ним решения и налагает санкции в соответствии с настоящим Положением.

5. Все дополнения и изменения положений Положения, принятые в установленном порядке после его принятия, являются его неотъемлемой составной частью, оформляются в виде отдельных специальных приложений к Протоколам Правления УзРТСБ и нему непосредственно вносятся в текст Положения с Указанием основания и даты принятия.

2. СОСТАВ И ПОРЯДОК

ФОРМИРОВАНИЯ КОМИССИИ

6. Состав Комиссии образуют семь ее членов. Комиссию возглавляет Председатель. Из членов Комиссии избирается Заместитель Председателя.

7. Организационное обслуживание деятельности Комиссии осуществляет секретариат.

Секретариат состоит из секретаря и помощника секретаря.

8. Исполнение обязанностей члена Комиссии является добровольным, персональным и безвозмездным.

3. ПРЕКРАЩЕНИЕ И ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ

ЧЛЕНСТВА В КОМИССИИ

9. Членство в Комиссии может быть прекращено:

по истечении срока полномочий члена Комиссии;

по заявлению члена Комиссии.

4. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ КОМИССИИ

И ЗАМЕСТИТЕЛЬ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ КОМИССИИ

10. Председатель Комиссии назначается и утверждается решением Общего собрания членов Биржи и Правления.

Председатель Комиссии:

- созывает заседания Комиссии и председательствует на них;

- предоставляет руководящим органам Биржи доклад о деятельности Комиссии;

- представляет Комиссию в руководящих органах Биржи и других организациях;

- осуществляет контроль за исполнением решений Комиссии и др.

11. Заместитель Председателя избирается членами Комиссии простым большинством голосов.

В отсутствие Председателя Комиссии Заместитель Председателя выполняет его функции.

5. СЕКРЕТАРИАТ КОМИССИИ

12. Секретариат Комиссии выполняет обязанности по организационному обеспечению деятельности Комиссии, а также:

- выносит определение о принятии дела к производству;

- выполняет поручения членов Комиссии по подготовке заседаний;

- запрашивает необходимую информацию по поручению членов Комиссии;

- информирует членов Биржи о деятельности Комиссии и принятых ею решениях и др.

13. Секретариат Комиссии ведет делопроизводство.

6. КОМПЕТЕНЦИЯ КОМИССИИ

14. Компетенция Комиссии распространяется по субъектному составу на членов Биржи, аккредитованных на Бирже в качестве Участников торгов.

15. По кругу рассматриваемых вопросов к компетенции Комиссии относятся нарушения, состав которых определен в "Правилах биржевой торговли УзРТСБ".

7. ВИДЫ ДИСЦИПЛИНАРНЫХ ВЗЫСКАНИЙ

16. Дисциплинарными взысканиями являются:

предупреждение;

штраф;

аннулирование или приостановление аккредитации на УзРТСБ;

исключение Участника торгов из членов УзРТСБ.

17. За совершение одного дисциплинарного нарушения на Участника торгов может быть наложено только одно дисциплинарное взыскание. Взыскание налагается за каждое дисциплинарное нарушение в отдельности. Если Дисциплинарной комиссией в одном дисциплинарном производстве рассматривается несколько дисциплинарных нарушений, совершенных одним лицом, то дисциплинарное наказание назначается за наиболее тяжелое дисциплинарное нарушение.

8. ДИСЦИПЛИНАРНЫЕ НАРУШЕНИЯ

И ДИСЦИПЛИНАРНЫЕ ВЗЫСКАНИЯ

18. Дисциплинарные нарушения и налагаемые за них санкции, определенные "Правилами биржевой торговли на УзРТСБ" и представленные в нижеследующих пунктах настоящего Положения, могут быть наложены не позднее одного года со дня совершения дисциплинарного нарушения при условии, что со дня, когда о данном дисциплинарном нарушении (за исключением длящихся) стало известно Дисциплинарной комиссии, истекло не более шести месяцев.

19. За отказ брокера от получения, подписания и сдачи в установленный срок фрагмента протокола торговой сессии или отказ Биржи от регистрации оформленного брокером фрагмента протокола торговой сессии с виновного участника биржевой торговли взыскивается штраф в размере 1,5% от суммы сделки в пользу пострадавшей стороны.

20. При отказе одной из сторон от выполнения условий по заключенному и зарегистрированному биржевому контракту виновная сторона возмещает потерпевшей стороне ущерб в размере, предусмотренном условиями заключенного контракта, а также могут быть наложены дополнительные санкции по решению Дисциплинарной комиссии.

21. За несвоевременное сообщение об изменении реквизитов на участников биржевой торговли налагается штраф в размере одной минимальной зарплаты.

22. За внесение заявки в электронную систему торгов с ошибками, а также сверх установленных спрэдов цен на виновного участника:

а) за первый раз, совершенный в течение месяца, налагается штраф в размере одной минимальной заработной платы;

б) за второй раз, совершенный в течение месяца, налагается штраф в размере 3 минимальных заработных плат;

в) за третий раз, совершенный в течение месяца, налагается штраф в размере 5 минимальных заработных плат.

23. За непредъявление покупателем продавцу (поставщику выставляемого на биржевые торги товара) протокола биржевой сделки (договора) в течение установленного срока, налагается штраф в размере 5 процентов от суммы сделки в пользу продавца.

24. При неисполнении договора или отказа одной из сторон от исполнения своих договорных обязательств, ее задаток уплачивается другой стороне.

25. Сторона, ответственная за неисполнение договора, обязана возместить другой стороне убытки с зачетом суммы задатка, если в контракте не предусмотрено иное.

26. В случае отказа одной стороны от сделки, нарушения сторонами условий контракта по обеспечению сроков оплаты или отгрузки, РКП биржи производит списание с субсчета виновной стороны штрафа в следующем размере:

по сделкам с внесением задатка - в сумме внесенного задатка, равными частями каждой пострадавшей стороне;

по сделкам без внесения задатка - 1,5% равными частями каждой пострадавшей стороне, если иное не предусмотрено договором.

27. В случае не поставки товара покупателю, денежные средства в объеме сделки, остаются на счете покупателя в РКП Биржи, а сделка аннулируется.

28. При неуплате наложенного штрафа в течение установленного срока виновная сторона отстраняется от биржевых торгов до полной уплаты штрафа. При этом штраф также может быть вычтен из суммы депонированных средств.

29. За неоплату членами биржи взносов и сборов биржи в установленный срок на виновных участников биржевой торговли применяются меры и санкции, предусмотренные Положением об аккредитации и членстве на УзРТСБ.

30. За нарушение правил биржевой торговли, не перечисленные в вышеприведенных пунктах, решения о применении мер дисциплинарного воздействия принимаются Дисциплинарной комиссией, исходя из ущерба, нанесенного авторитету и престижу биржевой торговле в целом и сторонам, непосредственно пострадавшим от этих нарушений.

9. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ В КОМИССИИ

31. Дело в Комиссии возбуждается принятием заявления от любых заинтересованных лиц, либо получения уведомления уполномоченного органа Биржи либо должностного лица о совершении дисциплинарного нарушения Участником торгов с приложением акта о совершенном Участником торгов дисциплинарном нарушении.

Заявление принимается секретарем Комиссии.

32. После принятия заявления или уведомления секретариат Дисциплинарной комиссии обязан рассмотреть заявление в течение 3-х дней со дня его поступления. По результатам рассмотрения секретарь Дисциплинарной комиссии обязан принять мотивированное определение о возбуждении или об отказе в возбуждении дисциплинарного производства. Определение об отказе в возбуждении дисциплинарного производства может быть вынесено, если из заявления или уведомления следует, что данный вопрос не относится к компетенции Дисциплинарной комиссии.

33. Председатель Комиссии в срок от одного до трех дней объявляет о проведении заседания.

34. Секретарь оповещает членов Комиссии о проведении заседания.

35. Лица, участники заседания, оповещаются о дне проведения заседания.

Сроки по этому пункту определяет Председатель Комиссии или секретарь.

В том случае, если лица, участники заседания, были оповещены о дне проведения заседания Комиссии, и имеются доказательства такого оповещения, то их отсутствие не является препятствием для слушания дела и вынесения по нему решения.

36. Материалы дела представляет членам Комиссии докладчик, член Комиссии, назначаемый Председателем, либо заинтересованное лицо.

37. При принятии решения члены Комиссии руководствуются действующим законодательством, настоящим Положением и другими нормативными документами УзРТСБ.

38. При принятии решения каждый член Комиссии обладает одним голосом, в случае равенства голосов голос Председателя является решающим.

39. Члены Комиссии, не согласные с принятым решением, вправе составить и приложить к принятому решению особое мнение, являющееся составной частью указанного решения.

40. Заседание Комиссии правомочно, если в нем участвуют как минимум половина от состава Комиссии, включая лицо, выполняющее функции Председателя.

41. Заседания Комиссии являются открытыми. Дела о дисциплинарных нарушениях рассматриваются в закрытых заседаниях, если заявитель или привлекаемый к дисциплинарной ответственности Участник торгов возражает против проведения открытого заседания, а также в случаях, когда информация, представленная в ходе дисциплинарного производства, содержит государственную, коммерческую тайну или является конфиденциальной в соответствии с законодательством Республики Узбекистан и внутренними документами УзРТСБ.

42. Комиссия устанавливает свои собственные правила проведения заседания в вопросах, не урегулированных настоящим Положением.

10. ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЙ

ДИСЦИПЛИНАРНОЙ КОМИССИИ

43. Решение Дисциплинарной комиссии о наложении дисциплинарного взыскания является обязательным для всех Участников торгов, должностных лиц и сотрудников УзРТСБ.

44. Штраф, наложенный на Участника торгов, подлежит уплате на расчетный счет ОАО "УзРТСБ" в срок не позднее десяти дней со дня получения решения о наложении штрафа Дисциплинарной комиссией.

45. Контроль исполнения решения Дисциплинарной комиссии организует Председатель Правления УзРТСБ.

46. Дисциплинарная комиссия с учетом финансового положения Участника торгов, привлеченного к дисциплинарной ответственности, и иных заслуживающих внимания обстоятельств, вправе принять решение об отсрочке исполнения решения о наложении штрафа. Отсрочка не может превышать трех месяцев со дня вынесения решения о привлечении Участника торгов к дисциплинарной ответственности.

11. ОБЖАЛОВАНИЕ РЕШЕНИЙ КОМИССИИ

47. Лица, участвующие в деле, вправе обжаловать решение Дисциплинарной комиссии в Арбитражной комиссии УзРТСБ, а при несогласии с ее решением - в Хозяйственном суде Республике Узбекистан.

48. Жалоба на решение Дисциплинарной комиссии может быть также подана в Правление УзРТСБ, в течение трех дней со дня получения решения Арбитражной комиссии.

49. В жалобе должно быть указано, в чем заключается нарушение или неправильное применение норм настоящего Положения или других нормативных документов УзРТСБ.

50. Правление УзРТСБ рассматривает жалобу в течение 2-х месяцев со дня получения.

51. По результатам рассмотрения жалобы Правление УзРТСБ вправе:

оставить решение Комиссии без изменения;

отменить решение Комиссии полностью или в части и принять новое решение;

отменить решение Комиссии и направить дело на новое рассмотрение в Комиссию;

отменить решение Дисциплинарной комиссии и прекратить дисциплинарное производство за отсутствием состава дисциплинарного нарушения либо его незначительностью.

12. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

52. Секретарь Комиссии имеет право запрашивать у членов Биржи, органов и должностных лиц Биржи, третьих лиц информацию в объеме, необходимом для полного, всестороннего и объективного исследования всех обстоятельств, принятого к рассмотрению дела.

53. Запрос о предоставлении информации должен содержать ссылку на дело, обстоятельства которого подлежат выяснению, и точный перечень запрашиваемых сведений.

54. Запрос о предоставлении информации направляется лицу, которому он адресован, в письменной форме почтовым сообщением, нарочным, по факсу либо иным образом.

55. Член Биржи, орган или должностное лицо Биржи, которым согласно настоящей статье направлен запрос, обязаны предоставить в течение 5 рабочих дней с даты его получения ответ по существу содержащихся в нем вопросов либо мотивированный отказ о невозможности предоставления запрашиваемой информации.

13. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

56.Члены Биржи, органы и должностные лица Биржи в соответствии с законодательством Республики Узбекистан предпринимают все зависящие от них меры для сохранения конфиденциальной информации, касающейся деятельности Комиссии.

14. ОТМЕНА РЕШЕНИЯ

ДИСЦИПЛИНАРНОЙ КОМИССИИ

57. Решение Дисциплинарной комиссии о наложении дисциплинарного взыскания может быть отменено Правлением УзРТСБ, если послужившие основанием для вынесения решения Дисциплинарной комиссии обстоятельства впоследствии отпали, в частности, - в результате отменены решения Арбитражной комиссии или суда.

58. Отмена решения Дисциплинарной комиссии Правлением УзРТСБ влечет за собой прекращение дисциплинарного производства.

59. Решение Правления УзРТСБ является окончательным и исключает возможность возбуждения нового дела о дисциплинарном нарушении в отношении этого Участника торгов по тем же основаниям.

60. При отмене решения Дисциплинарной комиссии соответствующему Участнику торгов возвращается ранее выплаченная им сумма штрафа, отменяются иные взыскания, примененные к Участнику торгов.

61. Сумма штрафа возвращается Участнику торгов в течение 10 дней со дня отмены обжалованного решения Дисциплинарной комиссии.