ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг / Утратившие силу акты / Рынок ценных бумаг /Положение о Национальном депозитарии (Зарегистрировано МЮ 13.10.1994 г. N 109, утверждено 20.08.1994 г. ГКИ, МФ и ЦБ)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКСТАН
13.10.1994 г
N 109
УТВЕРЖДЕНО
ГОСУДАРСТВЕННЫМ КОМИТЕТОМ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН ПО УПРАВЛЕНИЮ ГОСУДАРТСВЕННЫМ ИМУЩЕСТВОМ И ПОДДЕРЖКИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА |
МИНИСТЕРСТВОМ ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН |
. |
ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
20.08.1994 г.
ПОЛОЖЕНИЕ
о Национальном депозитарии
Настоящее Положение разработано в соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 15 марта 1994 года N УП-789 "О приоритетных направлениях дальнейшего процесса разгосударствления и приватизации в Республике Узбекистан" и во исполнение пункта 4 Постановления Кабинета Министров при Президенте Республики Узбекистан от 8 июня 1994 г. N 285 "О мерах по обеспечению эффективной деятельности Республиканской фондовой биржи "Тошкент" и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг".
Положение определяет организационно-экономические основы и порядок осуществления депозитарной деятельности АО "Национальный Депозитарий", основные термины и понятия определяющие деятельность депозитариев.
1.1. Терминология, используемая в положении:
Депозитарий - юридическое лицо, оказывающее услуги по хранению и/или учету принадлежности прав по тем ценным бумагам которые хранятся в нем, а также расчетам по ним.
Депозитарий-корреспондент - номинальный держатель, пожелавший воспользоваться услугами Депозитария для хранения и учета ценных бумаг, доверенных ему владельцами.
Депонент (клиент, владелец счета) - лицо, которое на договорных основах пользуется услугами депозитария по хранению ценных бумаг, и/или учету принадлежности прав по ценным бумагам, хранящимся в депозитариях. Депонентом депозитария может быть как владелец ценных бумаг, так и другой депозитарий.
Договор счета депо (депозитарный договор) - договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения по поводу депозитарной деятельности.
Условия - операционные условия и Условия ведения счетов депозитария в последней утвержденной редакции.
Ценная бумага - имущественное, денежное или иное обязательство или документ, признаваемое ценной бумагой в соответствии с законодательством Республики Узбекистан или международными договорами и обязательствами Республики Узбекистан и удостоверяющие права или отношения займа владельца документа по отношению к лицу, выпустившему такой документ.
Глобальный сертификат - документ оформляющий весь выпуск ценных бумаг или его часть в безналичной форме и хранящийся в депозитарии, включающий в себя все реквизиты, требуемые для единичного сертификата, перечень общих условий эмиссии и обращения данного выпуска ценных бумаг.
Сертификат ценных бумаг - документ, удостоверяющий право владения одной или несколькими ценными бумагами одного выпуска.
Форма выпуска ценных бумаг - установленная проспектом эмиссии и/или учредительными документами эмитента в соответствии с действующим порядком форма выпуска ценных бумаг.
Наличная форма выпуска ценных бумаг - форма ценных бумаг, при которой собственник ценной бумаги вправе требовать от эмитента выдачи ценной бумаги в физической форме (единичными или суммарными сертификатами).
Безналичная форма выпуска ценных бумаг - форма выпуска ценных бумаг, при которой все ценные бумаги данного выпуска помещаются на хранение в депозитарий или у реестродержателя, а права по ценным бумагам отражаются в виде записи в учетном регистре депозитария или в регистрационном журнале реестродержателя.
Закрытый способ хранения ценных бумаг (обособленное хранение) - способ учета принадлежности прав по ценным бумагам, которые хранятся в депозитариях, при котором депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной бумаги индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд).
Открытый способ хранения ценных бумаг (коллективное хранение) - способ учета принадлежности прав по ценным бумагам, хранящимся в депозитариях, при котором депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству однотипных ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд).
Эмитент - юридическое лицо, группа юридических лиц с солидарной ответственностью или государство в лице уполномоченного им органа, берущее на себя исполнение обязательств, вытекающих из владения ценными бумагами в соответствии с условиями их выпуска.
Регистратор - лицо, оказывающее услуги по ведению реестра именных ценных бумаг на основании полномочий, полученных от эмитента финансовых инструментов.
Выпуск - совокупность ценных бумаг, идентичных по правам, вытекающим из владения ими.
Код выпуска - один из использования для данного выпуска кодов:
- международный идентификационный номер ISIN выпуска, либо номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;
- номер по классификации Депозитария;
- признаваемый Депозитарием номер по классификации иных Депозитариев, а также других организаций, осуществляющих деятельность, связанную с ценными бумагами.
Инвестор - физическое или юридическое лицо, обладающее ценными бумагами на праве собственности.
Номинальный держатель - физическое или юридическое лицо, зарегистрированное в качестве владельца ценной бумаги, или хранящее сертификат ценной бумаги, осуществляющее хранение ценной бумаги на основании договора с владельцем, не являясь их собственником.
Счет депо - совокупность записей в учетных регистрах депозитария, необходимая для исполнения депозитарием договора счета депо с депонентом.
Лицевой счет - раздел счета депо, используемый для хранения и учета ценных бумаг одного выпуска.
Субсчет - раздел счета депо, используемый для учета ценных бумаг, связанных обязательствами владельца счета по отношению к Депозитарию или третьим лицам.
Лоро счет - счет депо, открываемый Депозитарием номинальному держателю для хранения и учета ценных бумаг в соответствии с правилами Депозитария.
Распорядитель счета - юридическое или физическое лицо, которое является либо владельцем счета депо, либо ответственным лицом владельца счета депо и имеет право подписи на всех документах, связанных с операциями по счету депо. Распорядителя счета назначается владелец счета.
Поручение - распоряжение клиента, предписывающее Депозитарию совершить какие-либо действия в связи со счетом депо в Депозитарии, отданное им в соответствии с принятым в Депозитарии правилами.
Операции - действия Депозитария, производимые для исполнения поручений клиентов или распоряжений иных лиц, имеющих на такое распоряжение право в соответствии с действующим законодательством.
Выписка со счета - документ, выдаваемый Депозитарием владельцу счета и подтверждающий его права на находящиеся на счете депо ценные бумаги, а также подтверждающий прием поручений и совершений операций по счету.
Реестр акционеров - существующая в единой системе записей совокупность данных об акционерном обществе, о размерах уставного капитала, количества, номинальной стоимости и категориях (типах) объявленных к выпуску и выпущенных в обращение акций, о дроблении и консолидации, о каждом зарегистрированном лице с указанием является оно владельцем или номинальным держателем акций.
Поставщик ценных бумаг - клиент, отдающий поручение на поставку ценных бумаг путем списания их со счетов депо.
Получатель ценных бумаг - клиент, отдающий поручение на получение ценных бумаг путем зачисления их на счет депо.
Электронная форма хранения и передачи информации и документации
- хранение и передача информации и документов с помощью средств электронной связи и на электронных носителях (модема, факсимильной связи, телекса и т.д.).
Реестродержатель - юридическое лицо, осуществляющее ведение и хранение реестра акционеров.
1.2. Деятельность национального депозитария
Акционерное общество открытого типа "Национальный депозитарий" осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Узбекистан, настоящим положение и координирует деятельность других юридических самостоятельных депозитариев согласно "Правил выпуска, регистрации и учета обращения ценных бумаг в наличной и безналичной форме через "Национальный депозитарий", утвержденных Министерством финансов и Центральным банком Республики Узбекистан" и технологии "Национального депозитария".
Основными функциями Национального депозитария является обеспечение учета, хранения и передвижения ценных бумаг имеющих обращение на территории Республики Узбекистан.
1.2.1. Национальный депозитарий осуществляет:
а) координацию депозитарной деятельности депозитариев;
б) обязательное размещение и учет ценных бумаг, имеющих обращение на территории Республики Узбекистан, непосредственно сам или через депозитарии по желанию эмитента;
в) учет целостности всех обслуживаемых в депозитарной сети выпусков ценных бумаг;
г) участие в формировании интегрированной телекоммуникационно- вычислительной сети на базе единой компьютерной технологии по учету, перерегистрации, хранению прав собственности, защите информации и другим функциональным параметрам, характеризующим рынок ценных бумаг;
д) ведение единого банка данных эмитентов и акционеров;
е) по поручениям уполномоченных органов государственного управления:
- учет использования квот допуска в обращение на территории Республики Узбекистан ценных бумаг выпущенных эмитентами за пределами Республики Узбекистан;
- учет использования квот допуска к обращению вне территории Республики Узбекистан ценных бумаг выпущенных или предполагаемых к выпуску эмитентами, находящимися под юрисдикцией Республики Узбекистан;
- учет приобретения пакетов акций в пределах, установленных законодательством;
- предоставление отчетов об объемах и видах размещенных ценных бумаг;
ж) предоставление депозитарных услуг:
- по поручениям Клиентов регистрации актов отчуждения (купля, продажа и т.д.) ценных бумаг имеющих обращение на территории Республики Узбекистан;
- учет операции с ценными бумагами с учетом требований Правил ведения счетов, Устава, Инвестиционной декларации, включал ограничения на обмен, приобретение и продажу ценных бумаг;
- хранение ценных бумаг как с обезличением (открытое хранение), так и без обезличения (закрытое хранение);
з) деятельность сопутствующую депозитарной:
- передача ценных бумаг по поручению депонентов третьим лицам;
- учет обременения обязательствами ценных бумаг депонентов;
- идентификация прав владения;
- передача информации, связанной с владением ценной бумагой, от эмитента (реестродержателя) депонентам и от депонентов эмитенту (реестродержателю) ценных бумаг;
- ведение по договору с эмитентом реестра владельцев ценных бумаг;
- по поручениям клиентов перевод на денежные счета доходов по ценным бумагам, хранящимся в депозитарии;
- проверка ценных бумаг на подлинность и платежность;
- передача сертификатов ценных бумаг по поручению депонентов третьим лицам;
- инкассация и перевозка ценных бумаг;
- клиринг ценных бумаг;
изъятие из обращения ценных бумаг в соответствии с условиями обращения;
- регистрация сделок с ценными бумагами.
1.2.2. Порядок оказания услуг Клиентам, а также объем ответственности Национального депозитария перед Клиентами за убытки, понесенные Клиентами из-за несоблюдения им условий договора и правил депозитарной деятельности регулируют в полном объеме "Правил выпуска, регистрации и учета ценных бумаг через Национальный депозитарий", "Правила ведения счетов Национального депозитария" и договоры заключаемые между ними.
1.2.3. Для реализации своих задач Национальный депозитарий имеет право:
- на договорных условиях привлекать в качестве своего агента банк или трастовое предприятие, которое действует от имени Национального депозитария, для открытия расчетного, валютного или иных счетов, выполнения других обязанностей Национального депозитария;
- по своему усмотрению передоверять хранение ценных бумаг иным, имеющим на то право, организациям с сохранением в полном объеме своей ответственности перед владельцами счетов;
- образовывать ассоциации, союзы и иные объединения для координации своей деятельности, представление интересов своих членов и осуществления совместных программ, если их создание не противоречит требованиям антимонопольного законодательства и другим законодательным актам Республики Узбекистан;
- организовать свои представительства и филиалы как в Республики Узбекистан, так и за рубежом;
- участвовать в создании расчетно-клиринговой платы;
- дополнять Правила, а также вносить в них изменения, имеющие своей целью повышение качества услуг Национального депозитария.
II. ОСОБЕННОСТИ СОЗДАНИЯ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ДЕПОЗИТАРИЕВ
2.1.1. Депозитарную деятельность осуществляют юридические лица, имеющие лицензии уполномоченного государственного органа Республики Узбекистан, за исключением Национального депозитария.
После принятия соответствующего законодательного акта Национальный депозитарий получает лицензию в установленном порядке.
2.1.2. Осуществление депозитарной деятельности возможно только с момента открытия корреспондентской счета в Национальном депозитарии на основании Договора о корреспондентских отношениях, и предоставляет его обладателю право осуществлять помимо собственно депозитарной деятельности, также деятельность, сопутствующую депозитарной.
2.1.3. При выявлении фактов осуществления депозитарной деятельности без корреспондентского счета, Национальный депозитарий в праве обратиться с представлением в Государственные органы о прекращении деятельности данного юридического лица.
2.2.1. Депозитарий осуществляет свою деятельность исключительно в рамках единой республиканской депозитарной сети в соответствии с настоящим Положением, унифицированной документации депозитариями регулируются настоящим Положением и договорами о корреспондентских отношениях.
2.2.2. Унифицированная документация по учету обращения ценных бумаг через депозитарную сеть (Правила ведения счетов, Порядок ведения реестра акционеров и др.) разрабатывается Национальным депозитарием на основе "Правил выпуска, регистрации и учета обращения ценных бумаг в наличной и безналичной форме через "Национальный депозитарий", утвержденных Министерством финансов РУ и Центральным банком РУ и является обязательной для всех организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на территории Республики Узбекистан.
3.1. По ценным бумагам депонентов (клиентов) депозитарий не вправе:
- осуществлять от своего имени операции, в том числе залоговые;
- обеспечивать принятыми на хранение ценными бумагами клиентов собственные обязательства или обязательства третьих лиц;
- представлять интересы клиентов на общих собраниях акционеров.
4.1. Национальный депозитарий уплачивает налоги и иные платежи в бюджет в соответствии с законодательством Республики Узбекистан и отдельными решения Кабинета Министров Республики Узбекистан.
V. ФИНАНСИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
5.1. Финансирование деятельности Национального депозитария, создание и развития его материально-технической базы осуществляется за счет доходов от депозитарной и сопутствующей ей деятельности.
5.2. Доходы Национального депозитария направляются на покрытие расходов, связанных с развитием и совершенствованием его деятельности.
VI. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НАЦИОНАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
6.1. Прекращение деятельности и ликвидация Национального депозитария производится в порядке, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан, Уставом и Учредительным договором депозитария.