язык интерфейса

Внимание! Документ утратил силу.

Смотрите подробности в начале документа.


Законодательство РУз

Законодательство РУз/ Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг/ Утратившие силу акты/ Ценные бумаги/ Положение об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами (Утверждено Приказом Генерального директора ЦККФРЦБ при ГКИ от 26.05.2003 г. N 2003-08, зарегистрированным МЮ 17.07.2003 г. N 1258)

Вы можете получить доступ на один день к продукту Законодательство Руз.

УТВЕРЖДЕНО

Приказом генерального директора

ЦККФРЦБ от 26.05.2003 г. N 2003-08

зарегистрированным МЮ

17.07.2003 г. N 1258



ПОЛОЖЕНИЕ

об учетном регистре внебиржевых сделок

с ценными бумагами


Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", другими нормативно-правовыми актами о рынке ценных бумаг в целях определения порядка ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, и их регистрации инвестиционными институтами.



§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:


неорганизованный внебиржевой рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг за пределами торговых систем (торговых площадок) фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами;


регистратор - инвестиционный институт (за исключением инвестиционного консультанта), коммерческий банк, имеющий лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющий регистрацию сделок, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг (далее - внебиржевые сделки с ценными бумагами);


учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами - журнал в бумажной и электронной форме, содержащий сведения обо всех зарегистрированных регистратором внебиржевых сделках с ценными бумагами;


отчуждатель - юридическое или физическое лицо, являющееся собственником ценных бумаг или его доверенным лицом (продавец), совершающее в соответствии с законодательством или договором внебиржевые сделки с ценными бумагами, приводящие к смене их собственника, а также наследодатель, даритель;


приобретатель - юридическое или физическое лицо или его доверенное лицо (покупатель), приобретающее ценные бумаги у отчуждателя, а также наследник, одаряемый;


уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.


2. Обращение ценных бумаг на внебиржевом неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется посредством:

сделок купли-продажи на первичном рынке ценных бумаг;

сделок по выкупу открытым акционерным обществом собственных акций;

внесения ценных бумаг в уставные фонды юридических лиц;

мены;

дарения;

наследования;

иных сделок, приводящих к смене владельца ценных бумаг, за исключением сделок по купле-продаже акций открытых акционерных обществ на вторичном внебиржевом неорганизованном рынке ценных бумаг.



§ 2. ТРЕБОВАНИЯ К ВНЕБИРЖЕВЫМ СДЕЛКАМ

С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ


4. Запрещается заключение и регистрация сделок с ценными бумагами:

выпуск которых не зарегистрирован либо аннулирован уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

которые не находятся в распоряжении отчуждателя в момент их заключения;

обращение которых приостановлено в момент их заключения;

которые обременены залоговыми обязательствами (если иное не установлено договором).


5. Сделки купли-продажи акций открытых акционерных обществ, заключенные на вторичном рынке за пределами торговых систем организаторов бирж и внебиржевых торгов ценными бумагами, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерными обществами собственных акций.



§ 3. РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ

БУМАГАМИ


6. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами (за исключением нотариально удостоверяемых сделок) осуществляется в момент ее заключения, при этом документы могут подаваться сторонами совершаемой сделки либо их уполномоченными представителями.

Полномочия представителей должны быть надлежащим образом оформлены в соответствии с требованиями законодательства.

7. Регистратор для осуществления регистрации сделки осуществляет следующие действия:

удостоверяется в личности отчуждателя и приобретателя. Удостоверение физического лица осуществляется по паспорту (или его нотариально заверенной копии), несовершеннолетнего по его свидетельству о рождении и паспорта его родителя (родителей) или опекуна. Удостоверение представителя юридического лица осуществляется по удостоверению личности руководителя, имеющего право первой подписи, или иного доверенного лица и доверенности;

для физических лиц осуществляет проверку соответствия его подписи в паспорте и договоре. Для юридических лиц осуществляет соответствующую проверку подписи уполномоченного представителя и печати организации в представленных документах;

удостоверяется в наличии у отчуждателя выписки "о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки" со счета депо в обслуживающем депозитарии, дата выдачи которой не должна превышать двух дней, если ценные бумаги хранятся в депозитарии;

удостоверяется в наличии у отчуждателя наличных ценных бумаг и права на распоряжение ценными бумагами (передаточная надпись на ценной бумаге), если ценные бумаги именные и не хранятся в депозитарии.


8. При удостоверении (убеждении) регистратором соответствия совершаемой сделки требованиям пункта 7 настоящего Положения регистратор немедленно осуществляет регистрацию сделки.


9. На всех документах, подтверждающих волеизъявление сторон (стороны), регистратор делает отметку о дате и месте регистрации, а также указывает порядковый номер по учетному регистру внебиржевых сделок с ценными бумагами. Отметка заверяется подписью сотрудника регистратора, имеющего квалификационный аттестат Центра, и скрепляется основной печатью или регистрационным (учетным) штампом регистратора.

10. Депозитариям и держателям реестра владельцев ценных бумаг запрещается осуществлять переводы ценных бумаг по счетам депо либо вносить изменения в реестры владельцев ценных бумаг на основании документов, подтверждающих заключение внебиржевой сделки, без ее регистрации (если ее регистрация требуется в соответствии с настоящим Положением).


11. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки, либо в соответствии с отдельно заключаемым договором.


12. В случае нотариально удостоверяемых сделок их регистрация осуществляется регистратором в течение 5 дней с момента нотариального удостоверения сделки, без взимания дополнительной платы за регистрацию.

13. Если сделка совершена с нарушением правил, установленных настоящим Положением и законодательством, регистратор обязан немедленно отказать в регистрации совершаемой сделки с разъяснением причин отказа (по требованию сторон или стороны сделки также в письменной форме) и уведомить в письменной форме в трехдневный срок уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.



§ 4. ТРЕБОВАНИЯ К ВЕДЕНИЮ УЧЕТНОГО

РЕГИСТРА


14. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок включает в себя:

ведение журнала о зарегистрированных внебиржевых сделках с ценными бумагами в хронологическом порядке в бумажной и электронной форме, согласно приложению;

ведение учета и хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок;

предоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами ее участникам (или уполномоченным представителям), а также уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг в установленном законодательством порядке.

15. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами должна обеспечивать регистрацию, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр.

Вышеперечисленные документы хранятся у регистратора внебиржевых сделок не менее трех лет с момента их поступления.

Каждый лист учетного регистра в бумажной форме должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным им лицом.


16. Регистраторы обязаны:

обеспечить ведение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами согласно требованиям, установленным настоящим Положением;

иметь внутренний порядок регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами;

иметь регулярный доступ к сведениям о котировках на ценные бумаги, торгуемые на фондовых биржах;

иметь текущие данные о выпущенных ценных бумагах на территории Республики Узбекистан и их реквизитах, занесенных в государственный реестр ценных бумаг;

иметь текущие данные о ценных бумагах, выпуски которых приостановлены или аннулированы;

иметь необходимые программные и аппаратные средства для ведения хронологического журнала зарегистрированных внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме, формирования и хранения регулярных электронных баз данных.


17. Регистратор осуществляет регистрацию внебиржевых сделок с ценными бумагами в хронологическом порядке в специально открываемом журнале. Журнал должен вестись в бумажной и электронной форме.

Журнал в бумажной форме должен быть прошит, а его страницы пронумерованы регистратором. 

Информация, содержащаяся и представляемая в электронном виде, должна отражать всю информацию бумажной формы учетного регистра внебиржевых сделок.


18. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг регистрирует журнал учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами и ведет их учет.


19. Регистрация внебиржевых сделок может осуществляться до 16.00 в рабочие дни. По окончанию операционного дня регистратор подводит итоги по зарегистрированным внебиржевым сделкам с ценными бумагами.

Итоги операционного дня должны быть заархивированы и направлены в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в установленном порядке.


20. Регистратор обязан представлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в срок не позднее десяти рабочих дней со дня регистрации сделки выписку из учетного регистра внебиржевых сделок в бумажном и электронном видах.

21. Регистратор обязан по запросу одной из сторон сделки выдать выписку из учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.


22. Регистратор внебиржевых сделок не вправе передавать права и полномочия по регистрации, ведению и хранению учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами другому лицу.


23. Регистратор внебиржевых сделок с ценными бумагами обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра. В случае ее разглашения, кроме установленных законодательством случаев, регистратор возмещает все причиненные сторонам сделки убытки.


24. В случае утраты документов, относящихся к системе ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, регистратор обязан:

известить уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг об утрате документов в письменной форме в 2-хдневный срок с момента ее обнаружения;

довести в течение 5-ти дней до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утерянных данных;

восстановить утерянные данные учетного регистра в месячный срок с момента утраты.


25. Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами подлежит хранению на протяжении всей деятельности регистратора.

В случае реорганизации регистратора хранение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами на бумажной основе осуществляется им по согласованию с соответствующими государственными архивными учреждениями. В случае ликвидации регистратора учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами на бумажной основе подлежит передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.

Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение 5 дней после принятия решения о ликвидации в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.


§ 5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА


26. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг контролирует ведение регистратором учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.


27. Регистратор несет ответственность за непредоставление или неполное предоставление, а также за искажение информации по внебиржевым сделкам с ценными бумагами.


28. За невыполнение требований настоящего Положения участники рынка ценных бумаг несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.




ПРИЛОЖЕНИЕ

к Положению



УЧЕТНЫЙ РЕГИСТР

внебиржевых сделок с ценными бумагами

N

введе-

ния в

регистр


Дата

введе-

ния

сделки в регистр

Номер

заключе-

ния

сделки

Дата

заключе-

ния

сделки

Отчуждатель

N  БК или

наименование

организации


От чьего

имени

(Ф.И.О.

или наимено

вание юриди

ческого

лица)


ИНН

Серия

паспорта

Номер

паспорта

Адрес

прописки

или адрес

юридического

лица


Принадлежность

РУз   (да, нет)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

2











3











4































































N

введе-

ния в

регистр


Ценная бумага

Форма

оплаты по

договору

(наличная или

безналичная)

Номер

регистрации

выпуска

ценных

бумаг

Наименование

эмитента

ОКПО

Вид

ценных

бумаг

(акция

или облиг.)

Кол-во

отчужденных ценных

бумаг

% от

уставного

фонда (или

от объема

выпуска)

Номинальная

стоимость

1 шт.

Курсовая

цена

ценных

бумаг

за 1 шт.

Цена

ценной

бумаги

за 1 шт.

Вид

сделки

1

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

2











3











4



































































N

введе-

ния в

регистр


Сумма

сделки,

сум

Размещение

первичное

или

вторичное

Приобретатель

Примечание

N  БК или

наименование

организации


От чьего

имени

(Ф.И.О.

или наименование юридического

лица)


ИНН

Серия

паспорта

Номер

паспорта

Адрес


Принадлеж-

ность

РУз   (да, нет)

1

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

2










3










4