язык интерфейса

Законодательство РУз

Законодательство РУз/ Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг/ Ценные бумаги/ Выпуск и обращение ценных бумаг/ Положение о порядке размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг (Зарегистрировано МЮ 01.07.1997 г. N 351, утверждено ГКИ 18.06.1997 г.)

Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

01.07.1997 г.

N 351




УТВЕРЖДЕНО

ГОСКОМИМУЩЕСТВОМ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

18.06.1997 г.




ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке размещения и обращения

конвертируемых ценных бумаг

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1.1. Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", "О рынке ценных бумаг" и иными нормативно-правовыми актами регулирует порядок размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг.

1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:


конвертируемые ценные бумаги (далее - КЦБ) - привилегированные акции, корпоративные облигации, которые могут быть обращены в простые акции одного и того же эмитента;

владелец КЦБ - юридическое или физическое лицо, которое приобрело КЦБ и является ее распорядителем (не обязательно собственником);


погашение конвертируемых облигаций - выкуп эмитентом собственных облигаций у их владельцев, по полной номинальной стоимости облигаций;


Агентство - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан и его территориальные органы;

эмитент - юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами.


II. ПОРЯДОК ВЫПУСКА КЦБ


2.1. Выпуск и размещение КЦБ:

служит альтернативным источником привлечения финансовых средств наряду с выпуском обычных, неконвертируемых ценных бумаг, банковских кредитов, займов и др.;

дает возможность получить больший доход (рыночная цена КЦБ более стабильна, чем цены на простые акции, при повышении цен на акции возрастает цена КЦБ);

позволяет приобрести право голоса при решении вопросов деятельности эмитента КЦБ;

позволяет устанавливать кредиторам пониженный процент, снижая тем самым издержки по обслуживанию долга;

делает КЦБ более привлекательными ввиду возможности их обмена на другие ценные бумаги (при увеличении доходности последних).


2.2. Решение о выпуске КЦБ, уровне и условиях их конвертации, а также порядок и сроки осуществления мероприятий, связанных с их выпуском утверждается общим собранием акционеров или наблюдательным советом эмитента, если в соответствии с уставом эмитента или решением общего собрания акционеров наблюдательному совету эмитента принадлежит право принятия такого решения.

Условия конвертации КЦБ должны предусматривать, что конвертация осуществляется:

по требованию владельцев КЦБ;

в срок, который (порядок определения которого) указан в решении о выпуске КЦБ;

при наступлении обстоятельств, указанных в решении о выпуске КЦБ.

В приложении N 1 к настоящему Положению приводятся рекомендации по определению порядка расчета конвертации конвертируемых ценных бумаг.

2.3. После принятия решения о выпуске КЦБ эмитент может заключить договор с профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) на размещение КЦБ, выкуп ценных бумаг, выпущенных под их обеспечение, и оказание услуг по конвертации.

2.4. Суммарная номинальная стоимость привилегированных акций, конвертируемых в простые акции и неконвертируемых привилегированных акций не должна превышать 20 процентов от уставного фонда (уставного капитала) акционерного общества.

2.5. Акционерные общества могут выпускать конвертируемые облигации. В случае, если за счет облигаций предполагается формирование уставного фонда, суммарная стоимость конвертируемых облигаций не должна превышать 20 процентов от размера уставного фонда.


2.6. Каждый выпуск КЦБ оформляется решением о выпуске, в котором указываются условия обращения КЦБ согласно настоящему Положению.

2.7. КЦБ выпускаются в бездокументарной форме.

2.8. Права на КЦБ переходят к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по счету депо приобретателя и подтверждаются выпиской со счета депо.

2.11. Для обеспечения конвертации КЦБ акционерным обществом может быть произведена дополнительная (новая) эмиссия акций.


2.12. Непосредственный обмен КЦБ проводится по истечении срока конвертации, установленного в решении о выпуске КЦБ.

Если КЦБ осуществляется по требованию их владельцев, порядок и условия конвертации должны устанавливать срок (порядок определения срока), в течение которого владельцами КЦБ могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок (порядок определения срока), в течение которого на основании таких заявлений должна быть осуществлена конвертация.

2.13. Для осуществления конвертации владелец КЦБ должен заключить договор о конвертации с эмитентом или профессиональным участником, обслуживающим эмитента.


III. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ


3.1. В обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те КЦБ, выпуск которых прошел государственную регистрацию в установленном порядке. Выпуск КЦБ, не прошедших государственную регистрацию, является незаконным, влечет за собой изъятие у владельца КЦБ выручки от их продажи и возвращение ее инвесторам с учетом компенсации упущенной выгоды.

3.2. Для государственной регистрации выпуска КЦБ эмитент представляет в Агентство документы в порядке, установленном Правилами эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг (рег. N 2000 от 30 августа 2009 года).

3.4. Агентство вправе отказать в государственной регистрации выпуска КЦБ в следующих случаях:

несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ, и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг;

несоблюдение эмитентом порядка принятия решения о выпуске КЦБ;

неуплата сборов, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг;

отсутствие у юридического лица, осуществляющего выпуск КЦБ, права на их выпуск.

3.5. Государственная регистрация выпуска КЦБ либо принятие регистрирующим органом мотивированного решения об отказе в государственной регистрации выпуска КЦБ осуществляется в течение тридцати дней с даты получения документов, представленных для регистрации.

3.6. Должностные лица эмитента несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ.

3.7. Агентство отвечает только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска КЦБ, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска КЦБ, установленных законодательством и настоящим Положением.

3.8. Агентство не несет ответственности за достоверность сведений, предоставленных в решении о выпуске и проспекте эмиссии КЦБ.

3.9. При отсутствии замечаний к представленным документам на каждом экземпляре решения о выпуске КЦБ делается отметка о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и указывается государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску КЦБ.

Присвоение государственного регистрационного номера, а также внесение записей в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном законодательством.

3.10. После государственной регистрации выпуска КЦБ один экземпляр решения о выпуске КЦБ остается в регистрирующем органе, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск КЦБ, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске КЦБ расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.

IV. ПОРЯДОК РАЗМЕЩЕНИЯ КЦБ


4.1. При размещении акционерным обществом ценных бумаг, конвертируемых в акции, количество объявленных акций должно быть не менее количества, необходимого для конвертации в течение срока обращения этих ценных бумаг.

4.2. АО не вправе принимать решения об ограничении прав, предоставляемых акциями, в которые могут быть конвертированы размещенные обществом КЦБ, без согласия владельцев этих ценных бумаг.


4.3. Акционерное общество вправе проводить размещения КЦБ посредством открытой и закрытой подписки.

4.5. Законодательством могут быть установлены случаи обязательного размещения  акционерным обществом КЦБ посредством открытой подписки.

4.6. Размещение дополнительных простых голосующих акций АО путем конвертации в них КЦБ проводится в порядке, установленном решением о размещении таких ценных бумаг.


4.7. Способы размещения (открытая или закрытая подписка) акционерного общества КЦБ определяются уставом общества, а при отсутствии указаний в уставе общества - решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе общества или решения общего собрания акционеров указаний по вопросу о способе размещения КЦБ размещение может проводиться только посредством открытой подписки.

4.8. Акционерное общество осуществляет размещение КЦБ по цене, не ниже определенной в решении об их выпуске.

4.9. Уставом общества может быть предусмотрено, что при размещении обществом КЦБ, оплачиваемых денежными средствами, акционеры - владельцы голосующих акций имеют преимущественное право на их приобретение. Акционер, в том числе голосовавший против либо отсутствовавший на общем собрании акционеров, имеет преимущественное право приобретения КЦБ, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих ему акций этого типа.

4.9.1. Решение о неприменении преимущественного права приобретения КЦБ, а также о сроке действия такого решения может быть принято общим собранием акционеров большинством голосов владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. При этом срок действия такого решения не может быть более одного года с момента принятия такого решения.

4.10. Акционерное общество обязано в течение десяти дней с даты государственной регистрации выпуска КЦБ посредством публикации в средствах массовой информации предложить своим акционерам, имеющим преимущественное право (если это предусмотрено уставом общества), приобрести КЦБ, на равных условиях пропорционально количеству имеющихся у них акций по цене размещения, установленной органом управления общества, принявшим решение о выпуске КЦБ.

4.10.1. Текст уведомления должен содержать сведения о количестве размещаемых КЦБ, цене их размещения, порядке определения количества КЦБ, которые вправе приобрести каждый акционер, сроке действия и порядке осуществления этого права акционеров.

Срок действия преимущественного права не может быть менее десяти и более тридцати дней с момента опубликования уведомления.

4.10.2. Акционер, имеющий преимущественное право, вправе полностью или частично осуществить свое преимущественное право путем направления акционерному обществу заявления в письменной форме о приобретении КЦБ, содержащего имя (наименование) и место жительства (место нахождения) акционера, количество приобретаемых им КЦБ, и документа об оплате. Такое заявление должно быть подано обществу в течение срока действия данного преимущественного права.


V. ОСОБЕННОСТИ ОБРАЩЕНИЯ КЦБ

Конвертируемые привилегированные акции


5.1. Срок конвертации привилегированных акций в простые акции определяется в решении о выпуске и не может быть менее 2 лет с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.

5.2. Устав общества может предусматривать право голоса по привилегированным акциям определенного типа, если уставом общества предусмотрена возможность конвертации акций этого типа в обыкновенные акции. При этом владелец такой привилегированной акции обладает количеством голосов, не превышающем количества голосов по обыкновенным акциям, в которые может быть конвертирована принадлежащая ему привилегированная акция.


5.3. Владелец конвертируемой привилегированной акции имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной привилегированной акции.



Конвертируемые облигации


5.4. Срок конвертации облигаций в простые акции определяется в решении о выпуске, и не может быть менее 1 года с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.

5.5. Профессиональный участник для погашения конвертируемых облигаций обязан передать их эмитенту в течение 2 дней со дня получения от владельца КЦБ.

5.6. Владелец конвертируемой облигации имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной облигации.



VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

6.1. Профессиональный участник, производящий продажу КЦБ их первым владельцам, обязан обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями выпуска и обращения до момента покупки этих бумаг.

6.2. Агентство обеспечивает текущий контроль за ходом эмиссии зарегистрированных КЦБ с целью недопущения нарушений действующего законодательства об обращении ценных бумаг и настоящего Положения. Агентство принимает жалобы и протесты покупателей КЦБ, участников процесса выпуска при нарушении эмитентом либо профессиональным участником действующего на основании договора с эмитентом законодательства или установленного порядка выпуска.

6.3. Эмитент и владелец КЦБ обязаны предоставлять Агентству в указанный срок запрашиваемую информацию о состоянии выпуска (обращения) КЦБ.

6.5. При неиспользовании права конвертации в течение указанного в решении о выпуске срока КЦБ становятся обычными ценными бумагами в соответствии с видом КЦБ.

6.6. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства эмитент КЦБ или профессиональный участник, действующий на основании договора с эмитентом, несут ответственность в установленном законодательством порядке.





ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Положению



РЕКОМЕНДАЦИИ

по определению порядка расчета стоимости

конвертации конвертируемых ценных бумаг


I. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1.1. Настоящие Рекомендации разработаны в соответствии с Положением о порядке размещения и обращения конвертируемых ценных бумаг и предназначены для эмитентов конвертируемых ценных бумаг с целью разъяснения порядка расчета стоимости конвертации.

1.2. В целях настоящих Рекомендаций используются следующие понятия:

стоимость конвертации - показатель, равный произведению уровня конвертации и рыночной стоимости акций;

уровень конвертации - коэффициент, рассчитываемый путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;

цена обращения - цена, за которую при конвертации может быть приобретена одна ценная бумага, выпущенная под обеспечение КЦБ;

срок конвертации - период, в течении которого КЦБ могут быть конвертированы в простые акции.



II. РАСЧЕТ СТОИМОСТИ КОНВЕРТАЦИИ


2.1. Номинальная стоимость КЦБ определяется в решении о выпуске эмитента КЦБ.

2.2. Стоимость конвертации 1-й КЦБ равна произведению рыночной стоимости 1 акции на уровень конвертации.


СК = РСА х УК, где:

СК - стоимость конвертации;

РСА - рыночная стоимость акции;

УК - уровень конвертации.


2.3. Уровень конвертации определяется путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;


УК = Н/ЦО, где:

Н - номинальная стоимость 1 КЦБ;

ЦО - цена обращения.


2.4. Первоначальная цена обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации, указывается в решении о выпуске, и она может изменяться в порядке, определенном решением о выпуске или уставом акционерного общества.

2.5. Профессиональный участник обязан осуществить конвертацию, т.е. принять КЦБ и перевести простые акции на счета ДЕПО владельца КЦБ в срок, установленный в решении о выпуске КЦБ.


Примерный расчет конвертации (указывается в проспекте эмиссии):

       

   

Дата приема заявления на конвертацию

   

Цена обращения

С 1 "__"_______ по "__"______________

(начало срока конвертации)


15% от номинала

С 1 "__"_______ по "__"______________


19% от номинала

С 1 "__"_______ по "__"______________


23% от номинала

С 1 "__"_______ по "__"______________


27% от номинала

С 1 "__"_______ по "__"______________


30% от номинала

С 1 "__"_______ по "__"______________


35% от номинала

С 1 "__"_______ по "__"______________


40% от номинала

С 1 "__"_______ по "__"______________

(дата окончания срока конвертации)


50% от номинала

       

- "20% от номинала" произвольная, взятая для образца заполнения проспекта величина, не носящая нормативного характера. Возможны также варианты:

- ____сум. (15, 30 сум. и т.д.);

- ____% от рыночной стоимости (20 %, 30 % и т.д.)





     

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ

эмиссии конвертируемых  ценных бумаг

(для  эмитентов,  осуществивших  первую эмиссию

неконвертируемых ценных бумаг)



I. Реквизиты эмитента

II. Порядок распределения

III. Выпуск конвертируемых ценных бумаг



I. РЕКВИЗИТЫ ЭМИТЕНТА


1. Полное и сокращенное наименование:

___________________________________________________________________


2. Юридический адрес (местоположение подразделения):

___________________________________________________________________


3. Номер и дата государственной регистрации эмитента:

___________________________________________________________________


4. Организационно-правовая форма:

___________________________________________________________________


5. Полное наименование и юридический адрес объединения (ассоциации, концерна, корпорации и т.д.), в состав которого входит эмитент:

___________________________________________________________________


6. Номер расчетного (текущего) и иных счетов эмитента (подразделения), наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков:

___________________________________________________________________



II. ПОРЯДОК РАСПРЕДЕЛЕНИЯ


1. Исходные данные:

а) Уставной фонд _______ тыс. сум.

б) Количество акций ______ шт.

в) Номинал 1-й акции ______ сум.

(все акции имеют одинаковую номинальную стоимость)


2.Привилегированные акции:

а) Доля акций _____ %.

б) Сумма акций _____ тыс. сум.

в) Количество акций ___ шт.

г) Размер дивиденда __ % к номиналу.


3. Иные ценные бумаги:

а) Вид ценной бумаги _______________________________________________

б) Доля в уставном фонде ___ %

в) Номинал ____ сум.

г) Количество ___ шт.

д) Прочие характеристики  __________________________________________

(размер дивиденда, дата погашения, купонный доход и т.п.).



III. ВЫПУСК КОНВЕРТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ


3.1. Новый уставной фонд - _____ тыс.сум. (с учетом конвертируемых ценных бумаг)

* дата начала размещения дополнительного выпуска ценных бумаг"__"_________________________199_г.;

* дата окончания размещения дополнительного выпуска ценных бумаг "__"_____________________199_г.;


3.2. Срок конвертации с "__"________199_г. по "__"_________199_г.


3.3. Дата конвертации  ______________________________________________


3.4. (Для  конвертируемых привилегированных акций)

а) Доля акций ___%

б) Номинал 1-й акции ___сум.

в) Количество акций ___ шт.

г) Размер дивиденда __% к номиналу

д) Форма выпуска: _________________________________________________

(бездокументарная в виде записей на счетах, бездокументарная с хранением записей в Центральном депозитарии ценных бумаг)

(Подпункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)


Расчет конвертации: ________________________________________________


3.5. (Для конвертируемых облигаций)


а) Доля в уставном фонде __%.

б) Номинал 1-й облигации ___ сум.

в) Первоначальная цена размещения ___ сум.

в) Количество ______ шт.

г) Размер купонного дохода___ % к номиналу (если имеется)

д) Форма выпуска: _________________________________________________

(бездокументарная в виде записей на счетах, бездокументарная с хранением записей в Центральном депозитарии ценных бумаг)

(Подпункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)

е) Дата погашения "__"________199_г.


Расчет конвертации: ________________________________________________


Председатель наблюдательного совета эмитента _____________

                                                                                              (подпись)






ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Положению



Настоящее Приложение утратило силу в соответствии с

Приказом гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированным МЮ

18.01.2017 г. N 351-3



ДОГОВОР N_____

об оказании услуг по размещению и конвертации

конвертируемых ценных бумаг


г. ___________                              "__"_______199_г.


___________________________________________________________________

                                                       (наименование эмитента)


именуемый(ая) в дальнейшем Клиент, в лице _________________________,

                                                                                                                  (Ф.И.О., должность)


действующий(ая) на основании _____________________________________,


и профессиональный участник _____________________________________,

                                                                       (наименование профессионального участника)


именуемый в дальнейшем Дилер, в лице ______________________________,

                                                                                                          (Ф.И.О., должность)


действующий(ая) на основании устава и лицензии N___ от "__"_______"199_г. на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве

__________________________________________________________________,


заключили настоящий Договор о нижеследующем:

(Преамбула в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)



I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА


1.1. Клиент поручает, а Дилер обязуется в порядке, определенном Положением о порядке размещения и распространения конвертируемых ценных бумаг (рег. N 351 от 1 июля 1997 года), провести размещение и обеспечить условия для обращения конвертируемых ценных бумаг согласно решению о выпуске.

(Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированного МЮ 26.02.2014 г. N 351-2) (См. Предыдущую редакцию)



II. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН


Дилер обязан:


2.1. Надлежащим образом подготовить документы для регистрации выпуска конвертируемых ценных бумаг в Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированного МЮ 26.02.2014 г. N 351-2) (См. Предыдущую редакцию)


2.2. Пройти процедуру государственной регистрации выпуска конвертируемых ценных бумаг в установленном порядке. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)


2.3. Проводить размещение конвертируемых ценных бумаг на условиях, определенных в решении о выпуске. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1)


2.4. Создать все необходимые условия для возможности конвертации ценных бумаг в порядке, определенном решением о выпуске и вышеприведенным Положением. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1)


2.5. Реализовывать конвертируемые ценные бумаги по цене, не ниже определенной в решении о выпуске. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1)


2.6. Принять на реализацию или выкупить весь выпуск конвертируемых ценных бумаг согласно решению о выпуске. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1)


2.7. Выкупить простые акции в количестве ______ шт., выпущенные под обеспечение конвертируемых ценных бумаг по цене __ сум. за 1 шт.


2.7.1. Передать полученные после конвертации КЦБ эмитенту для уничтожения в порядке, определяемом законодательством.


Клиент обязан:


2.8. Компенсировать Дилеру все организационные и регистрационные расходы согласно установленным тарифам.


2.9. Принять для уничтожения конвертируемые ценные бумаги, по которым было использовано право конвертации в простые акции.


2.10. Оказать необходимое содействие при оформлении документов на регистрацию выпуска конвертируемых ценных бумаг. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1)


2.11. Выполнять иные условия, истекающие из вышеназванного Положения.


2.12. Передать на реализацию или продать Дилеру конвертируемые ценные бумаги в объеме, указанном в решении о выпуске. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1)


2.13. Реализовать Дилеру простые акции на условиях, определенных в п. 2.7. настоящего Договора.


2.14. Оплатить расходы по изготовлению ценных бумаг.


2.15. (В случае передачи на реализацию) оплатить Дилеру услуги по размещению конвертируемых ценных бумаг в размере __% от суммы реализации по первоначальной (согласно решению о выпуске) стоимости. Все поступления от реализации конвертируемых ценных бумаг в сумме превышения над первоначальной ценой являются доходом Дилера. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1)



III. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН


3.1. Дилер не несет ответственности за невыполнение Клиентом условий по выплате дивидендов, погашению облигаций и др. действий, связанных с осуществлением имущественных прав акционеров.



IV. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ


4.1. Стороны договорились принять все меры к разрешению разногласий между ними путем переговоров.


4.2. В случае, если стороны не достигли взаимного соглашения, споры разрешаются в соответствии с действующим законодательством.



V. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА


5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и прекращает свое действие со времени его исполнения.


5.2. Договор может быть расторгнут:

по взаимному соглашению;

при нарушении одной из сторон условий настоящего договора.


Юридические адреса и реквизиты сторон


Клиент:

_________________________________________

_________________________________________

М.П.


Дилер:

_________________________________________

_________________________________________

М.П.






ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

к Положению



Настоящее Приложение утратило силу в соответствии с

Приказом гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированным МЮ

18.01.2017 г. N 351-3



ТИПОВОЕ ОБРАЩЕНИЕ

в депозитарий (для определения рыночной стоимости

акций на основании последней заключенной

внебиржевой сделки)


___________________________________________________________________

                                                          (официальный бланк)


"__"_________199_ г. N_____  ________________________________________

                                                                                     (наименование депозитария)


Для совершения конвертации ценных бумаг просим Вас сообщить цену 1 акции эмитента

__________________________________________________________________,

                                                          (наименование эмитента)


на основании последней заключенной внебиржевой сделки согласно прилагаемой таблице.

Копия заявления на конвертацию владельца конвертируемых ценных бумаг прилагается.


Приложения:

1. Таблица определения рыночной цены.

2. Заявление на конвертацию (копия).


___________________________     __________________

         (наименование должности)                          (подпись)




ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Типовому обращению


"__"_______199_ г.


N п/п

Дата сделки

(заполняется  депозитарием)

Эмитент

(заполняется лицом, проводящим конвертацию)

Номинал 1 акции

(сум.)

(заполняется депозитарием)

   

Рыночная цена 1 акции

(заполняется лицом, проводящим конвертацию)

  


       

     




______________________________   ____________   ______________________

(должность руководителя депозитария)           (подпись)                 (фамилия, инициалы)


М.П.





ПРИЛОЖЕНИЕ N 5

к Положению



Настоящее Приложение утратило силу в соответствии с

Приказом гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированным МЮ

18.01.2017 г. N 351-3



ДОГОВОР

о конвертации


г. _________________                             "____"_____________199__ г.


__________________________________________________________________,

                        (наименование владельца конвертируемых ценных бумаг)


именуемый(ая) в дальнейшем Клиент, в лице __________________________

                                                                                                                      (Ф.И.О., должность)


__________________________________________________________________,


действующий(ая) на основании ____________________________________, и

                                                                                      (документ для юридических лиц)


профессиональный участник ________________________________________,

                                                                        (наименование профессионального участника)


именуемый в дальнейшем Дилер, в лице ______________________________,

                                                                                                         (Ф.И.О., должность)


действующий(ая) на основании устава и лицензии N ___ от"__"_______199_г., на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве

__________________________________________________________________,


заключили настоящий Договор о нижеследующем:

(Преамбула в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)



I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА


1.1. Клиент поручает,  а Дилер обязуется  произвести конвертацию следующих видов ценных бумаг:


конвертируемые ценные бумаги:


(Для конвертируемых привилегированных акций)


а) Эмитент ________________________________________________________

б) Номинал 1-й акции ____ сум

в) Количество акций _____ шт.

г) Размер дивиденда ___% к номиналу

д) Форма выпуска: _________________________________________________

(бездокументарная в виде записей на счетах, бездокументарная с хранением записей в Центральном депозитарии ценных бумаг)

(Подпункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)


Расчет конвертации ________________________________________________


(Для конвертируемых облигаций)


а) Эмитент ________________________________________________________

б) Номинал 1-й облигации ___ сум.

в) Первоначальная цена размещения ___ сум.

в) Количество ____ шт.

г) Размер купонного дохода ___% к номиналу (если имеется)

д) Форма выпуска: _________________________________________________

(бездокументарная в виде записей на счетах, бездокументарная с хранением записей в Центральном депозитарии ценных бумаг)

(Подпункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)

е) Дата погашения "__"______199_г.

Расчет конвертации _________________



II. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН


2.1. Клиент сразу после подписания настоящего Договора обязан передать указанные в пункте 1.1 конвертируемые ценные бумаги в документарной форме Дилеру (либо выписки со счета депо при бездокументарной форме выпуска). (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)


2.2. Профессиональный участник обязан осуществить конвертацию, т. е. принять конвертируемые ценные бумаги и перевести на счета ДЕПО владельца КЦБ) в течение 5 рабочих дней с момента подписания настоящего договора следующие ценные бумаги:

а) Вид ценной бумаги _______________________________________________

                                                                                          (именная)

б) Эмитент ____%

в) Номинал ____ сум.

г) Количество ____ шт.

д) Категория ценной бумаги _________________________________________

                                                                                  (простая/привилегированная)

е) Прочие характеристики __________________________________________.

(Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)



III. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ


3.1. В случае если ценные бумаги,  полученные Клиентом  после конвертации, выпущенные в бездокументарной  форме, то Дилер открывает счет ДЕПО Клиенту и переводит ценные бумаги на этот счет. (Пункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1)


3.2. Клиент  обязуется в  течение 5  рабочих дней компенсировать Дилеру расходы по открытию счета в Депозитарии.


3.3. Дилер  не несет  ответственности за  невыполнение эмитентом условий  по  выплате  дивидендов,  погашению  облигаций  и др. действий, связанных с осуществлением имущественных прав акционеров.



IV. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ


4.1.  Стороны  договорились  принять   все  меры  к   разрешению разногласий между ними путем переговоров.


4.2. В случае если стороны не достигли взаимного соглашения, споры разрешаются в соответствии с действующим законодательством.



V. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА


5.1. Настоящий договор  вступает в силу  с момента подписания  и прекращает свое действие со времени его исполнения.


5.2. Договор может быть расторгнут:

* по взаимному соглашению;

* при нарушении одной из сторон условий настоящего Договора.


Юридические адреса и реквизиты сторон


Клиент:

____________________________________________

____________________________________________

____________________________________________

М.П. (для юр. лиц)


Дилер:______________________________________

____________________________________________

____________________________________________

М.П.






ПРИЛОЖЕНИЕ N 6

к Положению



Настоящее Приложение утратило силу в соответствии с

Приказом гендиректора ЦКРРЦБ, зарегистрированным МЮ

18.01.2017 г. N 351-3



____________________________

(наименование акционера)



УВЕДОМЛЕНИЕ


_______________________________________________________________

(наименование акционерного общества)


сообщает вам о предстоящем выпуске конвертируемых ценных бумаг на следующих условиях:

Новый уставной фонд - ______________ тыс. сум. (с учетом конвертируемых ценных бумаг)

* дата начала размещения дополнительного выпуска ценных бумаг "__"________199_г.;

* дата окончания размещения дополнительного выпуска ценных бумаг "__"_________199_г.


Дата конвертации "__"________199_г.


(Для конвертируемых привилегированных акций)


а) Доля акций ___%

б) Номинал 1-й акции ____ сум

в) Количество акций ____шт.

г) Размер дивиденда __% к номиналу

д) Форма выпуска __________________________________________________

(бездокументарная в виде записей на счетах, бездокументарная с хранением записей в Центральном депозитарии ценных бумаг)

(Подпункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)

е) Цена размещения _________ сум

ж) Цена размещения при использовании преимущественного права _________ сум.

з) Срок конвертации с "__"________199_г. по "__"_________199_г.


Расчет стоимости конвертации: ______________________________________


(Для конвертируемых облигаций)


а) Доля в уставном фонде ___%.

б) Номинал 1-й облигации ______ сум.

в) Первоначальная цена размещения ____ сум.

в) Количество _____ шт.

г) Размер купонного дохода ___% к номиналу (если имеется)

д) Форма выпуска __________________________________________________

(бездокументарная в виде записей на счетах, бездокументарная с хранением записей в Центральном депозитарии ценных бумаг)

(Подпункт в редакции Приказа гендиректора ЦККФРЦБ, зарегистрированного МЮ 06.11 2010 г. N 351-1) (См. Предыдущую редакцию)

е) Дата погашения "__"________199_г.

ж) Цена размещения ____сум.

з) Цена размещения при использовании преимущественного права ___ сум.

и) Срок конвертации с "__"_________ 19___г. по "__"_________19__г.


Расчет стоимости конвертации: ______________________________________





ПРИЛОЖЕНИЕ N 7

к Положению



______________________________

(наименование эмитента)


ЗАЯВЛЕНИЕ


Я, _______________________________________________________________,

                                     (фамилия, имя, отчество, адрес или юр. реквизиты)


намерен приобрести следующие конвертируемые ценные бумаги (КЦБ):


вид КЦБ _________________________________________________________


количество ___________________________________________________ шт.


сумма _______________________________________________________ сум.


Копия платежного документа об оплате прилагается.


"_____" _____________ 20 ___ г.       ________________________________

                                                                                  (подпись)