Положение о реестре владельцев акций и реестре владельцев корпоративных облигаций (Утверждено Приказом гендиректора ЦККФРЦБ от 30.01.2009 г. N 2009-05, зарегистрированным МЮ 25.02.2009 г. N 1911)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Приказом гендиректора ЦККФРЦБ

от 30.01.2009 г. N 2009-05,

зарегистрированным МЮ

25.02.2009 г. N 1911

ПОЛОЖЕНИЕ

о реестре владельцев ценных бумаг

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров" и иными актами законодательства определяет порядок формирования реестра владельцев акций, владельцев корпоративных облигаций и владельцев инфраструктурных облигаций.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

анкетные данные - сведения, позволяющие идентифицировать зарегистрированного владельца ценных бумаг;

реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - сформированный на определенную дату список зарегистрированных владельцев ценных бумаг с указанием наименования эмитента, количества, номинальной стоимости, вида и типа принадлежащих им именных ценных бумаг, а также сведений, позволяющих направлять информацию зарегистрированным в реестре лицам;

поручение о формировании реестра - поручение эмитента или уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг либо письменное обращение акционеров в соответствии с законодательством, содержащее указание Центральному депозитарию ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий) сформировать и передать реестр владельцев ценных бумаг на определенную дату;

запрос Центрального депозитария (далее - запрос) - электронный запрос, содержащий указание инвестиционному посреднику раскрыть сведения о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах на дату, указанную в поручении о формировании реестра;

список владельцев ценных бумаг - документ, сформированный на установленную дату, содержащий анкетные данные владельцев ценных бумаг, вид, тип и количество ценных бумаг, принадлежащих владельцу, а также сведения о фактах обременения ценных бумаг;

владелец ценных бумаг - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

операционный день - определенный регламентом Центрального депозитария или инвестиционного посредника период рабочего дня, в течение которого выполняются депозитарные операции;

система электронного документооборота на фондовом рынке (далее - Система ЭДО) - совокупность программно-технических средств каждого участника рынка ценных бумаг, используемых для обмена электронными документами (информацией) между ними, позволяющая формировать, отправлять и получать, обрабатывать и хранить электронные документы;

трансфер-агент - юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан.

II. СИСТЕМА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

2. Система ведения реестра является совокупность записей в учетных регистрах Центрального депозитария и инвестиционных посредников.

3. Переход прав на ценные бумаги в системе ведения реестра осуществляется путем проведения депозитарных операций по счетам депо владельцев в Центральном депозитарии и (или) у инвестиционных посредников в соответствии со стандартами депозитарных операций.

Права на ценную бумагу переходят к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по счету депо приобретателя и подтверждаются выпиской со счета депо.

Права, удостоверяемые ценной бумагой, переходят к приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу.

4. Формирование реестра осуществляется Центральным депозитарием путем сбора и обработки информации из учетных регистров Центрального депозитария и инвестиционных посредников об:

эмитенте и выпущенных им ценных бумагах;

анкетных данных владельцев ценных бумаг, количестве, номинальной стоимости, виде и типе принадлежащих им ценных бумагах, а также о фактах обременения обязательствами ценных бумаг.

5. Реестр формируется по состоянию счетов депо владельцев ценных бумаг на конец операционного дня Центрального депозитария и инвестиционных посредников, осуществляющих учет прав на ценные бумаги эмитента на дату, указанную в поручении о формировании реестра.

6. Реестр должен содержать:

а) информацию об эмитенте:

полное и сокращенное наименование эмитента, место его нахождения (почтовый адрес), номер телефона, адрес электронной почты, официальный веб-сайт эмитента (при их наличии);

организационно-правовую форму эмитента, номер, дату и орган государственной регистрации, наименование обслуживающего банка, код МФО, номер депозитного счета до востребования (в национальной валюте), идентификационный номер налогоплательщика, код ОКПО;

Ф.И.О. должностных лиц и их телефоны;

уставный капитал, общее количество выпущенных ценных бумаг, номинальную стоимость ценных бумаг, объем размещенной части выпусков;

б) информацию о Центральном депозитарии:

полное и сокращенное наименование, место его нахождения (почтовый адрес), телефон, факс;

дату, номер и орган государственной регистрации, наименование обслуживающего банка, номера депозитных счетов до востребования в национальной и иностранной валютах, код МФО, идентификационный номер налогоплательщика, код ОКПО;

Ф.И.О. должностных лиц и их телефоны;

в) информацию о выпусках ценных бумаг эмитента:

номер и дату государственной регистрации выпуска(ов), орган регистрации, порядковый номер выпуска(ов), вид и тип ценных бумаг, код ценной бумаги по кодификации Центрального депозитария, дату окончания размещения, общее количество в выпуске;

г) информацию о ценных бумагах эмитента:

код ценной бумаги по кодификации Центрального депозитария, вид и тип ценных бумаг, общее количество каждого вида и типа ценных бумаг, количество размещенных ценных бумаг, остаток неразмещенных и поступивших в распоряжение эмитента ценных бумаг на эмиссионном счете;

д) информацию о владельце ценных бумаг:

код владельца в Единой базе депонентов, анкетные данные владельца ценных бумаг, количество ценных бумаг (с разбивкой по типу), факты обременения ценных бумаг обязательствами;

процент от размещенной части и количество голосов (для акций).

7. Анкетные данные владельца ценных бумаг должны включать:

для физических лиц - фамилию, имя, отчество (при наличии последнего), вид, серию, номер, дату и орган выдачи документа, удостоверяющего личность, адрес прописки и адрес проживания, а также номер телефона, адрес электронной почты, код ИНН и банковские реквизиты (при их наличии);

для юридических лиц - полное наименование юридического лица, номер и дату государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, идентификационный номер налогоплательщика и код ОКПО (для резидента), место его нахождения (почтовый адрес), банковские реквизиты, а также номер телефона и адрес электронной почты (при их наличии).

8. Информация о владельцах в реестре должна быть разделена на группы:

юридические лица;

физические лица;

доверительные управляющие инвестиционными активами.

9. Регистрационным номером владельца ценных бумаг в системе ведения реестра является его код в Единой базе депонентов.

10. В реестр акционеров общества, в отношении которого принято решение о введении "золотой акции", также включается представитель государства.

11. Информация об эмитенте, о выпусках ценных бумаг эмитента, Центральном депозитарии и анкетных данных владельцев ценных бумаг, вносится в реестр из учетных регистров Центрального депозитария.

12. Информация о количестве, виде, типе ценных бумаг, принадлежащих владельцам и фактах обременения ценных бумаг обязательствами, а также адресах и банковских реквизитах владельцев ценных бумаг вносится в реестр из учетных регистров Центрального депозитария и инвестиционных посредников, осуществляющих учет прав на эти ценные бумаги.

13. Документы системы ведения реестра:

поручение о формировании реестра;

запрос Центрального депозитария;

списки владельцев ценных бумаг;

реестр;

журналы, отражающие учет принятых поручений и запросов, а также выданных реестров.

14. Взаимодействие эмитента, трансфер-агента, Центрального депозитария и инвестиционных посредников осуществляется в соответствии с законодательством и договором.

15. Взаимодействие Центрального депозитария и инвестиционных посредников с владельцем ценных бумаг осуществляется в соответствии с договором.

III. ПОРУЧЕНИЕ О ФОРМИРОВАНИИ РЕЕСТРА

16. Поручение о формировании реестра направляется Центральному депозитарию исполнительным органом эмитента, за исключением случаев, установленных настоящим Положением.

17. Формирование реестра по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг осуществляется в сроки, указанные в запросе без составления поручения. Отказ от формирования и представления реестра по запросу уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не допускается.

18. Поручение о формировании реестра должно быть удостоверено подписью руководителя организации, направившей поручение.

19. Поручение о формировании реестра от имени исполнительного органа эмитента Центральный депозитарий принимает для проверки и исполнения при наличии карточки эмиссионного счета эмитента с образцами подписей уполномоченных лиц.

20. Поручение о формировании реестров владельцев акций для проведения общего собрания акционеров представляется (направляется) в Центральный депозитарий не позднее трех рабочих дней с даты принятия решения о проведении общего собрания акционеров и должно содержать:

наименование эмитента;

дату проведения общего собрания акционеров;

указание, является ли общее собрание годовым или внеочередным;

дату формирования реестра акционеров общества для оповещения о проведении общего собрания акционеров;

дату формирования реестра акционеров общества, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

20-1. Если внеочередное общее собрание акционеров созывается акционером (акционерами), являющимся владельцем не менее чем пяти процентов голосующих акций общества, поручение на формирование реестра владельцев акций общества оформляется в Центральном депозитарии непосредственно акционером (акционерами). При этом в Центральный депозитарий представляются следующие документы:

поручение, содержащее информацию, указанную в пункте 20 настоящего Положения, подписанное акционером (акционерами);

выписка со счета депо акционера (акционеров), подтверждающая владение акционером (акционерами) не менее чем пяти процентов голосующих акций общества на дату представления обществу письменного требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров;

копия паспорта акционера (акционеров) - физического лица, а в случае обращения его представителя предоставляется копия паспорта представителя, с приложением нотариально заверенной доверенности или иного документа, подтверждающего представительство;

копия паспорта представителя акционера (акционеров) - юридического лица, с приложением доверенности, выданной юридическим лицом, а в отношении руководителя - решение о назначении на должность;

копия письменного требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров, адресованного наблюдательному совету (или определенному лицу или органу управления общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров согласно уставу общества) с отметкой о его получении;

при наличии, копии решения наблюдательного совета (или определенного лица или органа управления общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров согласно уставу общества) либо письма об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров.

Если поручение о формировании реестра подписывается двумя и более акционерами, созывающими внеочередное общее собрание акционеров, в поручении указываются полные фамилия, имя, отчество акционера либо его представителя, которому выдается сформированный реестр.

21. Поручение о формировании реестра владельцев акций для проведения других корпоративных действий, предусмотренных законодательством, представляется эмитентом в Центральный депозитарий не позднее пяти рабочих дней до даты, на которую должен быть сформирован реестр, и должно содержать:

наименование эмитента;

вид проводимого корпоративного действия;

дату формирования реестра.

22. Поручение о формировании реестра облигаций представляется эмитентом в Центральный депозитарий не позднее пяти рабочих дней до даты, на которую должен быть сформирован реестр, и должно содержать:

наименование эмитента;

тип облигаций и номер выпуска;

дату формирования реестра.

23. Поручение о формировании реестра в случаях, не предусмотренных пунктами 20-22 настоящего Положения, представляется эмитентом в Центральный депозитарий не позднее пяти рабочих дней до даты, на которую должен быть сформирован реестр, и должно содержать:

наименование эмитента;

дату формирования реестра.

24. Центральный депозитарий после принятия поручения о формировании реестра осуществляет проверку на:

соответствие подписи лица, подписавшего поручение, с образцами подписей уполномоченных лиц эмитента, указанных в карточке;

наличие в поручении необходимой информации, в соответствии с пунктами 20-23 настоящего Положения.

24-1. Центральный депозитарий проверяет документы, приложенные к поручению о формировании реестра акционером (акционерами), являющимся владельцем не менее пяти процентов голосующих акций, на предмет соответствия пункту 20-1 настоящего Положения, а также наличие у акционера (акционеров) необходимого количества голосующих акций.

25. Центральный депозитарий отказывает в формировании реестра в следующих случаях:

при несоответствии подписи лица, подписавшего поручение о формировании реестра, с образцами подписей уполномоченных лиц эмитента, указанных в карточке;

представленное поручение не содержит всей необходимой информации в соответствии с пунктами 20-23 настоящего Положения;

при непредставлении документов, предусмотренных в пункте 20-1 настоящего Положения, а также не владении акционером (акционерами), созывающим внеочередное общее собрание акционеров не менее чем пяти процентов голосующих акций эмитента;

в иных случаях в соответствии с законодательством.

Отказ Центрального депозитария от формирования реестра по иным основаниям не допускается.

26. Отказ Центрального депозитария от исполнения поручения о формировании реестра направляется не позднее пяти дней с даты поступления поручения о формировании реестра. Отказ от исполнения поручения должен быть обоснован, составлен в письменной форме, подписан уполномоченным лицом Центрального депозитария.

27. Необоснованный отказ от формирования реестра может быть обжалован в суд.

IV. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ РЕЕСТРА

28. Реестр владельцев ценных бумаг формируется:

для оповещения акционеров о проведении общего собрания акционеров на дату принятия решения о созыве общего собрания акционеров, а в случае созыва собрания акционером (акционерами) на дату представления в Центральный депозитарий поручения на формирование реестра;

на право участия в общем собрании акционеров за три рабочих дня до даты проведения общего собрания акционеров;

для проведения корпоративных действий;

для начисления или выплаты доходов по облигациям;