Порядок выпуска и обращения производных ценных бумаг (Зарегистрирован МЮ 02.04.1997 г. N 320, утвержден ГКИ 31.03.1997 г.)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

02.04.1997 г.

N 320

УТВЕРЖДЕН

ГОСКОМИМУЩЕСТВОМ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

31.03.1997 г.

ПОРЯДОК

выпуска и обращения производных

ценных бумаг

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и иными актами законодательства регулирует порядок выпуска и обращения производных ценных бумаг (в основе которых лежат ценные бумаги акционерных обществ) на территории Республики Узбекистан.

1.2. В настоящем Порядке используются следующие понятия:

производные ценных бумаг (далее - ПЦБ) - ценные бумаги, удостоверяющие права или обязательства их владельцев по отношению к другим ценным бумагам и выпускаемые юридическими лицами в виде опционов, фьючерсов на ценные бумаги и иных финансовых инструментов;

опцион - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая право на покупку в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг ее эмитента по фиксированной цене;

фьючерс на ценные бумаги (далее - фьючерс) - ценная бумага, удостоверяющая обязательство по покупке или продаже в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг по фиксированной цене;

базисный актив - ценные бумаги акционерных обществ, лежащие в основе ПЦБ и обращающиеся на рынке ценных бумаг;

срок действия ПЦБ - период (или конкретная дата), в течение которого держатель ПЦБ может реализовать свое право покупки или продажи базисного актива;

покупатель (держатель) ПЦБ - лицо, приобретающее право (или обязательство) продажи или покупки базисного актива;

продавец ПЦБ - лицо, берущее на себя обязательство поставить или принять базисный актив по требованию покупателя ПЦБ;

глобальный сертификат - документ, оформляющий весь выпуск ПЦБ (или его часть) в бездокументарной форме, включающий в себя все реквизиты, требуемые для единичного сертификата, перечень общих условий эмиссии и обращения данного выпуска ПЦБ;

Агентство - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.

2. ПОРЯДОК ВЫПУСКА И ОБРАЩЕНИЯ ПЦБ

2.1. В обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те ПЦБ, выпуск которых прошел государственную регистрацию в установленном порядке.

2.2. ПЦБ могут выпускаться:

в документарной или бездокументарной форме (бездокументарные выпуски оформляются глобальными сертификатами);

именными.

ПЦБ подразделяются на классы и серии.

2.2.1. Класс - это ПЦБ одного вида, в основе которых лежит один и тот же базисный актив.

2.2.2. Серия - это ПЦБ одного класса с одинаковыми ценами исполнения и сроками действия.

2.3. Эмитентом является юридическое лицо, выпускающее ПЦБ и несущее от своего имени обязательства по ним перед держателями ПЦБ. Эмиссия варрантов (согласно пункту 2.10 настоящего Порядка) может осуществляться тем юридическим лицом, которое одновременно эмитирует ценные бумаги, лежащие в основе варранта.

2.4. Срок исполнения обязательства, выраженного ПЦБ, не может превышать срок действия базисного актива.

2.5. Спецификация базисного актива ПЦБ должна содержать следующую информацию:

- вид (тип, категория) ценной бумаги;

- номинал ценной бумаги;

- цена за единицу;

- количество;

- эмитент;

- общая стоимость;

- иные характеристики, в зависимости от вида ценных бумаг.

ВЫПУСК ОПЦИОНОВ

2.6. Опционы могут удостоверять право на покупку или продажу как выпущенных ранее собственных ценных бумаг эмитента опционов, так и ценных бумаг