Правила проведения расчетно-клиринговых операций на товарно-сырьевых биржах (Приложение N 1 к Постановлению КМ РУз от 17.01.2018 г. N 33)

Функция недоступна

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Постановлению КМ РУз

от 17.01.2018 г. N 33

ПРАВИЛА

проведения расчетно-клиринговых операций

на товарно-сырьевых биржах

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности" и постановлением Президента Республики Узбекистан от 29 сентября 2017 года N ПП-3295 "О мерах по дальнейшему упорядочению биржевой и выставочно-ярмарочной торговли" настоящие правила определяют порядок проведения расчетно-клиринговых операций на биржевых торгах товарно-сырьевых бирж.

2. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

биржевые торги - торги биржевым товаром, организуемые биржей в соответствии с правилами биржевой торговли;

клиринг - комплекс операций, направленных на определение, уточнение и зачет взаимных обязательств членов биржи и их клиентов, а также взаиморасчеты между ними, проводимые в соответствии с настоящими Правилами и правилами биржевой торговли;

расчетно-клиринговая палата (РКП) - структурное подразделение биржи, обеспечивающее проведение клиринга, расчетов и взаиморасчетов по биржевым сделкам (далее - сделка) через электронную систему клиринга;

участник клиринга - член биржи и/или его клиент, направивший акцепт и зарегистрированный в установленном настоящими Правилами порядке в расчетно-клиринговой палате;

электронная система клиринга - совокупность программно-технических средств, баз данных, телекоммуникационных средств, иного оборудования и программного обеспечения РКП, предназначенных для осуществления клиринга в соответствии с настоящими Правилами;

клиринговые (учетные) регистры - электронные регистры внутреннего учета РКП, используемые для учета информации об остатках денежных средств, предназначенных для заключения сделок и исполнения обязательств по сделкам, а также для учета обязательств и требований участников клиринга по сделкам;

блокировка денежных средств - приостановление движения денежных средств, обеспечивающее полное исполнение обязательств продавцов и покупателей по сделке до момента закрытия сделки;

вторичный счет РКП - вторичные депозитные счета до востребования биржи, открытые в обслуживающем биржу банке, для хранения средств покупателей и продавцов и проведения расчетов по сделкам;

индивидуальный номер пользователя (далее - ИНП) - уникальный код, присваиваемый участнику клиринга;

реестр участников клиринга (РУК) - перечень участников клиринга, зарегистрированных в РКП в соответствии с настоящими Правилами;

реестр заключенных сделок (РЗС) - перечень подписанных и зарегистрированных сделок;

реестр оплаченных сделок (РОС) - перечень сделок, по которым на лицевой счет покупателя в РКП поступили денежные средства, обеспечивающие полное покрытие обязательств по заключенной сделке и служащий основанием продавцу для отгрузки биржевого товара;

реестр поставочных документов (РПД) - перечень сделок, по которым осуществлена отгрузка биржевых товаров с указанием даты и количества отгруженных биржевых товаров;

задаток - средства гарантийного обеспечения, вносимые участниками клиринга в РКП для обеспечения гарантий исполнения совершаемых ими сделок;

контрагент - сторона, принявшая обязательство по сделке и противопоставляемая другой стороне сделки - покупатель для продавца и продавец для покупателя.

ГЛАВА 2. СТАТУС, ФУНКЦИИ, ПРАВА

И ОБЯЗАННОСТИ РКП

3. РКП является структурным подразделением биржи, не имеет статуса юридического лица и действует от имени биржи без права совершать какие-либо самостоятельные операции и действия, не предусмотренные настоящими Правилами, если иной порядок не предусмотрен законодательными и подзаконными актами.

4. РКП выполняет следующие основные функции:

регистрирует участников клиринга;

обеспечивает открытие и ведение счетов участников клиринга;

осуществляет своевременное и в полном объеме обеспечение проведения взаиморасчетов по сделкам;

определяет, уточняет, засчитывает взаимные обязательства, а также осуществляет ведение раздельного учета обязательств участников клиринга по заключенным сделкам;

осуществляет формирование и предоставление участникам клиринга необходимой информации по итогам клиринга;

обеспечивает хранение информации о сделках, по которым осуществляется клиринг, о результатах клиринга в соответствии с требованиями законодательства;

осуществляет контроль за исполнением обязательств по заключенным сделкам;

обеспечивает зачисление гарантийных взносов.

5. РКП имеет право:

самостоятельно выбирать способ проведения клиринга;

по поручению продавца-нерезидента направлять средства, зачисленные на счет продавца-нерезидента в РКП по импортным контрактам исключительно для оплаты экспортных контрактов, заключенных на биржевых торгах, таможенных пошлин, судебных расходов и услуг, непосредственно связанных с заключением и исполнением биржевых контрактов (комиссионные сборы, брокерские вознаграждения, транспортировка и другие расходы в соответствии с законодательством);

при неисполнении или ненадлежащем исполнении участником клиринга своих обязательств по сделке, а также при наличии решения арбитражной и/или дисциплинарной комиссий биржи о наложении штрафа участнику клиринга за нарушения установленных правил биржевой торговли или договорных обязательств в безакцептном порядке списывать сумму штрафа с лицевого счета виновного участника клиринга;

списывать комиссионные сборы биржи при фиксации сделки, а также получать вознаграждения для брокеров в электронной системе биржевых торгов;

получать от участников клиринга информацию, необходимую для осуществления расчетно-клиринговых операций.

6. РКП обязана:

осуществлять расчеты и взаиморасчеты только по сделкам, прошедшим регистрацию на бирже, и связанным с ними операциям (комиссионные сборы, брокерские вознаграждения, транспортировка и другие расходы в соответствии с законодательством);

обеспечивать раздельный учет обязательств каждого участника клиринга;

обеспечивать конфиденциальность информации о содержании сделок и не предоставлять данную информацию третьим лицам без согласия участников клиринга, кроме случаев, предусмотренных законодательством.

7. Участникам клиринга и РКП запрещается проведение операций по уступке денежного требования с использованием средств, находящихся на счетах в РКП.

ГЛАВА 3. РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА

8. В качестве участника клиринга могут быть зарегистрированы члены биржи и/или их клиенты, являющиеся юридическими лицами, в том числе иностранными (в порядке, установленном законодательством), а также физические лица, зарегистрированные в установленном порядке как индивидуальные предприниматели без образования юридического лица (в качестве покупателей на биржевых торгах).

9. РКП в течение одного рабочего дня после получения всех необходимых документов, определенных в правилах биржевой торговли, присваивает члену биржи или его клиенту ИНП и открывает соответствующий лицевой счет, необходимые для учета обязательств и прав требования по совершаемым сделкам.

10. РУК содержит подробные реквизиты участников клиринга, информацию о руководителе и его должность, дату регистрации в качестве участника клиринга.

11. РКП прекращает обслуживание участников клиринга в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

ГЛАВА 4. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ В РКП

12. Биржа открывает в обслуживающем банке вторичный счет РКП, предназначенный для учета денежных средств участников клиринга, учет которых ведется в РКП на отдельных лицевых счетах.

13. РКП ведет учет лицевых счетов участников клиринга.

14. Закрытие лицевого счета участника клиринга осуществляется РКП по поручению владельца счета (либо его правопреемника), если иное не установлено законодательством.

15. Перед закрытием лицевого счета оставшиеся на нем денежные средства переводятся на счета в обслуживающем банке владельца лицевого счета либо на ЛОРО-счет на основании его поручения в соответствии с законодательством.

16. Закрытие лицевого счета производится только при условии отсутствия денежных средств на лицевом счете.

17. Изменение реквизитов лицевого счета производится в соответствии с изменением наименования или других реквизитов участника клиринга.

18. Владелец лицевого счета вправе давать распоряжения в РКП на:

возврат денежных средств (части денежных средств) с лицевого счета на свой счет в обслуживающем банке;

проведение клиринга сделки, если сделка зарегистрирована в соответствии с правилами биржевой торговли и законодательством.

19. РКП производит операции с лицевыми счетами участников клиринга путем осуществления взаимозачетов по заключенным сделкам.

20. Расчет обязательств сторон и участников сделок производится на основании РПД.

21. РКП может осуществлять переводы денежных средств по лицевым счетам только по операциям, связанным с заключением и исполнением сделок.

22. РКП вправе переводить денежные средства участников клиринга на основании их распоряжений с их лицевых счетов в РКП на их счета в обслуживающем банке.

ГЛАВА 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ

УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА

23. Участник клиринга имеет право:

участвовать в клиринге по сделкам, зарегистрированным биржей;

получать необходимую информацию о состоянии лицевого счета, исполнении обязательств;

досрочно исполнять денежные обязательства перед биржей и контрагентами, а также обязательства по поставке биржевого товара с согласия контрагента;

выводить свободные денежные средства на своем лицевом счете на свой счет в обслуживающем банке;

подавать заявки в коммерческие банки на покупку (продажу) иностранной валюты от имени клиента - нерезидента за счет средств, полученных от продажи продукции на открытых электронных торгах товарно-сырьевых бирж, а нерезиденты - юридические лица - открывать счета в коммерческих банках Республики Узбекистан и осуществлять покупку (продажу) иностранной валюты за счет средств, полученных от продажи продукции на открытых электронных торгах товарно-сырьевых бирж.

24. Участник клиринга - клиент члена биржи обязан:

предоставлять в РКП достоверную информацию в соответствии с настоящими Правилами;

в случае расторжения договора исполнять обязательства, возникшие до его расторжения;

соблюдать режим конфиденциальности информации;

соблюдать требования, установленные настоящими Правилами.

25. Участник клиринга - член биржи обязан:

при заключении договора с клиентом ознакомить его с правилами биржевой торговли и условиями осуществления клиринга и расчетов;

вести отдельный учет сделок, совершенных за свой счет и за счет клиента;

информировать своих клиентов о любой информации, полученной от биржи, касающейся клиентов;

незамедлительно извещать своих клиентов о возникновении ситуаций, которые влекут или могут повлечь неисполнению сделок, заключенных в интересах данных клиентов;

незамедлительно уведомлять своих клиентов о любых фактах, касающихся клиринга;

своевременно информировать клиентов о любых изменениях и дополнениях, внесенных в настоящие Правила и правилами биржевой торговли;

в рамках своей деятельности обеспечивать соблюдение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Члены биржи могут нести и иные обязанности в соответствии с законодательством и правилами биржевой торговли.

ГЛАВА 6. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ РКП

С УЧАСТНИКАМИ КЛИРИНГА

26. Взаимодействие РКП с участниками клиринга осуществляется на основании договора на клиринговое обслуживание.

27. Взаимоотношения между членом биржи и его клиентом регулируются заключенными между ними договорами поручения (комиссии) в соответствии с законодательством.

28. Взаимодействие РКП с клиентами членов биржи осуществляется через обслуживающих их членов биржи. Члены биржи являются представителями своих клиентов, если это указано в договоре поручения (комиссии).

Поручения РКП могут передаваться участниками клиринга также с использованием электронной цифровой подписи.

29. Обмен информацией между биржей и участниками клиринга по клирингу и расчетам, а также между участниками клиринга по исполнению договорных обязательств может осуществляться с использованием информационно-коммуникационных технологий.

ГЛАВА 7. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ КЛИРИНГА

30. Участники клиринга после регистрации перечисляют на вторичные счета РКП, открытые в обслуживающем биржу банке, денежные средства для участия на биржевых торгах и исполнения своих обязательств.

31. Участник клиринга перечисляет денежные средства в качестве задатка и/или для исполнения обязательств по сделкам на вторичные счета РКП в обслуживающем биржу банке для зачисления их на его лицевой счет. Размер задатка определяется правилами биржевой торговли.

32. РКП учитывает денежные средства и обязательства каждого участника клиринга обособленно на их лицевых счетах.

33. Средства участников клиринга, находящиеся на лицевых счетах в РКП, используются:

для осуществления расчетов между ними, связанных с исполнением обязательств по сделкам;

в качестве задатка для участия на торговых сессиях;

по поручению клиента - для возврата на счет участника клиринга в его обслуживающем банке;

для осуществления расчетов по оплате услуг биржи, брокерских вознаграждений;

для осуществления платежей, связанных с исполнением заключенных экспортных (импортных) сделок в соответствии с законодательством;

в иных случаях, связанных с заключением и исполнением сделок.

Расчеты по сделкам осуществляются исключительно через электронную систему клиринга.

34. Электронная система клиринга перед каждой торговой сессией осуществляет контроль обеспеченности заявок. Контроль обеспеченности заявок проводится по заявкам на заключение сделок в рамках торговых сессий.

35. На основании РЗС электронная система клиринга определяет обязательства участников клиринга и блокирует задатки. Комиссионные сборы биржи удерживаются согласно тарифам, установленным в соответствии с законодательством.

36. После регистрации сделки покупатель обязан перевести на вторичный счет РКП в обслуживающем биржу банке дополнительные средства для полного покрытия финансовых обязательств по сделке в сроки, определяемые договором. Данная сумма блокируется РКП до момента полного исполнения обязательств продавцом.

37. РОС служит основанием продавцу для поставки биржевых товаров.

38. По результатам поставки биржевого товара участником клиринга - продавцом предоставляется в РКП информация о поставке в течение трех рабочих дней с момента поставки биржевого товара, но не позднее дня, следующего за определенным условиями заключенной сделки последним днём поставки. Денежные средства продавца и покупателя по данной сделке остаются заблокированными до момента обработки РПД электронной клиринговой системой.

39. Предоставленная участником клиринга - продавцом информация об отгрузке должна содержать номер сделки, объем биржевого товара, общую сумму поставленного биржевого товара, дату поставки, номер счет-фактуры и другую информацию, подтверждающую поставку им биржевого товара.

40. Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем представления РПД, электронная система клиринга при отсутствии претензии покупателя по поставке биржевого товара, переводит денежные средства в размере исполненных продавцом обязательств с лицевого счета покупателя на лицевой счет продавца с последующим перечислением на его счет в обслуживающем банке и закрывает сделку в соответствии с условиями настоящих Правил и правил биржевой торговли.

ГЛАВА 8. ПОРЯДОК ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ

ЗАКЛЮЧЕННЫХ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК

41. Закрытие заключенной сделки осуществляется в следующих случаях:

надлежащего исполнения обязательств по сделке участниками клиринга - продавца и покупателя;

не исполнение участником клиринга - продавцом и покупателем обязательств по сделке и после уплаты им штрафа;

обоюдного согласия участников клиринга - продавца и покупателя о закрытии сделки с/без уплаты штрафа;

решения арбитражной комиссии;

при отсутствии претензий участников клиринга - продавца и покупателя в течение установленного договором срока, без штрафа.

При этом уполномоченным органом рассматриваются случаи искусственного резкого завышения или занижения, фиксации или поддержания на одном уровне биржевых цен путем закрытия сделок, а также ограничения возможности приобретения продукции другими участниками.

42. Если по истечению срока, предусмотренного условиями договора, участник клиринга не исполняет обязательства по сделке, РКП:

аннулирует договор за не оплату покупателем;

аннулирует договор по решению Арбитражной комиссии за не поставку или за не выборку биржевого товара;

зачисляет на счет участника клиринга - продавца или покупателя штраф в размере задатка, за неисполнение договорных обязательств.

43. Исполнение обязательств по биржевой сделке при недостаточности средств членов биржи может обеспечиваться средствами Фонда по обеспечению исполнения заключенных биржевых сделок, предоставляемыми им на платной и возвратной основе, в порядке установленном Правилами биржевой торговли.

ГЛАВА 9. ПРЕКРАЩЕНИЕ КЛИРИНГОВОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ

44. РКП прекращает обслуживание участника клиринга и закрывает его лицевой счет в следующих случаях:

расторжение договора в установленном законодательством порядке;

ликвидация участника клиринга;

по решению суда или иных уполномоченных органов;

в иных случаях, предусмотренных законодательством.

ГЛАВА 10. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

45. Все споры и разногласия, возникающие в процессе применения настоящих Правил между биржей и участниками клиринга, а также между участниками клиринга, разрешаются в претензионном порядке путем рассмотрения их в арбитражной комиссии биржи или в суде.

ГЛАВА 11. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

46. Лица, виновные в нарушении требований настоящих Правил, несут ответственность в соответствии с законодательством.

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 18 января 2018 г.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

22 января 2018 г., N 3, ст. 48