Положение о порядке размещения, обращения и погашения выпусков государственных среднесрочных казначейских обязательств Республики Узбекистан (Утверждено Постановлением от 24.01.2004 г. МФ N 26 и правления ЦБ N 244-В, зарегистрированным МЮ 16.03.2004 г. N 1327)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Постановлением от 24.01.2004 г.

МФ N 26 и правления ЦБ N 244-В

зарегистрированным МЮ

16.03.2004 г. N 1327

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке размещения, обращения и погашения выпусков

государственных среднесрочных казначейских

обязательств Республики Узбекистан

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О рынке ценных бумаг", постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 10 января 2004 года N 11 "О выпуске государственных среднесрочных казначейских обязательств Республики Узбекистан" определяет порядок размещения, обращения и погашения выпусков государственных среднесрочных казначейских обязательств Республики Узбекистан (далее - ГСКО).

§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

а) ГСКО - государственные ценные бумаги, эмитируемые Министерством финансов Республики Узбекистан (далее - Министерство финансов) в бездокументарной форме (в виде записей в учетных регистрах в электронной форме), со сроком обращения от одного года до пяти лет, удостоверяющие внесение их владельцами денежных средств в Государственный бюджет Республики Узбекистан и дающие право на получение номинальной стоимости при их погашении и фиксированного дохода в виде процента к номинальной стоимости ГСКО в течение всего срока владения этими ценными бумагами;

б) Центральный банк - Центральный банк Республики Узбекистан, который осуществляет агентские функции по размещению и погашению выпусков ГСКО от имени эмитента - Министерства финансов за счет средств государственного бюджета;

в) дилер - член биржи, являющийся банком или другим юридическим лицом, заключивший договор с Центральным банком Республики Узбекистана на выполнение функций по обслуживанию операций с ГСКО и получивший право на участие в биржевых торгах и заключение биржевых сделок;

г) инвестор - любое юридическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее ГСКО на праве собственности или ином вещном праве. Для приобретения ГСКО инвестор должен заключить с дилером договор на обслуживание в соответствии с действующим законодательством;

д) Узбекская республиканская валютная биржа (далее - УзРВБ) - уполномоченное на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан юридическое лицо, создающее условия для торговли ГСКО, включая предоставление торговой системы, путем организации и проведения публичных и гласных биржевых торгов на основе установленных правил в заранее определенном месте и в определенное время. УзРВБ не может выполнять функции дилера и инвестора;

е) торговая система - система УзРВБ, осуществляющая электронные торги по сделкам с ГСКО, обеспечивающая регистрацию принятых заявок, автоматическое заключение сделок, хранение ГСКО и учет прав на них, а также осуществление клиринга и проведение расчетов по сделкам с ГСКО, оперативное отображение текущей информации на рабочих местах участников торгов, протоколирование процесса торгов и формирование итоговых биржевых документов;

ж) счет "депо" - счет, открытый в УзРВБ, для хранения ГСКО и учета прав на них.

2. ГСКО размещаются среди коммерческих банков и юридических лиц - резидентов Республики Узбекистан и могут служить залоговым обеспечением кредитов и объектом купли-продажи в сделках РЕПО (сделки купли-продажи ценных бумаг с обратным выкупом).

3. Номинальная стоимость ГСКО выражается в национальной валюте Республики Узбекистан и составляет 1000 (одна тысяча) сумов.

4. Дилер может выполнять функции брокера при заключении сделок с ГСКО от своего имени, за счет и по поручению инвестора. Заявки инвестора на продажу или покупку ГСКО подаются дилером, с которым у инвестора заключен договор на обслуживание.

5. Дилеры разделяются на две категории: первичный дилер и вторичный дилер.

Первичный дилер:

а) имеет право приобретать ГСКО на аукционе как от своего имени и за свой счет (заявка дилера), так и от своего имени, за счет и поручению инвесторов (заявка инвестора);

б) обязан подавать на каждый аукцион по размещению ГСКО заявки на их приобретение в объеме не менее установленного Центральным банком минимального требования к первичным дилерам по покупке ГСКО на аукционе;

в) обязан поддерживать обращение ГСКО на вторичном рынке путем установления котировок на покупку и продажу ГСКО;

г) имеет право приобретать ГСКО на аукционе без предварительного резервирования денежных средств и обязан оплачивать приобретенные ГСКО на аукционе в срок не позднее дня, следующего за днем проведения аукциона.

Вторичный дилер имеет право участвовать на вторичных торгах и приобретать ГСКО на вторичном рынке как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению инвестора.

6. Для осуществления учета ГСКО и регистрации сделок каждому дилеру и инвестору присваивается уникальный регистрационный код в соответствии с приложением N 1 к настоящему Положению.

Регистрационный код дилера присваивается Центральным банком, фиксируется в договоре, заключаемом между Центральным банком и дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного дилера от своего имени на рынке ГСКО.

Регистрационный код инвестора присваивается инвестору УзРВБ на основании представленной дилером регистрационной карточки инвестора.

7. Обращение ГСКО осуществляется через торговую систему, в результате заключения сделки, а также в других случаях в соответствии с действующим законодательством и настоящим Положением.

8. УзРВБ организует проведение торгов, регистрацию сделок, осуществляет клиринг и расчеты по совершенным сделкам, составляет отчетные документы. Дилеры в торговой системе имеют равные возможности для ввода и исполнения заявок по ГСКО, получение информации о ходе торгов.

9. Заключение сделок купли-продажи ГСКО через торговую систему осуществляется во время торгов, регламент и правила которых устанавливаются УзРВБ.

10. Права на ГСКО переходят к приобретателю с момента внесения соответствующей приходной записи по счету "депо" приобретателя в торговой системе и подтверждаются выпиской со счета "депо".

Перевод ГСКО на счет "депо" приобретателя в торговой системе осуществляется только после перевода денежных средств приобретателя на счет продавца.

11. Порядок открытия и ведения счетов "депо" по ГСКО на УзРВБ осуществляется в порядке, аналогичном ведению счетов по государственным краткосрочным облигациям в соответствии с "Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций" (рег. N 552 от 9 ноября1998 г.).

§ 2. ПОРЯДОК ЭМИССИИ И РАЗМЕЩЕНИЯ ГСКО

12. Эмиссия ГСКО осуществляется Министерством финансов отдельными выпусками с фиксированной  процентной доходностью.

13. Каждый отдельный выпуск оформляется специальным документом - глобальным сертификатом, в котором указывается идентификационный номер по форме согласно  приложению N 2 к настоящему Положению.

Глобальный сертификат оформляется в двух подлинных экземплярах, один из которых хранится в Министерстве финансов, а второй - в Центральном банке.

14. Центральный банк после получения глобального сертификата передает поручение УзРВБ на зачисление всего объема выпуска ГСКО на "эмиссионный счет", предназначенный для осуществления процедур размещения ГСКО.

15. ГСКО с фиксированной процентной доходностью выпускаются с установлением одинакового размера доходности на весь период обращения выпуска ГСКО или с установлением размера доходности отдельно на каждый период выплаты процентных доходов.

Процентная ставка по ГСКО с фиксированной процентной доходностью по каждому выпуску устанавливается Министерством финансов отдельно до проведения аукциона.

Период выплаты процентного дохода представляет собой количество дней, определяемых Министерством финансов и объявляемых Центральным банком до проведения аукциона, по истечении которых выплачивается процентный доход владельцу ГСКО.

17. Первичное размещение ГСКО осуществляется в форме аукциона, проводимого Центральным банком по поручению Министерства финансов.

Информация о проведении аукциона, параметрах и условиях выпуска объявляются  Центральным банком не позднее чем за 30 дней до его проведения согласно приложению N 3 к настоящему Положению.

На основании объявления Центрального банка Республики Узбекистан УзРВБ публикует информацию о проводимом аукционе на своем официальном веб-сайте.

18. Центральный банк совместно с Министерством финансов может устанавливать дилерам максимально допустимый предел приобретения выпуска ГСКО на аукционе.

19. В день аукциона в течение объявленного времени приема заявок дилеры имеют право вводить в торговую систему неограниченное число конкурентных заявок с учетом лимита неконкурентных заявок.

20. Министерство финансов устанавливает ограничения на максимально допустимый объем денежных средств, направляемых дилером на покупку ГСКО на аукционе по неконкурентным заявкам (лимит по неконкурентным заявкам).

22. В каждой конкурентной заявке указывается количество и цена ГСКО, по которой дилеры готовы ее купить. Цена устанавливается в процентах от номинальной стоимости ГСКО с точностью до сотых долей процента.

23. В неконкурентной заявке должна указываться сумма денежных средств, направляемых на покупку ГСКО с учетом установленного лимита по неконкурентным заявкам.

24. Ввод заявок в торговую систему осуществляется с соблюдением следующих условий:

а) при приеме конкурентной заявки на покупку ГСКО торговая система уменьшает значение денежной позиции дилера, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимых для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение УзРВБ). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

б) при приеме неконкурентной заявки на покупку ГСКО торговая система уменьшает денежную позицию дилера, указанную в данной заявке, на сумму денежных средств, которая указана в заявке. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

в) введенная неконкурентная заявка считается предложением приобретателя о заключении договора купли-продажи ГСКО на условиях средневзвешенной цены аукциона на сумму денежных средств, указанную в заявке. Количество приобретаемых ГСКО рассчитывается как целая часть от деления суммы денежных средств по данной заявке на сумму платежа по приобретению одного ГСКО, которая включает средневзвешенную цену и комиссионное вознаграждение УзРВБ.

25. В течение времени ввода заявок любая заявка дилера может быть снята самим дилером. При этом после снятия конкурентной заявки доля неконкурентных заявок в общем объеме поданных дилером заявок не должна превышать лимита неконкурентных заявок.

При снятии любой заявки на покупку ГСКО (конкурентной или неконкурентной) торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимых для полного удовлетворения данной заявки.

26. В момент подачи заявки в торговой системе фиксируется время выставления заявки.

27. Прием и снятие заявок прекращается по истечении времени ввода заявок - в 11.30.

28. По окончании ввода заявок каждый представитель дилера получает у представителя УзРВБ реестр введенных заявок в 2-х экземплярах, согласно приложению N 4 к настоящему Положению.

29. При отсутствии ошибок в реестре введенных заявок оба экземпляра реестра подписываются представителями Центрального банка и дилера (по одному для каждой из сторон).

30. По итогам сбора заявок формируется сводная ведомость поступивших заявок, оформленная в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению. Она подписывается представителем УзРВБ и передается представителем Центрального банка в Министерство финансов вместе с извещением об окончании сбора заявок на аукционе до 13.00.

31. До 15.00 Министерство финансов в пределах установленного объема выпуска определяет цену отсечения продажи ГСКО и средневзвешенную цену всех удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок (далее - средневзвешенная цена) и передает Центральному банку поручение на удовлетворение заявок.

В случае если объем поданных заявок на покупку ГСКО по одинаковой цене превышает объем эмиссии, Министерство финансов удовлетворяет заявку(и) в пределах объема эмиссии выпуска ГСКО, определяемых в зависимости от времени подачи заявок на покупку. 

32. До 15.30 Центральный банк вводит в торговую систему заявку на продажу всего объема ГСКО по цене отсечения.

33. Конкурентные заявки удовлетворяются в случае, если цена, указанная в ней, не ниже цены отсечения. При этом конкурентная заявка удовлетворяется полностью.

34. Неконкурентные заявки удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок. При этом при удовлетворении неконкурентной заявки денежная позиция, указанная в данной заявке, увеличивается на разницу денежных средств по данной заявке, направленных и фактически израсходованных на покупку ГСКО.

35. Выписка из реестра сделок является подтверждением заключения сделки купли-продажи ГСКО.

36. По итогам размещения ГСКО УзРВБ подготавливает отчетные документы по итогам размещения.

37. Центральный банк согласно итогам проведенного аукциона подготавливает официальное сообщение о размещении очередного выпуска ГСКО по форме, приведенной в приложении N 6 к настоящему Положению.

Информация по итогам торгов публикуется на официальном веб-сайте УзРВБ.

Инфомация о заключенных на УзРВБ сделках (за исключением наименования, количества, котировки (цены) облигаций, даты заключения сделки) не подлежит разглашению третьим лицам. Информация о заключенной сделке предоставляется судам, а органам дознания и следственным органам - при наличии возбужденного уголовного дела.

§ 3. ПОРЯДОК ОБРАЩЕНИЯ ГСКО

НА ВТОРИЧНОМ РЫНКЕ

38. Обращение ГСКО на вторичном рынке осуществляется путем заключения сделок купли-продажи по размещенным на аукционе ГСКО, в том числе сделок по реализации заложенных ГСКО, через торговую систему.

39. Центральный банк по поручению Министерства финансов осуществляет на вторичном рынке дополнительное размещение части неразмещенных на аукционе ГСКО и дополнительную эмиссию ранее эмитированных выпусков ГСКО, а также операции досрочного выкупа ГСКО.

40. До начала торгов по ГСКО дилеры должны перечислить на счет УзРВБ средства, необходимые для проведения запланированных ими операций покупки ГСКО.

41. Начальной позицией "депо" дилера (инвестора) является количество ГСКО на разделе "основной" его счета "депо" на УзРВБ, а также на субсчете "блокировано для торгов", предназначенном для реализации заложенных  ГСКО.

42. Заключение сделок купли-продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок дилеров на продажу или покупку ГСКО.

При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках.

Неконкурентные заявки являются заявками без сохранения в котировках, и на их основании происходят сделки по реализации заложенных ГСКО.

43. Представители дилеров вводят в торговую систему конкурентные заявки на покупку (продажу) ГСКО с указанием направления сделки, количества ГСКО, цены и кода приобретателя (продавца). Ценой для неконкурентной заявки является средневзвешенная цена торгов, рассчитываемая торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки.

В момент подачи заявки в торговой системе фиксируется время ее подачи.

44. Реализация заложенных ГСКО осуществляется с субсчета "блокировано для торгов", соответствующего подразделу "блокировано принятое в залог" того же счета "депо" дилера (инвестора).

45. При поступлении заявки от дилера на покупку  ГСКО торговая система уменьшает значение денежной позиции на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая суммы, необходимые для уплаты комиссионного вознаграждения). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.

46. При поступлении заявки от дилера на продажу ГСКО торговая система уменьшает значение позиции "депо" на количество  ГСКО, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.

47. Удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи.

48. Если конкурентная заявка с сохранением в котировках в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь.

49. Заявки удовлетворяются с соблюдением следующих условий:

а) объем заявки на ее приоритет не влияет;

б) независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;

в) при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;

г) если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки.

50. При удовлетворении (полностью или частично) заявки дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет значений денежной позиции и позиции "депо", служащих обеспечением заявок данного дилера.

51. Любая заявка дилера может быть снята с торгов самим дилером, если она к этому моменту не удовлетворена.

52. При снятии неисполненной заявки дилера сумма денежных средств или количество ГСКО, зарезервированных для обеспечения данной заявки, увеличивают значение денежной позиции или позиции "депо", служащих для данного дилера обеспечением следующих заявок.

53. По окончании торгов торговая система аннулирует все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций всех дилеров.  Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) лицевого счета каждого дилера согласно приложению 7 к настоящему Положению, а также чистое сальдо ГСКО, которые должны быть переведены со счета "депо" или зачислены на счет "депо" каждого дилера (инвестора) в торговой системе.

54. Основанием для проведения расчетов по счетам "депо" и лицевым счетам являются выписки из реестров сделок, формируемые торговой системой в двух экземплярах по итогам торгов и оформленные в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению.

Первый экземпляр выписки предназначен для дилера и служит для него документом, подтверждающим факты сделок и их условий, второй, с подписью дилера, - остается у УзРВБ в качестве первичного документа для отчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются уполномоченным сотрудником УзРВБ.

55. На основании выписок из реестра сделок торговая система формирует следующие отчетные документы в двух экземплярах:

а) выписка из лицевого счета дилера;

б) обязательство дилера;

в) отчет по счету "депо" о совершенных операциях.

После завершения торгов отчетные документы подписываются и сверяются ответственными лицами УзРВБ.

56. После получения отчетных документов торговой системой производится сверка остатков по денежным средствам на лицевых счетах и ГСКО на счетах "депо" каждого дилера в торговой системе. После сверки первый экземпляр отчетных документов передается представителю дилера, второй экземпляр остается на УзРВБ.

57. На основании соответствующих договоров каждый дилер передает УзРВБ следующие права:

а) право на составление соответствующих отчетных документов;

б) право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему лицевого счета по отчетным документам, которые сформированы торговой системой;

в) право на поставку ГСКО с принадлежащего ему, а также обслуживаемым им инвесторам счетов "депо" по отчетным документам, которые сформированы торговой системой.

58. Неподписание представителем дилера выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения клиринга и расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между УзРВБ и дилером.

59. Отчетные документы хранятся на УзРВБ в течение 10 лет. Сводный реестр сделок по всем дилерам, оформленный в соответствии с приложением N 9 к настоящему Положению, передается в Центральный банк после завершения торгов.

60. УзРВБ информирует дилеров об итогах каждого биржевого торга в соответствии с приложением N 10 к настоящему Положению.

61. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 1 часа после приостановки торговля не возобновлена, то торги за текущий день завершаются без проведения расчетов. Решение о приостановке и об окончании торгов принимается Центральным банком.

§ 4. ПОРЯДОК ДЕНЕЖНЫХ ПЕРЕВОДОВ

И РАСЧЕТОВ ПО СДЕЛКАМ С ГСКО

62. Денежные расчеты инвесторов по сделкам с ГСКО, совершаемые в торговой системе, осуществляются исключительно через дилеров. Денежные расчеты между дилерами выполняются безналичным путем.

63. Расчеты по сделкам с ГСКО осуществляются через специальный счет УзРВБ в Расчетно-кассовом центре Главного управления Центрального банка по г. Ташкенту (далее - РКЦ).

Учет движения денежных средств дилеров осуществляется по лицевым счетам на основании двусторонних договоров, регламентирующих порядок ведения этих счетов.

64. В день проведения аукциона или торгов до 9.00 РКЦ должен информировать УзРВБ о поступлениях на ее счет средств от дилеров (конкретно по каждому дилеру). После получения от РКЦ выписки по счету УзРВБ указанные в ней суммы зачисляются на лицевые счета дилеров.

65. Денежные средства, полученные при погашении выпуска ГСКО, полученные от продажи на торгах за вычетом комиссионного вознаграждения УзРВБ, а также процентные доходы, полученные от владения ГСКО, зачисляются на лицевые счета дилеров.

Данные средства резервируются на лицевых счетах дилеров в торговой системе.

66. Денежные средства, зарезервированные на лицевых счетах, блокируются и не могут быть переведены со счетов дилеров в течение всей торговой сессии.

67. По результатам заключенных в ходе торговой сессии сделок с ГСКО осуществляется определение, уточнение и зачет взаимных обязательств дилеров и их инвесторов (клиринг) по денежным средствам и определяются нетто-обязательства каждого дилера по итогам торговой сессии.

68. Нетто-обязательства дилера включают в себя сумму денежных средств за купленные им ГСКО, комиссионное вознаграждение УзРВБ за вычетом платежей за проданные дилером ГСКО.

69. Расчеты по итогам сделок производятся УзРВБ на основании договоров, заключенных с дилерами, путем перевода денежных средств со счетов дилеров-покупателей и зачисления средств на счета дилеров-продавцов.

70. Списание и зачисление средств по счету УзРВБ осуществляется на основании расчетных документов, представляемых УзРВБ в РКЦ в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Центральным банком.

71. Расчеты по операциям Центрального банка с ГСКО осуществляются через счет УзРВБ в РКЦ.

72. После окончания торговой сессии денежные средства на лицевых счетах дилеров в торговой системе разблокируются.

§ 5. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ПРОЦЕНТНЫХ ВЫПЛАТ

73. Процентные доходы владельцев ГСКО в виде процентных выплат производятся по истечении каждого периода выплаты процентного дохода.

Размер процентных выплат определяется в виде начисленных процентов на номинальную стоимость ГСКО, установленную Министерством финансов по согласованию с Центральным банком.

74. УзРВБ в последний рабочий день периода выплаты процентного дохода, после закрытия торгов представляет Центральному банку сводную ведомость по остаткам на счетах "депо" и начисленные процентные доходы в разрезе каждого владельца на конец периода выплаты процентного дохода.

75. Процентные выплаты по ГСКО осуществляются на следующий рабочий день после истечения периода выплаты процентного дохода путем перечисления средств Центральным банком на счет УзРВБ в РКЦ.

76. Расчеты с инвесторами по процентным выплатам осуществляют дилеры в соответствии с заключенными договорами.

77. После поступления средств по процентным выплатам УзРВБ зачисляет эти средства на лицевые счета дилеров в торговой системе. Дилеры, в соответствии с реестром инвесторов и принадлежащим им ГСКО, зачисляют на их депозитные счета до востребования в банках суммы процентных выплат, причитающихся за текущий период выплаты процентного дохода.

§ 6. ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ ГСКО

78. Информация о погашении очередного выпуска объявляется Центральным банком не позднее чем за 7 календарных дней до даты погашения согласно приложению N 11 к настоящему Положению.

79. Погашение ГСКО осуществляется в день погашения с 9.00 до 10.00 по местному времени.

80. Торговая система до начала погашения  производит перевод ГСКО дилеров (инвесторов) с раздела "блокировано" счета "депо" на раздел "основной" того же счета "депо".

81. Центральный банк выставляет в торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых ГСКО по цене, равной номиналу.

§ 7. ПОЛНОМОЧИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА

НА РЫНКЕ ГСКО

82. Центральный банк, выполняя функции агента, дилера и контролирующего органа, имеет право:

а) осуществлять контроль за размещением и обращением ГСКО, а также устанавливать требования к торговой системе;

б) заключать договоры с организациями на выполнение функций дилеров;

в) устанавливать правила проведения аукциона по размещению ГСКО и по поручению Министерства финансов проводить указанный аукцион;

г) осуществлять по поручению Министерства финансов дополнительную продажу на вторичном рынке ГСКО, не проданных в период их размещения, и операции досрочного выкупа ГСКО размещенных ранее выпусков;

д) осуществлять по поручению Министерства финансов за счет средств государственного бюджета погашение выпусков ГСКО и процентные платежи;

е) приостанавливать операции любого дилера с ГСКО при обнаружении в операциях данного дилера нарушения действующего законодательства и/или настоящего Положения;

ж) проводить операции на вторичном рынке.

§ 8. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ НА РЫНКЕ ГСКО

83. В состав официальной информации на рынке ГСКО включаются информация, приведенная в приложениях N 3, N 6, N 10, N 11 к настоящему Положению, и опубликованные в средствах массовой информации.

84. В целях настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в торговой системе и не включенная в состав официальной, в том числе поступающая в Центральный банк информация об остатках на счетах "депо" дилеров и инвесторов, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи ГСКО.

85. Конфиденциальная информация, а также сведения, содержащие государственную и банковскую тайну, предоставляется в соответствии с требованиями  законодательства.

§ 9. РАССМОТРЕНИЕ СПОРОВ

86. Споры, возникающие между дилерами и УзРВБ, разрешаются специально созданной комиссией УзРВБ.

87. При несогласии с решением комиссии любая из сторон вправе обратиться в экономический суд.

88. Взимание сборов за рассмотрение споров комиссией запрещается.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Положению

ПОРЯДОК

формирования регистрационных кодов

дилеров и инвесторов

1. Порядок присвоения регистрационного кода

а) Каждому дилеру или инвестору, осуществляющему операции с ГСКО, присваивается регистрационный код.

б) Код дилера присваивается Центральным банком организации, выполняющей на основании договора с Центральным банком дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Центральным банком.

в) Регистрационный код инвестора присваивается инвестору УзРВБ на основании представленной дилером идентификационной карточки инвестора.

2. Регистрационный код дилера.

а) Регистрационный код дилера состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.

б) Первая группа, Х0, указывает код рынка.

в) Вторая группа, Х1Х2ХЗХ4, указывает порядковый номер дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком.

г) Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, всегда равна 00000.

3. Регистрационный код инвестора

а) Регистрационный код инвестора состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9

б) Первая группа, Х0, указывает код рынка.

в) Вторая группа, Х1Х2ХЗХ4, указывает порядковый номер дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком.

г) Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, указывает порядковый номер инвестора, присвоенный ему дилером при заключении договора на обслуживание.

4. Регистрационный код Центрального банка

а) Регистрационный код Центрального банка - 1000100000.

б) Регистрационный код инвестора, заключившего с дилером договор на обслуживание, равен 10001Х5Х6Х7Х8Х9, где Х5Х6Х7Х8Х9 кодируются в соответствии с подпунктом "г" пункта 3 настоящего приложения.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Положению

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ВЫПУСКА

1. Каждому выпуску ГСКО присваивается идентификационный номер.

2. Идентификационный номер состоит из десяти значащих разрядов: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9 Х10.

3. Первый разряд (X1) - цифра "2" указывает на вид ценной бумаги - долговое обязательство.

4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги:

а) "4" - для двенадцатимесячных ГСКО;

б) "5" - для восемнадцатимесячных ГСКО;

в) "6" - для двадцати четырехмесячных ГСКО;

г) "7" - для тридцатимесячных ГСКО;

д) 8" - для тридцатишестимесячных ГСКО;

е) "9" - для сорокавосьмимесячных ГСКО;

ж) "0" - для шестидесятимесячных ГСКО.

5. Третий, четвертый и пятый разряды (ХЗХ4Х5) - указывают порядковый номер выпуска данного типа.

6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) - буквы "UMF" ("Uzbekistan Ministry of Finance") - указывают на эмитента.

7. Девятый разряд (Х9) - буква "S" - свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.

8. Десятый разряд (Х10) - указывает на изменение процентной ставки процентных выплат:

"F" - фиксированный процент.

Примеры:

а) первый выпуск восемнадцатимесячных ГСКО с фиксированной процентной доходностью будет иметь номер "25001UMFS F".

б) первый выпуск тридцатимесячных ГСКО с фиксированной процентной доходностью будет иметь номер "27001 UMFSF".

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Положению

ОБЪЯВЛЕНИЕ

о размещении очередного выпуска

Настоящим Центральный банк Республики Узбекистан, действуя на основании договора N_____ от __.________20__ г. между Министерством финансов и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проведении __ ________20__ г. аукциона по продаже очередного выпуска ГСКО:

а) N выпуска_____________;

б) объем выпуска_________ млн сум.;

в) номинальная стоимость ГСКО составляет 1000 (одна тысяча) сум.;

г) срок обращения _____ дней;

д) дата погашения ГСКО __ _________ 20__ г;

е) процентная ставка: первый период выплаты - % годовых,…….., N-ный период выплаты - % годовых;

ж) процентный доход: первый период выплаты - сум,…….., N-ный период выплаты - сум;

з) круг потенциальных приобретателей __________________________;

и) максимальный размер неконкурентной заявки_______________;

к) график выплаты процентного дохода и длительность периода выплаты процентного дохода:

Аукцион состоится в г. Ташкенте __ _________20___ г. в ____ч.____ мин. по адресу: ________________________________.

Лицам и организациям, желающим приобрести ГСКО данного выпуска  и  имеющим право на это в соответствии с условиями выпуска, следует обратиться к любому из перечисленных ниже дилеров:

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

к Положению

РЕЕСТР

введенных заявок по аукциону ______

Дилер:____________________________

Конкурентные заявки подаются дилером за счет инвесторов

Конкурентные заявки подаются дилером за свой счет

Неконкурентные заявки подаются дилером за счет инвесторов

Неконкурентные заявки подаются дилером за свой счет

 

Напечатано время, число, день недели

ПРИЛОЖЕНИЕ N 5

к Положению

СВОДНЫЙ РЕЕСТР

заявок, принятых на аукцион

число/месяц/год

Код ценной бумаги ___________________

 

Итого конкурентных заявок __________________ штук

От УзРВБ  ______________________________    ____________

                                                            (Ф. И. О.)                                       (подпись) 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 6

к Положению

ОФИЦИАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ

об итогах аукциона

Официальный отчет об итогах аукциона по размещению выпуска ГСКО (выпуск  ХХХХХ, срок XXX дней) содержит следующую информацию:

1. Дата и место проведения.

2. Количество организаций, принявших участие в аукционе.

3. Количество поданных заявок и общий денежный объем заявок.

4. Диапазон цен в поданных заявках.

5. Величина минимальной и средневзвешенной цен продажи ГСКО.

6. Количество удовлетворенных заявок и их процент к общему числу.

7. Количественный объем проданных ГСКО.

8. Доходность по средневзвешенной и минимальной ценам.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 7

к Положению

ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

дилера по итогам торгов

число/месяц/год

Код дилера _____________________________

Начальник фондового отдела _____________________  __________

                                                                                           (Ф. И. О.)                         (подпись) 

От дилера                                    _____________________  ___________

                                                                                           (Ф. И. О.)                         (подпись) 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 8

к Положению

ВЫПИСКА

из реестра сделок

число/месяц/год

Дилер __________________

 

Номер выпуска __________________

итого куплено

итого продано

Номер выпуска ___________________

итого куплено

итого продано

 

Генеральный директор УзРВБ            Подпись__________ (Ф.И.О.)

Маклер УзРВБ                                        Подпись__________ (Ф.И.О.)

Дилер                                                        Подпись__________ (Ф.И.О.)

Примечания:

колонка 2 - номер сделки в Торговой  системе;

колонка 3 - время заключения сделки;

колонка 4 - вид сделки ("к" - покупка, "п" - продажа);

колонка 5 - количество проданных или купленных ценных бумаг;

колонка 6 - цена сделки в процентах от номинала;

колонка 7 - номер заявки в Торговой системе;

колонка 8 - наименование клиента дилера (при заключении сделки по поручению клиента);

колонка 9 - сумма сделки в сумах;

колонка 10 - сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ.

В колонке 9 сумма указывается со знаком "+", если она подлежит зачислению на счет дилера или со знаком "-", если она подлежит списанию со счета дилера.

В строке ВСЕГО указывается арифметическая сумма колонок 9 и 10.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 9

к Положению

СВОДНЫЙ РЕЕСТР

сделок

число/месяц/год

 

Номер выпуска ______________

Номер выпуска ______________

 

Начальник фондового отдела                  подпись_________(Ф.И.О.)

Примечания:

колонка 2 - номер сделки в Торговой системе;

колонка 3 - время заключения сделки;

колонка 4 - вид сделки;

колонка 5 - количество проданных или купленных ценных бумаг;

колонка 6 - цена сделки в процентах от номинала;

колонка 7 - номер заявки в Торговой системе;

колонка 8 - наименование клиента дилера (при заключении сделки по поручению клиента);

колонка 9 - сумма сделки в сумах;

колонка 10 - сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 10

к Положению

БИРЖЕВАЯ ИНФОРМАЦИЯ

число/месяц/год

Эмитент ___________________________________________________

Тип ценных бумаг___________________________________________

 

 

От УзРВБ   _______________________________   ________________

                                                                 (Ф. И. О.)                                        (подпись) 

Примечание. Цена указана в % от номинальной стоимости с точностью до 0,01%.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 11

к Положению

ОБЪЯВЛЕНИЕ

о погашении очередного выпуска

Настоящим Центральный банк Республики Узбекистан, действуя на основании договора N _____ от __ ________20__ г. между Министерством финансов и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проводимом __ ________20__ г. погашении выпуска ГСКО:

а) N выпуска__________;

б) объем выпуска__________ млн сум.;

в) номинальная стоимость ГСКО составляет 1000 (одна тысяча) сум.

Погашение состоится в г. Ташкенте __ ________20__ г. в__ ч.  __ мин. по адресу:___________________________________.

Средства, полученные при погашении ГСКО выпуска N _____, могут быть использованы для приобретения ГСКО выпуска N _____.

По вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к дилерам, с которыми у владельцев ГСКО заключен договор на обслуживание.