ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Охрана правопорядка. Безопасность. Административная и уголовная ответственность / Акты о внесении изменений и дополнений / Борьба с терроризмом и экстремизмом /Постановление от 24.08.2019 г. правления Центрального банка N 344-В-2 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре N 24 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях" (Зарегистрировано МЮ 30.09.2019 г. N 2925-2)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
30.09.2019 г.
N 2925-2
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН N 344-В-2 |
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН N 24 |
24.08.2019 г.
О внесении изменений и дополнений
в Правила внутреннего контроля по противодействию
легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия
массового уничтожения в небанковских
кредитных организациях
В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и Указом Президента Республики Узбекистан от 21 мая 2019 года N УП-5723 "О совершенствовании порядка определения размеров оплаты труда, пенсий и иных платежей", а также постановлением Президента Республики Узбекистан от 23 июля 2019 года N ПП-4400 "О мерах по повышению доступности микрофинансовых услуг" Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях, утвержденные постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 августа 2017 года NN 344-В и 26 (рег. N 2925 от 4 сентября 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., N 36, ст. 968), согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Председатель
Центрального банка М. Нурмуратов
Начальник Департамента по борьбе
с экономическими преступлениями
при Генеральной прокуратуре Д. Рахимов
к Постановлению
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в Правила внутреннего контроля
по противодействию легализации доходов, полученных
от преступной деятельности, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового
уничтожения в небанковских кредитных организациях
1. Пункт 2 дополнить абзацем следующего содержания:
"третья сторона - организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом.".
2. В абзаце шестом подпункта "а" и подпункте "б" пункта 21 слова "минимального размера заработной платы" заменить словами "базовой расчетной величины".
3. Дополнить пунктом 22-1 следующего содержания:
"22-1. Небанковские кредитные организации могут доверять результатам надлежащей проверки клиента, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки, указанным в абзацах втором - четвертом пункта 22 настоящих Правил. При этом небанковские кредитные организации должны удостовериться:
в возможности незамедлительного получения (посредством электронных систем) необходимой информации по надлежащей проверке клиентов;
в возможности по запросу незамедлительного получения копии идентификационных данных и других соответствующих документов по надлежащей проверке клиентов;
в том, что третьи стороны руководствуются внутренними правилами по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В случае несоблюдения одного из требований, предусмотренных в абзацах втором - четвертом настоящего пункта, небанковские кредитные организации должны самостоятельно применять меры по надлежащей проверке клиентов.
Небанковские кредитные организации принимают решение о вступлении в деловые отношения с клиентом самостоятельно, исходя из риска, а также вправе принимать меры по надлежащей проверке.
Небанковские кредитные организации должны оговорить о возможности проведения мер по надлежащей проверке клиентов в договоре и (или) в договоре оферты.".
4. Пункт 26 изложить в следующей редакции:
"26. Идентификация клиента - физического лица небанковской кредитной организацией проводится на основании документа (паспорта или заменяющего его документа), удостоверяющего личность, или биометрических данных. При этом небанковская кредитная организация при идентификации клиента - физического лица:
на основании документа (паспорта или заменяющего его документа), удостоверяющего личность, должна ознакомиться с оригиналом такого документа;
на основании биометрических данных, должна провести верификацию таких данных с информационной системой Министерства внутренних дел Республики Узбекистан.".
5. Абзац второй пункта 33 изложить в следующей редакции:
"осуществлять услуги без личного присутствия клиента либо его представителя, за исключением случаев, когда небанковская кредитная организация имеет возможность провести идентификацию клиента на основании ранее представленных документов, действительных и верифицированных на дату идентификации, или биометрических данных, а также небанковская кредитная организация доверяет результатам надлежащей проверки клиентов, проведенной третьей стороной;".
6. В пункте 35:
в подпункте 1 слова "10-кратный размер минимальной заработной платы" заменить словами "10-кратный размер базовой расчетной величины";
в подпункте 3 слова "400-кратный размер минимальной заработной платы" заменить словами "400-кратный размер базовой расчетной величины".
7. В подпункте "ж" пункта 40 слова "минимальной заработной платы" заменить словами "базовой расчетной величины".
Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 30 сентября 2019 г.
"Собрание законодательства Республики Узбекистан",
7 октября 2019 г., N 40, ст. 754