Постановление Министерства юстиции от 14.06.2021 г. N 1 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 10.06.2021 г. N 19 "О внесении изменений и дополнений в постановление "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в нотариальных конторах и адвокатских формированиях" (Зарегистрировано МЮ 14.06.2021 г. N 2020-4)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

14.06.2021 г.

N 2020-4

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

  

  

О внесении изменений и дополнений

в постановление "Об утверждении Правил

внутреннего контроля по противодействию легализации

доходов, полученных от преступной деятельности,

и финансированию терроризма в нотариальных

конторах и адвокатских формированиях"

В соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 9 сентября 2019 года N УП-5816 "О мерах по коренному реформированию системы нотариата в Республике Узбекистан" и Законом Республики Узбекистан от 15 января 2019 года N ЗРУ-516 "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Узбекистан в связи с совершенствованием механизмов борьбы с экономическими преступлениями и финансированием распространения оружия массового уничтожения" Министерство юстиции и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в постановление Министерства юстиции и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 10, 39 "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в нотариальных конторах и адвокатских формированиях" (рег. N 2020 от 19 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 43, ст. 461; 2010 г., N 40-41, ст. 348; 2014 г., N 22, ст. 262; Национальная база данных законодательства, 17.10.2018 г., N 10/18/2020-3/2061) согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Министр юстиции                                                                 Р.К. Давлетов

Начальник Департамента

при Генеральной прокуратуре                                            Д.Ф. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в постановление "Об утверждении

Правил внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной

деятельности, и финансированию терроризма

в нотариальных конторах и адвокатских

формированиях"

1. В постановлении:

а) в наименовании и преамбуле слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

б) в пункте 1 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

2. В Правилах:

а) в наименовании, пункте 5, пункте 26-1, абзаце первом пункта 33, пунктах 34-1 и 35 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

б) преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года N УП-5446 "О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в нотариальных конторах и адвокатских формированиях.";

в) в пункте 1:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, - государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ), которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, имеют стратегические недостатки;";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"клиент - физическое или юридическое лицо, обращающееся в нотариальную контору или адвокатское формирование с письменным или устным поручением либо в электронной форме (заявлением, ходатайством) об осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом;";

в абзаце девятом слова "и (или) финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения";

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

"риск - риск совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;";

абзац восемнадцатый изложить в следующей редакции:

"публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном, судебном или военном органе иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств, в том числе бывшие публичные должностные лица;";

дополнить абзацем следующего содержания:

лица, близкие к публичным должностным лицам, - физические лица, непосредственно связанные с публичными должностными лицами по социальным и профессиональным признакам.";

г) пункт 2 дополнить абзацем следующего содержания:

"совершение исполнительных надписей.";

д) в пункте 3:

в абзаце втором слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";

в абзаце пятом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

е) в пункте 4:

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"приостановление операций с денежными средствами или иным имуществом и (или) замораживание денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о таких операциях в день их приостановления;";

в абзаце седьмом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

в абзаце двенадцатом слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";

абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:

"осуществление углубленного мониторинга операций, осуществляемых публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;";

дополнить абзацем следующего содержания:

"незамедлительное исполнение предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении на срок не более тридцати рабочих дней операций с денежными средствами или иным имуществом.";

ж) пункт 6 дополнить абзацами следующего содержания:

"Нотариальные конторы и адвокатские формирования, исходя из требований настоящих Правил, должны разработать внутренние правила, предусматривающие порядок принятия мер по выявлению, оценке, мониторингу, управлению, снижению и документальному фиксированию рисков.

Внутренние правила должны соответствовать требованиям настоящих Правил и иных актов законодательства, а также должны быть составлены исходя из выявленных рисков и их оценки.

Внутренние правила и внесенные в них изменения и дополнения утверждаются руководителями нотариальных контор или адвокатских формирований.";

з) дополнить пунктом 7-1 следующего содержания:

"7-1. Нотариусы, занимающиеся частной практикой, несут личную ответственность за соблюдение правил внутреннего контроля.";

и) в пункте 9:

в абзаце первом слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"обеспечивают своевременную передачу в электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях или действиях клиентов, выявленных в ходе осуществления процедур внутреннего контроля, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о предоставлении дополнительной информации;";

к) в пункте 11:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"при выявлении подозрительных операций письменно или в электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи передавать информацию в специально уполномоченный государственный орган в установленном порядке;";

в абзаце девятом слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";

л) пункт 11-1 изложить в следующей редакции:

"11-1. Данные об операциях должны быть оформлены таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции и информация была доступной для пользования специально уполномоченным государственным органом.";

м) в пункте 16:

в абзаце третьем слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

в абзаце пятом слова "размер минимальной заработной платы" заменить словами "размер базовой расчетной величины";

в абзаце шестом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";

н) в пункте 16-2:

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"устанавливать (или продолжать для существующих клиентов) деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;";

дополнить абзацами следующего содержания:

"Нотариальные конторы и адвокатские формирования обязаны применять меры, предусмотренные настоящим пунктом, также к членам семей публичных должностных лиц и лицам, близким к публичным должностным лицам.

В случае невозможности применения мер надлежащей проверки клиента нотариальные конторы и адвокатские формирования должны отказать во вступлении или проведении операций такого клиента либо приостановить с ним любые деловые отношения и сообщить об этом специально уполномоченному государственному органу.";

о) в пункте 23-1:

в абзаце первом слова "или финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"Результаты оценки рисков должны оформляться в электронном виде и ежегодно до 15 января представляться в специально уполномоченный государственный орган или Министерство юстиции Республики Узбекистан.";

п) в пункте 23-2:

абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:

"лица, включенные в Перечень, либо организации, находящиеся в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;

лица, постоянно проживающие, находящиеся или зарегистрированные в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, либо в оффшорной зоне;";

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"публичные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;";

р) пункт 34 дополнить абзацем следующего содержания:

"Мониторинг и контроль за соблюдением нотариальными конторами и адвокатскими формированиями требований настоящих Правил осуществляются с использованием информационно-коммуникационных технологий, а также с привлечением специалистов исходя из выявленных рисков в ходе мониторинга и контроля.";

с) дополнить пунктом 34-2 следующего содержания:

"34-2. Нотариальные конторы и адвокатские формирования проводят постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля с учетом изменяющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.";

т) в обозначении приложения слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

3. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Палатой адвокатов Республики Узбекистан и Нотариальной палатой Узбекистана.

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 14 июня 2021 г.