ВСЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УЗБЕКИСТАНА
Законодательство РУз / Охрана правопорядка. Безопасность. Административная и уголовная ответственность / Акты о внесении изменений и дополнений / Борьба с терроризмом и экстремизмом /Постановление Министерства финансов от 10.06.2021 г. N 33 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 07.06.2021 г. N 17 "О внесении изменений и дополнений в постановление "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в организациях, оказывающих лизинговые услуги" (Зарегистрировано МЮ 17.06.2021 г. N 2265-2)
Полный текст документа доступен в платной версии. По вопросам звоните на короткий номер 1172
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
17.06.2021 г.
N 2265-2
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 10.06.2021 г. N 33 |
ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН 07.06.2021 г. N 17 |
О внесении изменений и дополнений
в постановление "Об утверждении Правил внутреннего
контроля по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма в организациях,
оказывающих лизинговые услуги"
В соответствии с Законом Республики Узбекистан от 15 января 2019 года N ЗРУ-516 "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Узбекистан в связи с совершенствованием механизмов борьбы с экономическими преступлениями и финансированием распространения оружия массового уничтожения" Министерство финансов Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Внести изменения и дополнения в постановление Министерства финансов Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан "Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в организациях, оказывающих лизинговые услуги" от 25 августа 2011 года NN 56, 28 (рег. N 2265 от 22 сентября 2011 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., N 38, ст. 394) согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.
Министр финансов Т. Ишметов
Начальник Департамента
при Генеральной прокуратуре Д. Рахимов
к Постановлению
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,
вносимые в постановление "Об утверждении
Правил внутреннего контроля по противодействию
легализации доходов, полученных от преступной
деятельности, и финансированию терроризма
в организациях, оказывающих
лизинговые услуги"
1. В наименовании и пункте 1 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
2. В Правилах:
1) в наименовании слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
2) абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:
"Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан "О лизинге", "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в организациях, оказывающих лизинговые услуги (далее - лизингодатели)";
3) в пункте 1:
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"государства, не участвующие в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, - государства и территории, определенные в официальных заявлениях Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), которые представляют угрозу международной финансовой системе и у которых система противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения имеет стратегические недостатки;";
в абзаце девятом слова "и (или) финансирования терроризма" заменить словами "или финансирования терроризма либо финансирования распространения оружия массового уничтожения";
абзац десятый изложить в следующей редакции:
"специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;";
в абзаце двенадцатом слова "или финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения";
дополнить абзацами следующего содержания:
"замораживание денежных средств или иного имущества - запрет на перевод, конверсию, распоряжение или перемещение денежных средств или иного имущества;
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности, - физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;
лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения, - физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;
Перечень - перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;
приостановление операции - приостановление исполнения поручений клиента о переводе, конверсии, передаче во владение и пользование другим лицам денежных средств или иного имущества, а также совершении других юридически значимых действий;
публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также высокопоставленные руководители предприятий иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);
лица, близкие к публичным должностным лицам, - физические лица, непосредственно связанные с публичными должностными лицами по социальным и профессиональным признакам.";
4) в пункте 2:
в абзаце втором слова "и финансирование терроризма" заменить словами "финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения";
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;";
в абзаце пятом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
5) в пункте 3:
абзац третий изложить в следующей редакции:
"идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности и определению источников денежных средств или иного имущества, используемых при осуществлении лизинговой деятельности;";
в абзаце пятом слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";
абзац шестой изложить в следующей редакции:
"приостановление операций и (или) замораживание денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень;";
в абзаце седьмом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
абзацы одиннадцатый и двенадцатый изложить в следующей редакции:
"выявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения;
принятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в рамках деятельности лизингодателя;";
дополнить абзацами следующего содержания:
"осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;
выявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.";
6) в абзаце первом пункта 4 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
7) в пункте 7:
в абзаце первом слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";
в абзаце втором слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";
8) в пункте 8:
в абзаце первом слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"обеспечивает своевременную передачу сообщений в специально уполномоченный государственный орган о подозрительных операциях или действиях клиентов, выявленных в ходе осуществления процедур внутреннего контроля, а также исполнение запросов специально уполномоченного государственного органа о представлении дополнительной информации;";
9) в пункте10:
в абзаце втором слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в абзаце шестом слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";
10) пункт 12 изложить в следующей редакции:
"12. Обучение и повышение квалификации ответственного лица проводятся регулярно, не реже одного раза в год специально уполномоченным государственным органом совместно с Министерством финансов Республики Узбекистан с целью повышения их информированности о последних новинках, включая информацию по современной технике легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, методах и тенденциях, и четкого разъяснения всех аспектов законодательства и обязательств по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.";
11) главу 2 дополнить пунктом 12-1 следующего содержания:
"12-1. Лизингодатели, исходя из требований настоящих Правил, должны разработать внутренние правила, в которых должны отражаться:
порядок осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков;
правила надлежащей проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
порядок оформления необходимой информации и обеспечения ее конфиденциальности;
порядок выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган;
порядок выявления и приостановления операций и (или) замораживания денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень, а также возобновления операций и предоставления доступа к замороженному имуществу указанных лиц;
квалификационные требования к подготовке и обучению кадров;
меры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
порядок установления деловых отношений с публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам, а также осуществления мониторинга проводимых такими лицами операций;
порядок учета и мониторинга клиентов, отнесенных к категории высокого уровня риска, и мониторинга операций таких клиентов;
другие правила, не противоречащие законодательству.";
12) в пункте 13:
в абзаце третьем слова "минимальной заработной платы" заменить словами "базовой расчетной величины";
в абзаце четвертом слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
13) в пункте 13-1 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
14) в пункте 15 слова "клиента " заменить словами "клиента и его представителей";
15) дополнить пунктом 18-1 следующего содержания:
"18-1. В отношении публичных должностных лиц, членов их семей и лиц, близких к публичным должностным лицам, выступающих в качестве участника операции или бенефициарного собственника клиента, лизингодатели должны:
применять разумные меры для проверки сведений о статусе публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;
устанавливать деловые отношения (или продолжать для существующих клиентов) с публичным должностным лицом только с разрешения руководства лизингодателя;
осуществлять мониторинг деловых отношений.";
16) в пункте 19-1:
в абзаце первом слова "или финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения";
в абзаце третьем слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";
17) в пункте 19-2:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"лица, включенные в Перечень или находящиеся под контролем лица, включенного в Перечень, прямо либо косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;";
в абзаце третьем слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения";
дополнить абзацем восьмым следующего содержания:
"публичные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;";
абзац восьмой считать абзацем девятым;
18) в абзаце первом пункта 19-4 слова "и финансирования терроризма" заменить словами "финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения";
19) главу 3-1 дополнить пунктом 19-5 следующего содержания:
"19-5. Зарубежные обособленные подразделения лизингодателей (при наличии таковых) при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать требования страны нахождения, а в случае, когда данные требования отличаются от требований законодательства Республики Узбекистан, применять международные стандарты в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Лизингодатели обязаны требовать от своих зарубежных обособленных подразделений информировать головной офис лизингодателя в случае невозможности применения соответствующих мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения из-за имеющегося запрета законодательством страны, в которой находятся такие обособленные подразделения. В свою очередь, лизингодатели должны уведомлять об этом Министерство финансов Республики Узбекистан и специально уполномоченный государственный орган.
Зарубежные обособленные подразделения лизингодателей при осуществлении мер по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения должны соблюдать внутренние правила лизингодателя, в случае если актами законодательства страны пребывания предусмотрены менее строгие меры внутреннего контроля, по сравнению с внутренними правилами лизингодателя.";
20) в абзаце двенадцатом пункта 20 слова "минимальной заработной платы" заменить словами "базовой расчетной величины";
21) пункт 22 изложить в следующей редакции:
"22. Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению, а денежные средства или иное имущество замораживанию и сообщению в специально уполномоченный государственный орган, если:
установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;
клиент действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;
денежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;
юридическое лицо - участник операции, находится в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень.
Приостановление и возобновление операции осуществляется в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. N 2833 от 11 октября 2016 года).";
21) пункт 22-1 изложить в следующей редакции:
"22-1. Сообщению в специально уполномоченный государственный орган подлежат также операции, если одной из ее сторон является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве, не участвующем в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.";
22) в абзаце втором пункта 23, абзаце первом пункта 24, пункте 25, абзаце первом пункта 26 и пункте 28-1 слово "Департамент" заменить словами "специально уполномоченный государственный орган";
23) пункт 27 дополнить абзацем следующего содержания:
"Информация об операциях должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно восстановить детали операции";
24) абзац первый пункта 28 изложить в следующей редакции:
"28. Лизингодатели ограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивают ее нераспространение и не вправе информировать юридических и физических лиц о предоставлении сообщений об их операциях в специально уполномоченный государственный орган.";
25) в пункте 29 слова "Департаментом" заменить словами "специально уполномоченным государственным органом";
26) дополнить пунктом 29-1 следующего содержания:
"29-1. Лизингодатель проводит постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля с учетом меняющихся внутренних и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.
Если у лизингодателя имеется служба внутреннего аудита, мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется данной службой.";
27) в пунктах 30 и 31 слова "и финансированию терроризма" заменить словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 17 июня 2021 г.