Постановление Агентства по управлению государственными активами от 17.06.2021 г. N 01/14-14-13-987 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 16.06.2021 г. N 22 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для риэлторских организаций" (Зарегистрировано МЮ 17.06.2021 г. N 2257-4)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

17.06.2021 г.

N 2257-4

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

О внесении изменений и дополнений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной

деятельности, финансированию терроризма

и финансированию распространения оружия массового

уничтожения для риэлторских организаций

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и "О риэлторской деятельности" Агентство по управлению государственными активами Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для риэлторских организаций, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 8 августа 2011 года NN 01/19-18/04, 27 (рег. N 2257 от 24 августа 2011 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., N 34-35, ст. 357), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Директор

Агентства по управлению

государственными активами                                               А. Артыков

Начальник Департамента

при Генеральной прокуратуре                                            Д. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию терроризма

и финансированию распространения оружия массового

уничтожения для риэлторских организаций

1. В пункте 1:

абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:

"публичные должностные лица - лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе, в том числе военных структурах иностранного государства либо в международной организации, а также руководители государственных организаций иностранных государств, известные политики и известные члены политических партий иностранных государств (включая бывших);";

дополнить абзацем четырнадцатым следующего содержания:

"лица, близкие к публичным должностным лицам, - физические лица, непосредственно связанные с публичными должностными лицами по социальным и профессиональным признакам;";

абзацы четырнадцатый - восемнадцатый считать соответственно абзацами пятнадцатым - девятнадцатым.

2. В пункте 3:

абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:

"выявление по запросам в клиентской базе лиц, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием террористической деятельности и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения;";

абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:

"осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам;".

3. Дополнить пунктами 4-1 и 4-2 следующего содержания:

"4-1. Каждая риэлторская организация на основании законодательства и настоящих Правил должна разработать, утвердить и ввести в действие положение, определяющее задачи, права и ответственность ответственного лица.

Положение, указанное в абзаце первом данного пункта, должно содержать следующие требования, предъявляемые к ответственному лицу:

его цели и задачи;

способы обеспечения его независимости от других сотрудников риэлторской организации;

его взаимоотношения с руководством, в том числе с филиалами и представительствами за границей (при наличии);

право получать информацию, необходимую для реализации своих функций, а также обязанность других сотрудников риэлторской организации, в том числе филиалов и представительств за границей (при наличии), сотрудничать по вопросам предоставления этой информации;

право проводить изучение нарушений требований законодательства и внутренних документов;

требования по повышению квалификации;

меры по своевременному исполнению запросов о предоставлении дополнительной информации, а также предписаний специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом клиентов.

4-2. Не могут быть назначены ответственным лицом лица, ранее привлеченные судом к уголовной ответственности за преступления в сфере экономики, против порядка управления, преступления, связанные с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма.".

4. В пункте 14 слова "минимальной заработной платы" заменить словами "базовой расчетной величины".

5. В пункте 20-2:

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"публичные должностные лица, члены их семей и лица, близкие к публичным должностным лицам;";

дополнить абзацами десятым - двенадцатым следующего содержания:

"клиенты, использующие программные комплексы, исключающие возможность осуществления надлежащей проверки клиента;

резиденты и нерезиденты, имеющие счета в оффшорных зонах;

организации и индивидуальные предприниматели, фактическое местонахождение которых не соответствует сведениям, указанным в учредительных или регистрационных документах;";

абзац десятый считать абзацем тринадцатым.

6. В пункте 21 слова "минимального размера заработной платы" заменить словами "размера базовой расчетной величины".

7. Дополнить пунктом 31-1 следующего содержания:

"31-1. Риэлторские организации проводят постоянный мониторинг и оценку эффективности системы внутреннего контроля с учетом изменяющихся внутренних  и внешних обстоятельств, а также укрепляют ее по мере необходимости для обеспечения эффективной работы.

Если у риэлторской организации имеется служба внутреннего аудита, мониторинг эффективности системы внутреннего контроля осуществляется данной службой.".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 17 июня 2021 г.