Постановление правления Центрального банка от 17.11.2021 г. N 344-В-6 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 11.11.2021 г. N 42 "О внесении изменений и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях" (Зарегистрировано 13.12.2021 г. N 2925-6)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

13.12.2021 г.

N 2925-6

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

О внесении изменений и дополнения в Правила

внутреннего контроля по противодействию легализации

доходов, полученных от преступной деятельности,

финансированию терроризма и финансированию

распространения оружия массового уничтожения

в небанковских кредитных организациях

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнение в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях, утвержденные постановлением правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 августа 2017 года NN 344-В и 26 (рег. N 2925 от 4 сентября 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., N 36, ст. 968), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель

Центрального банка                                                         М. Нурмуратов

Начальник Департамента

при Генеральной прокуратуре                                       Д. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЕ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию терроризма

и финансированию распространения оружия массового

уничтожения в небанковских кредитных организациях

1. Абзац второй пункта 2 изложить в следующей редакции:

"небанковская кредитная организация - ломбард, имеющий подтверждение о принятии уведомления о начале или прекращении деятельности ломбарда или микрокредитная организация, имеющая лицензию для деятельности микрокредитной организации, являющаяся резидентом Республики Узбекистан;".

2. Абзац девятый подпункта "а" пункта 21 изложить в следующей редакции:

"при обращении третьих лиц для исполнения обязательств клиента перед небанковской кредитной организацией наличными денежными средствами на сумму, равную или превышающую 10-кратный размер базовой расчетной величины, в том числе в случаях, когда такая операция осуществляется путем совершения одной или нескольких операций, кажущихся связанными между собой;".

3. В пункте 35:

подпункт 1 изложить в следующей редакции:

"1) исполнение обязательств клиента наличными денежными средствами на сумму, равную или превышающую 10-кратный размер базовой расчетной величины на день осуществления операции, перед небанковской кредитной организацией третьими лицами (перемена лиц в обязательстве);";

подпункт 12 признать утратившим силу.

4. Дополнить пунктом 39-1 следующего содержания:

"39-1. Центральный банк, совместно с небанковскими кредитными организациями, не менее одного раза в год проводит изучение, анализ и выявление возможных рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в деятельности небанковских кредитных организаций и документально фиксирует результаты изучения в виде отчета о секторальной оценке рисков, а также принимает соответствующие меры по снижению выявленных рисков.

Отчет о секторальной оценке рисков и соответствующие меры по снижению выявленных рисков утверждаются Комитетом банковского надзора Центрального банка.".

5. Подпункт "ж" пункта 40 изложить в следующей редакции:

"ж) лица, которые намереваются исполнить обязательства клиентов перед небанковской кредитной организацией наличными денежными средствами на сумму, равную или превышающую 10-кратный размер базовой расчетной величины, установленный на день осуществления операции;".

6. Абзац шестой пункта 49 изложить в следующей редакции:

"Сообщение о подозрительной операции передается небанковской кредитной организацией в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 июня 2021 года N 402.".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 13 декабря 2021 г.