Постановление правления Центрального банка от 24.11.2022 г. N 344-В-8 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 21.11.2022 г. N 31 "О внесении дополнений и изменений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях" (Зарегистрировано МЮ 23.12.2022 г. N 2925-8)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

23.12.2022 г.

N 2925-8

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

О внесении дополнений и изменений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной

деятельности,  финансированию  терроризма

и финансированию распространения оружия

массового уничтожения в небанковских

кредитных организациях

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организациях, утвержденные постановлением правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 августа 2017 года NN 344-В и 26 (рег. N 2925 от 4 сентября 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., N 36, ст. 968), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель

Центрального банка                                                       М. Нурмуратов

Начальник Департамента

при Генеральной прокуратуре                                     Д. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию терроризма

и финансированию распространения оружия массового

уничтожения в небанковских кредитных организациях

1. Дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:

"6-1. В случае, когда одна или несколько организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, находятся под контролем либо значительным влиянием небанковской кредитной организации, внутренние правила должны разрабатываться на основании группового подхода и включать:

правила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;

обеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;

защита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.".

2. Из абзаца второго пункта 10 слова "или главного бухгалтера" исключить.

3. В пункте 15 слова "случаев, предусмотренных" заменить словами "случая, предусмотренного".

4. В пункте 17:

дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"Руководитель Службы внутреннего контроля является членом исполнительного органа или заместителем руководителя небанковской кредитной организации.";

абзац второй считать абзацем третьим.

5. В абзаце третьем пункта 39 слова "по снижению" заменить словами "по разработке и выполнению планов по минимизации".

6. Пункте 40 дополнить подпунктом "з-1" следующего содержания:

"з-1) нерезиденты - физические лица Республики Узбекистан;".

7. Абзац пятый пункта 52 изложить в следующей редакции:

"подготовке сообщения о подозрительной операции с указанием суммы замороженных денежных средств или иного имущества и его отправке в специально уполномоченный государственный орган;".

8. Пункт 71 после слов "Небанковские кредитные организации," дополнить словами "в том числе исполнительный орган организации,".

9. Абзац второй пункта 74 изложить в следующей редакции:

"Мониторинг эффективности деятельности ответственного сотрудника или Службы внутреннего контроля осуществляется службой внутреннего аудита или внешнего аудита.".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 23 декабря 2022 г.