Приказ начальника Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 22.12.2022 г. N 41 "О внесении дополнений и изменений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями" (Зарегистрирован МЮ 23.01.2023 г. N 2034-6)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

23.01.2023 г.

N 2034-6

ПРИКАЗ

НАЧАЛЬНИКА

ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ

С ЭКОНОМИЧЕСКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

22.12.2022 г.

N 41

О внесении дополнений и изменений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной деятельности,

финансированию терроризма и финансированию распространения

оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих

операции с драгоценными металлами

и драгоценными камнями

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 6 марта 2020 года N 129 "О мерах по внедрению системы оформления и выдачи идентификационных ID-карт в Республике Узбекистан" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, утвержденные приказом начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года N 36 (рег. N 2034 от 3 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 45, ст. 492), согласно приложению.

2. Настоящий приказ согласован с Государственной пробирной палатой при Министерстве финансов Республики Узбекистан.

3. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

Начальник Департамента

при Генеральной прокуратуре                                            Д.Ф. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу

ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию терроризма

и финансированию распространения оружия массового

уничтожения  для  лиц,  осуществляющих  операции

с драгоценными металлами и драгоценными камнями

1. Пункт 1 дополнить абзацем следующего содержания:

"третья сторона - организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 12 Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

2. Дополнить пунктом 11-2 следующего содержания:

"11-2. Лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, могут доверять результатам проверки, проведенной третьими сторонами, по мерам надлежащей проверки клиентов, указанным в абзацах втором - четвертом пункта 11-1 настоящих Правил. В таких случаях конечную ответственность по надлежащей проверке клиентов несут лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями. При этом лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, должны удостовериться:

в возможности по запросу незамедлительного получения копий идентификационных данных и других соответствующих документов по надлежащей проверке клиентов;

о том, что третья сторона руководствуется настоящими Правилами.

В случае несоблюдения одного из требований, предусмотренных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта, лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, должны самостоятельно принимать меры по надлежащей проверке клиентов.".

3. Дополнить пунктом 11-3 следующего содержания:

"11-3. Идентификация клиента - юридического лица и его бенефициарного собственника осуществляется лицами, осуществляющими операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, на основе информации, предусмотренной в приложении к настоящим Правилам.".

4. В пункте 13 слова "паспорта или приравненного к нему документа" заменить словами "паспорта или идентификационной ID-карты или заменяющего их документа".

5. Абзац пятый пункта 15 изложить в следующей редакции:

"Сведения, полученные в результате надлежащей проверки и идентификации клиентов, должны обновляться исходя из значимости и рисков, и при наличии изменений в сведениях клиента не реже одного раза в год.".

6. Пункт 25 после слов "деловую переписку" дополнить словами ", результаты любого проведенного анализа".

7. Дополнить приложением в редакции согласно приложению к настоящим дополнениям и изменениям.

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Дополнениям и изменениям

"ПРИЛОЖЕНИЕ

к Правилам внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов,

полученных от преступной деятельности,

финансированию терроризма и финансированию

распространения оружия массового уничтожения

для лиц, осуществляющих операции с драгоценными

металлами и драгоценными камнями

ИНФОРМАЦИЯ,

необходимая при идентификации

клиента - юридического лица и его

бенефициарного собственника

1. Полное, а также сокращенное наименование, если оно указано в свидетельстве о государственной регистрации.

2. Информация о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа.

3. Идентификационный номер налогоплательщика.

4. Местонахождение (почтовый адрес).

5. Другие данные, указанные в свидетельстве о государственной регистрации.

6. Информация об имеющихся лицензиях и документах разрешительного характера (номер и дата выдачи, кем выдана, срок действия) либо подтверждении о принятии уведомления (номер и дата выдачи, кем выдано).

7. Данные об идентификации физического лица, действующего от имени клиента.

8. Информация об учредителях (акционерах, участниках) и об их долевых участиях в уставном фонде (капитале).

9. Информация о величине зарегистрированного и оплаченного уставного фонда (капитала).

10. Информация об органах управления клиента (структура и персональный состав органов управления юридического лица).

11. Контактная информация (номер телефона, адрес электронной почты, веб-сайт (при наличии).".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 23 января 2023 г.