Постановление правления Центрального банка от 03.03.2023 г. N 343-В-12 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 01.03.2023 г. N 8 "О внесении изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в коммерческих банках" (Зарегистрировано МЮ 03.04.2023 г. N 2886-10)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

03.04.2023 г.

N 2886-10

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

О внесении изменений и дополнений в Правила

внутреннего контроля по противодействию легализации

доходов, полученных от преступной деятельности,

финансированию терроризма и финансированию

распространения оружия массового уничтожения

в коммерческих банках

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан" и "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения и дополнения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в коммерческих банках, утвержденные постановлением правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 17 апреля 2017 года NN 343-В и 14 (рег. N 2886 от 23 мая 2017 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2017 г., N 21, ст. 401), согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель

Центрального банка                                                      М.Б. Нурмуратов

Начальник Департамента

при Генеральной прокуратуре                                     Д.Ф. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию терроризма

и финансированию распространения оружия массового

уничтожения в коммерческих банках

1. В пункте 1:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"Служба внутреннего контроля - специальное подразделение коммерческого банка, ответственное за управление системой внутреннего контроля коммерческого банка;";

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

"система внутреннего контроля коммерческого банка - совокупность организационной структуры, методик и процедур, направленных на соблюдение требований законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;";

дополнить абзацами тридцать вторым и тридцать третьим следующего содержания:

"электронный кошелек - программное обеспечение системы электронных денег, микропроцессор (чип), программно-техническое средство, в котором хранятся электронные деньги, и обеспечивается доступ к ним;

аккаунт - учетная запись в мобильном приложении, которая включает в себя совокупность информации о клиенте.".

2. Пункт 11 дополнить абзацем восьмым следующего содержания:

"В качестве руководителя Службы внутреннего контроля назначается только один из членов правления банка.".

3. Пункт 49 дополнить абзацами следующего содержания:

"перевод клиентом денежных средств с банковской карты через мобильное приложение на одну (один) или несколько банковских карт или электронных кошельков, единовременно или многократно в течение срока, не превышающего 30 дней, на общую сумму, равную или превышающую 500-кратный размер базовой расчетной величины;

получение клиентом на банковскую карту денежных средств с одной (одного) или нескольких банковских карт или электронных кошельков на общую сумму, равную или превышающую 500- кратный размер базовой расчетной величины, единовременно или многократно в течение срока, не превышающего 30 дней;

перевод денежных средств через мобильное приложение с 5 и более банковских карт (электронных кошельков) на один иностранный электронный кошелек единовременно или многократно в течение срока, не превышающего 30 дней;

поступление денежных средств на 5 и более банковских карт (электронных кошельков) с одного иностранного электронного кошелька единовременно или многократно в течение срока, не превышающего 30 дней;

перевод денежных средств через мобильное приложение с одной (одного) банковской карты (электронного кошелька) на 5 и более иностранных банковских карт или электронных кошельков единовременно или многократно в течение срока, не превышающего 30 дней;

поступление денежных средств с 5 и более иностранных банковских карт или электронных кошельков на 1 банковскую карту (электронный кошелек) единовременно или многократно в течение срока, не превышающего 30 дней.".

4. Пункт 55 дополнить подпунктами "л-1" и "л-2" следующего содержания:

"л-1) иностранная структура без образования юридического лица;

л-2) лица, на аккаунты которых прикреплены 20 и более банковских карт;".

5. В пункте 62:

абзац третий исключить;

абзацы четвертый - шестой считать соответственно абзацами третьим - пятым;

абзац пятый исключить.

6. Из пункта 70 слова "не позднее одного рабочего дня со дня выявления подозрительной операции," исключить.

7. Пункт 71 изложить в следующей редакции:

"71. Информация о каждом сообщении заносится в специальный журнал.

Специальный журнал ведется в электронном виде.".

8. Пункты 72 и 91 признать утратившими силу.

9. Из абзаца пятого пункта 74 слова "в день ее приостановления" исключить.

10. Пункт 82 изложить в следующей редакции:

"82. В специальный журнал должна вноситься вся информация об операции, в частности порядковый номер и дата внесения информации в специальный журнал, наименование клиента (с указанием уникального кода клиента), вид, сумма и дата осуществления операции, сведения о контрагенте клиента, наименование подразделения, предоставившего информацию об операции, сведения о принятых мерах по операции, в том числе дата и номер передачи сообщения и др.".

11. Абзац второй пункта 84 исключить.

12. Пункт 90 изложить в следующей редакции:

"90. В целях ограничения доступа к документам (переписка с Центральным банком и специально уполномоченным государственным органом, в том числе электронные копии переданных в специально уполномоченный государственный орган сообщений, электронные анкеты клиентов, журналы и др.), использованным в деятельности Службы внутреннего контроля (ответственного сотрудника), такие документы и их опись должны храниться непосредственно Службой внутреннего контроля (ответственным сотрудником) в специально обустроенных помещениях или в сейфе в течение сроков, установленных законодательством, но не менее пяти лет.".

13. Пункт 7 приложения 3 изложить в следующей редакции:

"7. Фамилия, имя и отчество, должность сотрудника, заполнившего анкету клиента.".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 4 апреля 2023 г.