Положение о порядке предоставления специального правового режима "Регуляторная песочница" в сфере рынка капитала (Утверждено Приказом директора Агентства перспективных проектов от 26.12.2023 г. N 104, зарегистрированным МЮ 29.01.2024 г. N 3493)

Функция недоступна

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу директора Агентства

перспективных проектов

от 26.12.2023 г. N104,

зарегистрированному МЮ

29.01.2024 г. N 3493

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке предоставления специального

правового режима "Регуляторная песочница"

в сфере рынка капитала

Настоящее Положение определяет порядок предоставления специального правового режима "Регуляторная песочница" в сфере рынка капитала (далее - специальный режим), регистрации участников специального режима и осуществления мониторинга их деятельности, лишения статуса участника специального режима, а также ведения реестра участников специального режима.

ГЛАВА 1. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В настоящем Положении применяются следующие основные понятия:

заявитель - юридическое лицо, зарегистрированное в признанной иностранной юрисдикции, обращающееся с заявлением для прохождения регистрации в качестве участника специального режима;

кастодиан - финансовая организация, в том числе банк, действующая за рубежом в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющая учет финансовых инструментов и денежных средств клиентов, подтверждающая права на них, принимающая на себя обязательства по хранению финансовых инструментов клиентов;

специальный режим - создание особых организационно-правовых условий для юридических лиц, внедряющих финансовые инструменты, процедуры и механизмы в сфере рынка капитала;

участник специального режима - юридическое лицо, зарегистрированное в признанной иностранной юрисдикции, прошедшее регистрацию в качестве участника специального режима;

реестр участников специального режима (далее - реестр) - общедоступный информационный ресурс, в котором отображаются сведения о зарегистрированных участниках специального режима;

счет омнибус - вид иностранного номинального счета, открываемого иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО "Узбекская республиканская валютная биржа" (далее - АО "УзРВБ"), на котором количество и стоимость ценных бумаг, принадлежащих всем иностранным бенефициарным владельцам и (или) иностранным номинальным держателям, учитываются в совокупности;

признанная иностранная юрисдикция - иностранная юрисдикция, признанная уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан;

иностранный уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг признанной иностранной юрисдикции;

иностранный клиент - клиент (физическое или юридическое лицо, в том числе другой иностранный номинальный держатель) иностранного номинального держателя, который оказывает услуги клиентам за пределами юрисдикции Республики Узбекистан на основании соответствующего разрешительного документа, выданного иностранным уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

иностранный инвестиционный посредник - инвестиционная компания (инвестиционный или депозитарный банк, брокер или инвестиционный посредник), глобальный кастодиан, кастодиан, банк или иное юридическое лицо, правомочное осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг признанной иностранной юрисдикции, приравниваемой к профессиональной деятельности инвестиционного посредника, определенной Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг";

иностранный бенефициарный владелец - физическое или юридическое лицо, зарегистрированное или не зарегистрированное в качестве владельца ценных бумаг в учете Центрального депозитария ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО "УзРВБ", но имеющее право прямо или косвенно владеть ценными бумагами или получать от них выгоду и являющееся конечным владельцем ценных бумаг в учете иностранного номинального держателя;

иностранный номинальный держатель - иностранный инвестиционный посредник, иностранный или международный центральный депозитарий ценных бумаг, признанный уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан по итогам консультаций с Центральным банком Республики Узбекистан, имеющий полномочия на осуществление профессиональной деятельности, в том числе:

действовать от имени и по поручению своих иностранных клиентов (иностранных бенефициарных владельцев или иных иностранных номинальных держателей);

осуществлять расчеты с ценными бумагами, если они являются иностранным или международным центральным депозитарием ценных бумаг;

осуществлять расчеты с ценными бумагами и денежными средствами за своих иностранных клиентов на основании расчетов иностранного или международного центрального депозитария ценных бумаг по итогам торгов на иностранных биржах, регулируемых иностранным уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

передавать, регистрировать, вести учет, хранить и (или) подтверждать права на ценные бумаги по поручению или от имени своих иностранных клиентов;

иностранный номинальный счет - вид счета депо, открываемый иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО "УзРВБ" непосредственно на имя одного иностранного бенефициарного владельца в виде прямого индивидуального счета либо в виде счета омнибус;

перевод против оплаты ("delivery versus payment") - механизм расчетов по ценным бумагам, который связывает между собой систему переводов ценных бумаг и перевод денежных средств таким образом, чтобы гарантировать, что перевод ценных бумаг осуществляется одновременно с соответствующим платежом;

прямой индивидуальный счет - счет депо, открываемый иностранным номинальным держателем в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Узбекистан или в депозитарной системе АО "УзРВБ" непосредственно от имени и на имя иностранного бенефициарного владельца.

2. Регистрация участников специального режима осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг - Национальным агентством перспективных проектов Республики Узбекистан (далее - Агентство) по схеме, согласно приложению N 1 к настоящему Положению.

3. Функции рабочего органа Агентства по приему и рассмотрению заявлений, представленных на регистрацию в качестве участника специального режима, осуществляет Управление развития рынка капитала Агентства (далее - рабочий орган).

4. Рабочий орган:

осуществляет прием и рассмотрение заявлений заявителя на регистрацию в качестве участника специального режима;

по итогам рассмотрения документов, представленных заявителями, вносит руководителю (заместителю) Агентства заключение о регистрации или об отказе в регистрации в качестве участника специального режима;

ведет реестр участников специального режима;

оказывает организационно-правовую и консультативную поддержку участникам специального режима;

вносит предложения руководителю (заместителю) Агентства о лишении статуса участника специального режима.

5. Сбор за рассмотрение заявления и документов, представленных заявителями, а также за регистрацию участника специального режима не взимается.

ГЛАВА 2. ТРЕБОВАНИЯ И УСЛОВИЯ

РЕГИСТРАЦИИ УЧАСТНИКОВ

СПЕЦИАЛЬНОГО РЕЖИМА

6. Перечень признанных иностранных юрисдикций в рамках специального правового режима устанавливается согласно приложению N 2.

7. В рамках специального режима на территории Республики Узбекистан запрещается:

осуществление деятельности инвестиционных посредников и иностранного номинального держателя, не имеющих соответствующие лицензии или разрешительные документы признанных иностранных юрисдикций;

осуществление иной деятельности, кроме деятельности инвестиционного посредника, предусмотренной законодательством Республики Узбекистан, и деятельности иностранного номинального держателя.

8. Собственниками и руководителями (директорами и заместителями) участников специального режима не могут быть лица, причастные или подозреваемые в причастности к террористической деятельности или распространению оружия массового поражения.

9. В рамках специального режима:

иностранные инвестиционные посредники могут осуществлять деятельность инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан и открывать счета депо;

иностранные номинальные держатели могут открывать счета ценных бумаг и осуществлять свою деятельность в Республике Узбекистан непосредственно или через агента;

иностранным номинальным держателям, в том числе банкам-кастодианам, разрешается открывать счета в Центральном банке Республики Узбекистан в иностранной и национальной валюте, а также счета депо в Центральном депозитарии ценных бумаг и в депозитарной системе АО "УзРВБ";

юридическим лицам-нерезидентам, продающим (покупающим) ценные бумаги на организованных торгах, разрешается открывать счета в национальной валюте в коммерческих банках Республики Узбекистан;

при выпуске и обращении корпоративных облигаций и проведении по ним расчетов допускается устанавливать стоимость облигаций и производить оплату в иностранной валюте;

иностранные номинальные держатели не считаются бенефициарными владельцами ценных бумаг или денежных средств, учитываемых на их счетах, открытых в Республике Узбекистан;

перевод ценных бумаг с иностранного номинального счета (или на иностранный номинальный счет) путем "поставки ценных бумаг без платежа" (Free of Payment transfer of securities) без смены бенефициарного владельца не считается реализацией (продажей) этих ценных бумаг и не создает налогового обязательства ни для одной из сторон, в том числе для иностранного номинального держателя;

иностранные номинальные держатели осуществляют свою деятельность в Республике Узбекистан без получения отдельной лицензии или соответствующего разрешительного документа, создания филиала или нового юридического лица либо без участия в уставном капитале местного юридического лица в порядке, установленном уполномоченным государственным органом;

квалификационные сертификаты, позволяющие работать с ценными бумагами, выдаваемые работникам иностранных инвестиционных посредников в признанных иностранных юрисдикциях, дают этим работникам право осуществлять в Республике Узбекистан операции с ценными бумагами без получения отдельного квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг в порядке, утверждаемом уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг Республики Узбекистан;

АО "УзРВБ" вправе вести счета депо иностранных номинальных держателей в своей депозитарной системе для хранения и учета государственных ценных бумаг и оказания других депозитарных услуг иностранным номинальным держателям.

ГЛАВА 3. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ

И РАССМОТРЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ

10. Для регистрации в качестве участника специального режима заявитель подает в Агентство заявление согласно приложению N 3 к настоящему Положению, с предоставлением следующей информации и документов:

анкету согласно приложению N 4 к настоящему Положению;

копию устава и других учредительных документов заявителя;

копию лицензии или соответствующего документа разрешительного характера, выданную заявителю иностранным государственным органом регулирования рынка ценных бумаг, а также в случае наличия ссылку на соответствующий официальный источник реестра лицензий или документов разрешительного характера;

сведения о руководстве (руководитель, его заместители) и учредителях заявителя согласно приложению N 5 к настоящему Положению.

Заявление и документы подаются в Агентство в бумажном либо электронном виде на электронную почту Агентства.

11. Документы, предусмотренные пунктом 10 настоящего Положения, должны быть утверждены (подписаны) руководителем заявителя.

Сведения, предоставляемые в электронной форме, должны быть высокого качества и в формате "PDF", "PNG" или "JPEG".

12. После получения заявления Агентство в течение двадцати рабочих дней принимает решение о регистрации или отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима.

В случае необходимости дополнительной проверки заявления и представленных документов, с привлечением соответствующих специалистов, срок рассмотрения заявления может быть продлен руководителем (заместителем) Агентства до десяти рабочих дней по предложению рабочего органа. Заявитель уведомляется об этом в тот же день.

13. Рабочий орган рассматривает заявление и представленные документы в течение пятнадцати рабочих дней, в случае необходимости дополнительного изучения, в течение двадцати пяти рабочих дней, и представляет заключение по результатам рассмотрения руководителю (заместителю) Агентства.

14. Руководитель (заместитель) Агентства принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима в течение пяти рабочих дней со дня предоставления рабочим органом заключения.

15. Основаниями для отказа в регистрации заявителя в качестве участника специального режима являются:

несоответствие критериям, определенным пунктами 7 и 8 настоящего Положения;

представление документов, содержащих недостоверную или искаженную информацию;

наличие сведений об участии или подозрении в участии должностных лиц и учредителей заявителя в экономических преступлениях, а также преступлениях, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями.

16. В случае отказа в регистрации в качестве участника специального режима, рабочим органом заявителю в срок один рабочий день направляется уведомление с указанием причин отказа.

17. Заявитель, устранив основания для отказа, может повторно направить заявление в течение тридцати дней с даты получения уведомления.

Решение о регистрации или об отказе в регистрации заявителя в качестве участника специального режима принимается в течение десяти рабочих дней на основании повторного заявления.

Повторно поданные заявления, по истечение срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта, рассматриваются на общих основаниях в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

18. В случае принятия решения о регистрации в качестве участника специального режима, рабочий орган в срок в один рабочий день вносит соответствующую информацию в реестр и направляет уведомление заявителю.

Рабочий орган в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о регистрации в письменной форме ознакомляет заявителя с данным решением.

19. Срок действия специального режима составляет три года.

ГЛАВА 4. МОНИТОРИНГ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

И ЛИШЕНИЕ СТАТУСА УЧАСТНИКА

СПЕЦИАЛЬНОГО РЕЖИМА

20. Рабочий орган осуществляет постоянный мониторинг за деятельностью и соблюдением требований и условий специального режима участниками специального режима.

21. Участники специального режима ежемесячно, до пятого числа следующего месяца, представляют в Агентство отчеты о своей деятельности согласно форме, утвержденной Агентством.

22. Основаниями для лишения статуса участника специального режима являются:

заявление участника специального режима об отказе от статуса участника специального режима;

предоставление недостоверных сведений в документах, представленных для регистрации в качестве участника специального режима;

признание участника специального режима несостоятельным, а также лишение его лицензии или соответствующего разрешительного документа в признанной иностранной юрисдикции и юрисдикции его регистрации;

получение от правоохранительных и иных компетентных органов Республики Узбекистан и зарубежных стран сведений об участии или подозрении в участии должностных лиц и учредителей заявителя в экономических преступлениях, а также преступлениях, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, терроризмом и распространением оружия массового уничтожения, а также их финансированием, организованной преступностью, незаконной торговлей наркотиками, коррупцией и информационными технологиями.

23. Агентство в течение трех рабочих дней со дня установления обстоятельств, указанных в пункте 22 настоящего Положения, принимает решение о лишении статуса участника специального режима.

24. Рабочий орган в течение одного рабочего дня с момента принятия решения о лишении статуса участника специального режима вносит соответствующие сведения в реестр и уведомляет об этом юридическое лицо.

25. При лишении статуса участника специального режима иностранного инвестиционного посредника или иностранного номинального держателя порядок передачи счетов депо другому инвестиционному посреднику или иностранному номинальному держателю регулируется соглашением между ними.

ГЛАВА 5. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА УЧАСТНИКОВ

СПЕЦИАЛЬНОГО РЕЖИМА

26. Рабочий орган ведет реестр, в котором должны быть указаны:

полное наименование участника специального режима, организационно-правовая форма, местонахождение (почтовый адрес), адрес электронной почты, номер телефона;

сведения о лицензии или разрешительных документах, выданных иностранным уполномоченным государственным органам по регулированию рынка ценных бумаг участнику специального режима;

номер и дата регистрации участника специального режима;

основания и дата лишения статуса участника специального режима.

27. Информация, содержащаяся в реестре, размещается на официальном веб-сайте Агентства.

ГЛАВА 6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

28. Заинтересованные лица могут обжаловать в суд решения, принятые Агентством, в установленном порядке.

29. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Положению

СХЕМА

регистрации участников специального

правового режима "Регуляторная песочница"

в сфере рынка капитала

  

 

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Положению

ПЕРЕЧЕНЬ

признанных иностранных юрисдикций

в рамках специального правового режима

"Регуляторной песочницы" в сфере

рынка капитала

    

   

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Положению

ЗАЯВЛЕНИЕ

 

   

Просим Вас

   

    

в рамках специального правового режима "Регуляторная песочница" в сфере рынка капитала.

К заявлению прилагается нижеследующее:

1. Анкета на _____ листах.

2. Копия устава и других учредительных документов юридического лица (заявителя).

3. Копия лицензии или соответствующего разрешительного документа, выданной иностранным государственным органом регулирования рынка ценных бумаг по месту регистрации юридического лица, а также в случае ее наличия, ссылка на соответствующий официальный источник реестра лицензии или соответствующих разрешительных документов.

4. Сведения о руководстве (руководитель, его заместители) и учредителях юридического лица.

Подпись руководителя юридического лица

"____" _______________ 20___ год

ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

к Положению

АНКЕТА

заявителя для регистрации в качестве

участника специального правового

режима "Регуляторная песочница"

в сфере рынка капитала

ГЛАВА 1. ИНФОРМАЦИЯ О ЗАЯВИТЕЛЕ

  

  

ГЛАВА 2. ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЗАЯВИТЕЛЯ

   

 

ГЛАВА 3. ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПЛАНИРУЕМОЙ

К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ В РАМКАХ СПЕЦИАЛЬНОГО РЕЖИМА

"РЕГУЛЯТОРНАЯ ПЕСОЧНИЦА" В СФЕРЕ РЫНКА КАПИТАЛА

  

  

ГЛАВА 4. ДЕКЛАРИРОВАНИЕ

  

    

q Я подтверждаю, что информация в настоящем заявлении и прилагаемых к ней документах верна и правильна и что не было предоставлено никакой ложной или искаженной информации.

q Я понимаю, что меня могут лишить статуса участника специального режима, если в представленных мной документах после одобрения моего заявления будет обнаружена неверная или искаженная информация.

   

   

ПРИЛОЖЕНИЕ N 5

к Положению

СВЕДЕНИЯ

о руководстве (руководитель и заместители)

и учредителях юридического лица (заявителя)

ТАБЛИЦА N 1

   

  

ТАБЛИЦА N 2

   

    

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 30 января 2024 г.