Положение о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта (Утверждено Постановлением от 23.02.2008 г. правления ЦБ N 299-В и ЦККФРЦБ при ГКИ N 2008-05, зарегистрированным МЮ 02.04.2008 г. N 1782)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНО

Постановлением от 23.02.2008 г.

правления ЦБ N 299-В и ЦККФРЦБ

при ГКИ N 2008-05,

зарегистрированным МЮ

02.04.2008 г. N 1782

ПОЛОЖЕНИЕ

о требованиях к осуществлению профессиональной

деятельности банков на рынке ценных бумаг

в качестве инвестиционного посредника,

доверительного управляющего инвестиционными

активами и инвестиционного консультанта

Настоящее Положение определяет требования к профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.

Настоящее Положение не распространяется на операции с государственными ценными бумагами.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

банк - юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, осуществляющее в совокупности операции по открытию и ведению банковских счетов, проведению платежей, привлечению денежных средств во вклады (депозиты), предоставлению кредитов от своего имени, определяемые в качестве банковской деятельности;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан.

2. Банк вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта с момента получения лицензии на осуществление банковской деятельности в Центральном банке Республики Узбекистан.

Получение банками отдельной лицензии и прохождение уведомительных процедур на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанной в абзаце первом настоящего пункта, не требуются, при этом банки при осуществлении профессиональной деятельности не освобождаются от выполнения лицензионных требований и условий.

II. ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ БАНКАМИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ

БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОСРЕДНИКА,

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННЫМИ

АКТИВАМИ И ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА

3. Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется им с соблюдением требований, установленных законодательством к данным видам деятельности, если иное не предусмотрено в настоящем Положении.

3-1. При осуществлении банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, банк обязан вести учет ценных бумаг и денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами в соответствии с заключенным с клиентом договором, отчитываться перед ним о совершенных сделках и операциях.

4. В банке должно быть отдельное структурное подразделение (далее - подразделение), на которое возложена ответственность по операциям банка, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.

5. Работники подразделения назначаются в установленном порядке соответствующим решением (приказом) руководителя банка (филиала).

6. Работники подразделения должны иметь квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг, выдаваемый уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством. При этом работник, являющийся руководителем данного подразделения, должен иметь квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг I категории.

7. Аттестация, проводимая для получения квалификационного сертификата специалиста рынка ценных бумаг, осуществляется в порядке, установленном в Административном регламенте оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществления операций с ценными бумагами, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 7 июня 2022 года N 304.

8. Документы по сделкам с ценными бумагами, совершенные банком в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, должны быть подписаны (завизированы) работниками подразделения.

9. Расчет размера среднегодовой стоимости инвестиционных активов, находящихся в доверительном управлении, осуществляется банком по аналогии с нормами Положения о порядке расчета размера собственных средств и среднегодовой стоимости инвестиционных активов доверительного управляющего инвестиционными активами (рег. N 1322 от 5 марта 2004 года).

11. При регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами банки обязаны соблюдать требования к ведению учетного регистра внебиржевых сделок и предоставлять информацию в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг по зарегистрированным сделкам в порядке, установленном законодательством.

III. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ БАНКОМ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

В   КАЧЕСТВЕ   ИНВЕСТИЦИОННОГО    ПОСРЕДНИКА,

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННЫМИ

АКТИВАМИ И ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА

12. Раскрытие информации о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется банком в порядке, установленном законодательством.

13. Банки при осуществлении профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта обязаны соблюдать законодательство о банковской тайне, а также, располагая служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок и передавать эту информацию для совершения сделок третьим лицам.

14. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе запрашивать и получать от банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, информацию о совершенных им операциях и сделках с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.

IV. РЕГУЛИРОВАНИЕ И КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

БАНКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ

ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОСРЕДНИКА, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО

УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННЫМИ АКТИВАМИ

И ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА

16. Функция по регулированию и контролю за банком, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, осуществляется Центральным банком Республики Узбекистан совместно с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

17. В случае поступления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг информации в отношении банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, о нарушении им законодательства о рынке ценных бумаг, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе применить меры, предусмотренные законодательством, а также передать материалы для принятия мер в Центральный банк Республики Узбекистан.

V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

18. Контроль за выполнением требований настоящего Положения осуществляют Центральный банк Республики Узбекистан и уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

19. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.

"Собрание законодательства Республики Узбекистан",

2008 г., N 14-15, ст. 105