язык интерфейса

Внимание! Документ утратил силу.

Смотрите подробности в начале документа.


Законодательство РУз

Законодательство РУз/ Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг/ Утратившие силу акты/ Ценные бумаги/ Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ (Утверждено Приказом генерального директора ЦККФРЦБ при ГКИ от 07.06.2002 г. N 2002-11, зарегистрированным МЮ 10.07.2002 г. N 1159)

Вы можете получить доступ на один день к продукту Законодательство Руз.

УТВЕРЖДЕНО

Приказом генерального директора

ЦККФРЦБ при ГКИ

от 07.06.2002 г. N 2002-11,

зарегистрированным МЮ

10.07.2002 г. N 1159



ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке выпуска, государственной

регистрации и аннулирования выпуска акций

акционерных обществ


Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан "О ценных бумагах и фондовой бирже", "О механизме функционирования рынка ценных бумаг", "Об акционерных обществах и защите прав акционеров", "О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг" и иными актами законодательства в целях установления порядка выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ.

Действие настоящего Положения не распространяется на порядок выпуска и государственной регистрации выпуска акций иностранных эмитентов, а также акций банков и иных кредитных организаций, регулируемых другими нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан.


§ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:


эмитент - акционерное общество;

выпуск (эмиссия) акций - совокупность акций одного эмитента в обращении, обеспечивающая одинаковый объем прав владельцам и одинаковые условия размещения первым владельцам (инвесторам) - физическим и юридическим лицам;

первичный выпуск акций - выпуск акций, производимый при учреждении эмитента и подлежащий размещению среди его учредителей;

дополнительный выпуск акций - выпуск акций, производимый после полного размещения первичного (или предыдущего) выпуска;

размещение акций - реализация эмитентом акций первым владельцам, предусматривающее полную оплату этих акций путем заключения гражданско-правовых сделок;

обращение акций - купля-продажа акций, а также другие действия, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца акций;

безналичные акции - акции, выпущенные в обращение в виде записей в учетных регистрах депозитариев;

наличные акции - акции, выпущенные в обращение в виде бумажных сертификатов;

проспект эмиссии (анкета выпуска) акций - документ, содержащий информацию об эмитенте, о размере эмиссии, номинальной стоимости, форме выпуска, виде и количестве выпускаемых акций, условиях выпуска и другую информацию, которая может повлиять на решение о покупке этих акций или об отказе от такой покупки;

объявленные акции - акции, количество и номинальная стоимость которых определены уставом и которые эмитент вправе размещать дополнительно к размещенным акциям в порядке и на условиях, определяемых уставом;

открытая подписка на акции (публичное размещение) - размещение, осуществляемое среди неограниченного круга потенциальных инвесторов;

закрытая подписка на акции (частное размещение) - размещение, осуществляемое среди ограниченного круга заранее известных инвесторов;

регистрирующий орган - Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

государственная регистрация выпуска акций - регистрация проспекта эмиссии (анкеты выпуска) с присвоением выпуску акций государственного идентификационного номера;

уполномоченный орган эмитента - орган управления эмитента, который в соответствии с законодательством либо уставом эмитента имеет право принимать соответствующие решения по выпуску акций.


2. Размещение акций осуществляется путем открытой или закрытой подписки, что определяется уставом эмитента, а при отсутствии указаний в уставе эмитента - уполномоченным органом эмитента, принявшим решение о выпуске акций.


3. При размещении акций путем открытой подписки, а также закрытой подписки, объем эмиссии которой превышает 25-тысячекратный размер минимальной заработной платы на момент представления документов, государственная регистрация осуществляется путем регистрации проспекта эмиссии. В остальных случаях государственная регистрация осуществляется путем регистрации анкеты выпуска.


4. Запрещается обращение, реклама и предложение акций, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, а также эмиссия которых приостановлена.


5. Одновременный выпуск эмитентом акций и облигаций запрещается.


6. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 20 процентов от уставного капитала эмитента.



§  2. РЕКВИЗИТЫ АКЦИЙ И ПОРЯДОК ИХ ВЫПУСКА


7. Наличные акции должны содержать следующие обязательные реквизиты (на государственном языке, основанном на латинском алфавите):

- фирменное наименование эмитента и его местонахождение;

- наименование ценной бумаги - "АКSIYA";

- порядковый номер и серия бланка акций;

- вид акции (именная или на предъявителя);

- тип акции (простая или привилегированная);

- номинальная стоимость акции;

- дата регистрации выпуска и государственный идентификационный номер;

- общая сумма зарегистрированных выпусков акций эмитента по номинальной стоимости на день выпуска акций;   

- количество выпускаемых акций (общее, по видам и типам);

- размер выплачиваемых дивидендов в процентах (для привилегированных акций);

- подписи руководителя и главного бухгалтера эмитента;

- фирменное наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица держателей акции (для именных акций);

- права, предоставляемые акцией.


8. В случае полного заполнения граф для указания фирменного наименования юридического лица либо Ф.И.О. физических лиц держателей наличной акции эмитент обязан выдать новую наличную акцию с уничтожением заполненной.


9. Уставом эмитента должны быть определены вид, тип, количество и номинальная стоимость размещенных акций.


10. Уставом эмитента могут быть определены порядок и условия размещения эмитентом объявленных акций, а также права, предоставленные акциями каждого вида, которые он размещает. При отсутствии указанных положений в уставе решение о выпуске акций принимается общим собранием акционеров.


11. Выбранная эмитентом форма выпуска акций должна однозначно определяться в его учредительных документах и (или) решении о выпуске акций. Акции с одним государственным идентификационным номером выпускаются в одной форме.


12. Выпуск (эмиссия) акций включает в себя следующие этапы:


а) принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске акций;

б) подготовка и утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии либо анкеты выпуска акций в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения;

в) государственная регистрация выпуска акций;

г) направление регистрирующим органом в Центральный депозитарий оригиналов документов, подтверждающих выпуск акций, в целях их постановки на учет;

д) изготовление сертификатов акций (в случае выпуска наличных акций);

е) раскрытие информации путем публикации сведений о выпуске акций;

ж) представление отчета об итогах выпуска акций в регистрирующий орган;

з) раскрытие информации об итогах выпуска акций.


13. В случае оплаты акций неденежными средствами решение о выпуске должно предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.


14. В решении о выпуске акций эмитентом может быть определена доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск акций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть определена в размере меньшем, чем 60 процентов от общего объема выпуска акций. При этом в решении о выпуске акций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай неразмещения установленной доли акций выпуска и признания выпуска акций несостоявшимся.


15. В решении о выпуске акций, размещаемых путем закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых эмитент намерен их разместить в соответствии с решением о выпуске.


16. При размещении акций эмитент вправе заключать соглашения с андеррайтерами для организации выпуска и (или) гарантированного размещения акций.

Эмитент и андеррайтеры (если таковые имеются) обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомления с условиями продажи акций и проспектом эмиссии (анкетой выпуска) до момента их покупки.



§ 3. ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ,

ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ

РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА АКЦИЙ


17. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций учреждаемого эмитента готовится и подписывается его учредителями либо членами назначенного учредителями органа по созданию эмитента.


18. Проспект эмиссии (анкета выпуска) при последующих выпусках акций подготавливается и утверждается уполномоченным органом эмитента, подписывается руководителем и главным бухгалтером эмитента.


19. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций составляется в трех экземплярах. В случае расхождений в тексте экземпляров подлинным признается экземпляр, хранящийся в регистрирующем органе.

Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций, представляемого в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемого в бумажном виде.

20. Для подтверждения факта ежегодной обязательной проверки аудитором финансовой отчетности эмитента к проспекту эмиссии (анкете выпуска) прилагаются копии аудиторских заключений за последние три года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.



§ 4. ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ

ВЫПУСКА АКЦИЙ


21. Государственная регистрация выпусков акций производится:


а) в центральном аппарате регистрирующего органа:

если объем эмиссии первичного выпуска акций эмитента равен или выше 50-тысячекратного размера минимальной заработной платы на момент представления документов для государственной регистрации;

если эмиссия осуществляется (независимо от суммы эмиссии) страховыми организациями, фондовыми биржами, инвестиционными институтами, предприятиями с иностранными инвестициями;

б) в территориальных отделах регистрирующего органа, если объем эмиссии первичного выпуска акций эмитента менее 50-тысячекратного размера минимальной заработной платы на момент представления документов для государственной регистрации.

Последующий выпуск акций независимо от объема выпуска регистрируется в том органе, где проходила регистрация первичного выпуска акций.


22. Эмитент не позднее:

одного месяца со дня государственной регистрации в уполномоченных органах Республики Узбекистан и приобретения статуса юридического лица обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящим Положением;

трех месяцев со дня принятия решения о выпуске акций, а если требуется внесение изменений в устав, связанных с выпуском дополнительных акций либо увеличением номинальной стоимости акций, то после внесения таких изменений, обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящим Положением.

23. Государственная регистрация последующего выпуска акций должна осуществляться после регистрации изменений в учредительные документы эмитента по итогам предыдущего выпуска (эмиссии) акций.


24. Для проведения государственной регистрации выпуска акций эмитентом в соответствующий регистрирующий орган представляются следующие документы:

заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение N 1);

заверенная  эмитентом  копия документа,  подтверждающего принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске акций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае принятия решения о выпуске наблюдательным советом также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании) в двух экземплярах;

нотариально заверенная копия учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним);

проспект эмиссии (анкета выпуска) акций в трех экземплярах (приложения N 2 и N 3);

образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);

регистрационная карта эмитента (приложение N 4);

копия платежного документа об уплате установленного размера сбора за регистрацию выпуска акции;

копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций;

заверенная эмитентом копия документа, подтверждающего утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае утверждения проспекта эмиссии (анкеты выпуска) наблюдательным советом также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании),  в двух экземплярах;

опись представленных документов в двух экземплярах (приложение N 5).


25. Все указанные в пункте 24 настоящего Положения документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента, если иная форма заверения не установлена настоящим Положением.


26. Государственная регистрация выпуска акций должна быть произведена не позднее 30 дней с момента подачи заявления эмитента с приложением необходимых документов.


27. В случае государственной регистрации выпуска акций регистрирующий орган выдает эмитенту:

экземпляр проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций с присвоенным государственным идентификационным номером выпуску акций и отметками о его государственной регистрации;

образец акции (в случае наличного выпуска) с отметками о его согласовании.


28. Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска акций могут быть:

неполное представление документов, указанных в пункте 24 настоящего Положения;

несоответствие содержащихся в представленных документах сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг и настоящего Положения;

неуплата или неполная оплата установленных сборов;

отсутствие у юридического лица права на выпуск акций.


29. При отказе в государственной регистрации выпуска акций регистрирующий орган обязан направить эмитенту:

заключение об отказе в государственной регистрации выпуска акций с мотивированным обоснованием причин отказа;

два экземпляра проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций.


30. В случае выявления регистрирующим органом нарушения эмитентом установленного порядка выпуска акций государственная регистрация выпуска акций будет осуществлена после устранения нарушений и оплаты экономических санкций, если таковые были применены.



§  5. РАЗМЕЩЕНИЕ АКЦИЙ И ОТЧЕТНОСТЬ


31. После государственной регистрации выпуска акций эмитент обязан:

в двухнедельный срок раскрыть информацию о выпуске акций в порядке, установленном законодательством;

в трехмесячный срок изготовить акции согласно образцу, согласованному с регистрирующим органом (при наличном выпуске).


32. Срок размещения акций устанавливается в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акции, но не может превышать 1 года с даты государственной регистрации выпуска акций.


33. При учреждении эмитента его первичный выпуск акций должен быть размещен среди учредителей.


34. Изменения и (или) дополнения в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после государственной регистрации (до представления отчета об итогах их выпуска) допускается в случаях:

продления срока размещения акций в пределах срока, установленного пунктом 32 настоящего Положения;

обнаружения в проспекте эмиссии (анкете выпуска) неточной либо недостоверной информации, не имеющей существенного значения;

изменения формы выпуска акций.


35. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.


36. При этом решением регистрирующего органа вносится соответствующее изменение (дополнение) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций, а в Государственный реестр выпусков ценных бумаг - соответствующая запись.


37. Порядок и сроки представления отчетностей о выпусках акций определяются нормативно-правовыми актами регистрирующего органа.



§ 6. ИЗМЕНЕНИЕ УСЛОВИЙ ВЫПУСКА

И (ИЛИ) СВЕДЕНИЙ ОБ ЭМИТЕНТЕ ПОСЛЕ

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ  ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ

ВЫПУСКА АКЦИЙ


38. Внесение изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после представления отчета об итогах выпуска акций производится на основании письменного заявления эмитента в случае изменения:

наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинские буквы;

номинальной стоимости акций, формы выпуска акций, вида акций;

формы акционерного общества.

38-1. В течение двух дней после государственной регистрации изменений в учредительные документы эмитент обязан направить в обслуживающий депозитарий и Центральный депозитарий ценных бумаг указания о блокировании движения ценных бумаг на период до государственной регистрации изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска).

39. Для внесения изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после представления отчета об итогах выпуска акций представляются следующие документы:

заявление эмитента о внесении изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций с указанием причины вносимых изменений;

нотариально заверенные копии изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений);

- образец акции, выданный регистрирующим органом;

- текст вносимых изменений и дополнений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах.

В случае изменения наименования эмитента с кириллицы на латинские буквы внесения изменений в ранее выпущенные наличные акции не требуется.


40. В случае неполного размещения зарегистрированного объема выпуска акций эмитент обязан в трехмесячный срок после внесения изменений в устав, связанных с уменьшением уставного фонда, внести изменения в проспект эмиссии (анкету выпуска) на размер фактически размещенных акций, представив в регистрирующий орган следующие документы:

заявление эмитента с указанием фактически размещенного объема акций;

отчет об итогах выпуска акций;

один экземпляр нотариально заверенной копии устава (с изменениями и дополнениями к нему) в части, касающейся формирования уставного фонда;

текст изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) в трех экземплярах;

акт уничтожения нереализованных акций (при наличной форме выпуска).


41. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.



§ 7. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ РАЗМЕЩЕНИЯ

И ОБРАЩЕНИЯ АКЦИЙ, ПРИЗНАНИЕ ВЫПУСКА АКЦИЙ

НЕСОСТОЯВШИМСЯ И АННУЛИРОВАНИЕ ЕГО

ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ


42. Регистрирующий орган вправе приостановить размещение и обращение акций в течение срока размещения в случаях:

нарушения условий выпуска, указанных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций, в том числе превышения фактического размещения над зарегистрированным объемом эмиссии акций;

невыполнения предписаний регистрирующего органа о представлении отчетов о ходе размещения акций и о раскрытии информации;

обнаружения недостоверной либо вводящей в заблуждение информации, существенно меняющей условия выпуска и требующей дополнительного оповещения инвесторов.


43. При приостановлении размещения и обращения акций запрещается дальнейшее размещение и регистрация сделок с размещенными акциями.


44. В случае выявления оснований для приостановления регистрирующий орган не позднее 3 рабочих дней с момента выявления оснований принимает решение о приостановлении размещения и обращения и одновременно выносит предписание об устранении нарушений и не позднее 2 рабочих дней со дня принятия решения направляет копии решения эмитенту и в Центральный депозитарий.


45. Эмитент обязан приостановить размещение и обращение акций с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений, раскрыть информацию о приостановлении и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом. На период приостановления срок размещения акций не продлевается.


46. Возобновление размещения и обращения акций производится по решению регистрирующего органа, принятому по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений (с приложением подтверждающих документов) представленного в сроки, установленные соответствующим предписанием.


47. Регистрирующий орган вправе признать эмиссию акций несостоявшейся в случаях:

неисполнения эмитентом требований по исправлению нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии акций;

неразмещения предусмотренной решением о выпуске акций доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся;

не размещения ни одной акции выпуска.


48. В случае признания эмиссии акций несостоявшейся, акции данного выпуска подлежат возврату эмитенту, средства, полученные эмитентом от размещения выпуска акций, возвращаются инвесторам в порядке, установленном проспектом эмиссии (анкетой выпуска), и государственная регистрация выпуска аннулируется.


49. Эмитент с момента получения решения регистрирующего органа о признании эмиссии несостоявшейся обязан в течение 5 дней опубликовать об этом в средствах массовой информации.


50. Аннулирование   государственной   регистрации   выпусков   акций производится:

в случае признания выпуска несостоявшимся;

в случае ликвидации или реорганизации эмитента;

в случае наличия соответствующего решения суда.


51. Эмитент в течение 10 дней со дня возникновения оснований для аннулирования обязан подать в регистрирующий орган письменное заявление на аннулирование выпуска (выпусков) акций с указанием соответствующих причин и приложением необходимых документов.


52. Для аннулирования выпуска (выпусков) акций эмитент представляет следующие документы:


а) в случае признания выпуска акций несостоявшимся:

оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций и образец акции выпуска, признанного несостоявшимся, копия объявления в печати о признании выпуска акций несостоявшимся и возврате денежных средств за размещенные акции данного выпуска (для публично размещенных выпусков акций);

письменное подтверждение эмитента о возврате денежных средств инвесторам;

б) в случае ликвидации или реорганизации:

копия решения уполномоченного органа эмитента (или суда) о ликвидации или реорганизации;

оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец акции выпуска;

копия объявления в печати о ликвидации или реорганизации (для публично размещенных выпусков акций);

справка эмитента или реестродержателя о закрытии реестра акционеров;

копия ликвидационного баланса (в случае ликвидации эмитента).


53. Возмещение расходов, связанных с возвратом инвесторами акций, а также выплаты им внесенных денежных средств по покупке акций, осуществляются за счет эмитента.


54. Сведения об аннулировании государственной регистрации выпусков акций вносятся в Государственный реестр выпусков ценных бумаг.


§ 8. ОСОБЕННОСТИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ

РЕГИСТРАЦИИ ПЕРВИЧНОЙ ЭМИССИИ (ВЫПУСКА

АКЦИЙ) ПРИ ПРЕОБРАЗОВАНИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО

ПРЕДПРИЯТИЯ В АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

55. Утверждение Госкомимуществом или его территориальным управлением проспекта эмиссии (анкеты выпуска) является решением о выпуске (эмиссии) акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество.


56. Для проведения государственной регистрации выпуска первичной эмиссии (выпуска акций) в соответствующий регистрирующий орган:


а) руководитель акционерного общества в трехдневный срок с момента государственной регистрации акционерного общества представляет:

заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение N 1);

нотариально заверенную копию учредительных документов;

образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);

регистрационную карту эмитента (приложение N 4).

б) Госкомимущество или его территориальное управление в трехдневный срок с момента их подписания и утверждения представляет в регистрирующий орган:

приказ о преобразовании государственного предприятия.

проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах (приложения N 6 и N 7);


57. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия готовится и подписывается Госкомимуществом или его территориальным управлением.


58. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия должна быть произведена регистрирующим органом не позднее 20 дней с момента представления необходимых документов.


59. Основанием для отказа в регистрации акций могут быть неполное представление документов и несоответствие сведений, содержащихся в них. Иные основания для отказа в регистрации выпуска акций не допускаются



§ 9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ


60. В случаях нарушения эмитентом установленного порядка выпуска акций, а также введения в заблуждение инвесторов и регистрирующего органа путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений (информации), в том числе в проспекте эмиссии (анкете выпуска), регистрирующий орган вправе применить санкции в соответствии с законодательством.


61. Регистрирующий орган отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска акций, установленных законодательством и настоящим Положением.

Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций.




ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Положению



_______________________________

_______________________________

(Наименование регистрирующего органа)


ЗАЯВЛЕНИЕ


Код ОКПО



Код СОАТО



Код ОПФ



Код ФС



Код ОКОНХ



Код СООГУ


____________________________________________________________

                                      (полное наименование эмитента)

расположенный по адресу ____________________________________

просит произвести государственную регистрацию выпуска акций

на общую сумму _________________________ сум., с номинальной

стоимостью одной акции _______________________________ сум.;

_____________________________________________________________

                             (перечисляются виды, типы и количество акций).

Размер уставного фонда составляет _______________________ сум.

Данный выпуск акций _______________________________ является

___________________________________________________ выпуском

                             (порядковый номер выпуска)

Номер и дата лицензии ______________________________________

                                                                       (для инвестиционных институтов)


Подписи ответственных лиц

Руководитель __________________________________

Главный бухгалтер _____________________________

Печать

Дата

ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к Положению

"Утверждено"

"Зарегистрировано"

_________________________

(полное наименование эмитента)


_____________________________

(наименование регистрирующего органа)

_________________________

(наименование органа эмитента)


_____________________________

(должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа,

подпись)



N ______



"___" _________ 200 __ г.


"___" _________ 200 __ г.

Печать


Печать




ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ



____________________________________________________________________

(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер:

____________________________________________________________________

(вид, тип и количество акций)

Подписи ответственных лиц эмитента:


Руководитель эмитента:

_______________________________

(Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер:

_______________________________

(Ф.И.О., подпись)

Печать


Дата



Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым акциям.

В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры)

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента:

___________________________________________________________

___________________________________________________________

Отрасль:

__________________________________________________

Вышестоящая организация:

__________________________________________________

Фамилия,  имя, отчество руководителя эмитента:

__________________________________________________

Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера:

__________________________________________________

2. Организационно-правовая форма эмитента:

__________________________________________________


3. Местонахождение и банковские реквизиты:

___________________________________________________

Полный почтовый адрес:

___________________________________________________


Название обслуживающего банка и его местонахождение:

___________________________________________________

___________________________________________________


Наименование налогового органа и ИНН:

___________________________________________________


4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента:

___________________________________________________

___________________________________________________


5. Основные виды деятельности:

___________________________________________________

___________________________________________________

___________________________________________________

6. Список всех акционеров эмитента, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного фонда:

Полное наименование участников - юридических лиц или Ф.И.О. участников - физических лиц

Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц

Доля участника в уставном фонде

Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4



7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:

Ф.И.О.  члена исполнительного органа

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4







8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:




Ф.И.О.  члена наблюдательного совета

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4






9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента):




Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц

Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4






10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:




Полное фирменное наименование

Организационно-правовая форма

Местонахождение

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица,

в %

1

2

3

4






11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:




Виды групп

Наименование

Местонахождение

1

2

3

Промышленные группы



Банковские группы



Финансовые группы



Холдинговые компании



Ассоциации



Инвестиционные институты



Биржи






12. Список всех представительств и филиалов эмитента:




Полное наименование




Местонахождение




Дата открытия




Ф.И.О. руководителя




Вид деятельности




Уставный фонд




Оборот




Прибыль (+) или убыток (-)







В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11, 12 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов  не имеет.

13. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):





200 __ г.

200 __ г.

200 __ г.

1

2

3

4

Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)




Административно-управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)




Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т.д.




Прочие




Итого:







14. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их короткое описание.


15. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в суммах и в процентах к прибыли по итогам года.



2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА


16. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.


17. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.


18. Информация о независимом аудиторе:


Фамилия, имя, отчество _____________________________


Номер лицензии ____________________________________


Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение


___________________________________________________


19. Информация о предыдущих  (за последние три года) независимых аудиторах.


Фамилия, имя, отчество _____________________________


Номер лицензии ____________________________________


Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение

_____________________________________________________




20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:




Наименование группы

основных фондов

Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств)

Сумма износа

Оста-

точная стоимость

1

2

3

4

А. Производственные основные средства по основному виду деятельности




1. Здания




2. Сооружения




3. Передаточные устройства




4. Машины и оборудование




Из них:




силовые машины и оборудование




рабочие машины и оборудование




приборы и лабораторное оборудование




вычислительная техника




прочие машины и оборудование




транспортные средства




инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств




скот рабочий




скот продуктивный







21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)

_______________________________________________________

22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т.д.), в тыс. сум.:




Наименование объекта соцкультбыта

Местонахождение

Балансовая стоимость

в тыс. сум

1

2

3



   




23. Размер резервного фонда по уставу, в % __________

Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в  тыс. сум.

____________________________________________________________________

Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года или за период с момента образования эмитента,  в тыс. сум.:

  



Направление использования средств

резервного фонда

200 __ г.

200 __ г.

200 __ г.

1

2

3

4







В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.

24. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:




Категория

200 __ г.

200 __ г.

200 __ г.

1

2

3

4

Расходы на содержание объектов социальной сферы




Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников




Дивиденды




Выплата процентов




Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории)




Итого:







25. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:




Вид налога

Сумма задолженности

1

2





26. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:




Наименование кредитора

Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т.д.)

Сумма кредита

Процентная ставка

Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т.ч. просрочен-

ные

Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просрочен-

ные

Залог (имущество,представ-

ленное кредитору в обеспечение по кредитам)

1

2

3

4

5

6

7









27. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)___________

28. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:




Наименование дебитора

Место-

нахождение

Сумма задолженности

Сроки погашения

Сумма задолженности, безнадежной к взысканию

1

2

3

4

5








29. Сведения о направлении средств  на капитальные вложения:

а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:




Год

Сумма

Год

Сумма

Год

Сумма

1

2

3

4

5

6









б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:




Наименование объекта

Балансовая стоимость

Плановые сроки строительства, в месяцах

Степень освоения объекта, в %

1

2

3

4







в) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.:




Наименование объекта

Год приобретения

Балансовая стоимость

1

2

3






30. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций ______________________

б) орган, наложивший санкции ___________________

в) причина наложения санкций ___________________

г) размер санкций, сум. __________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ____________________

31. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.

  

 



Наимено-

вание поставщика и его местона-

хождение

Наличие долгосрочных контрактов с данным поставщиком и сроки контрактов

 

Виды продукции, получаемой от этого поставщика

Наличие проблем с поставщиками или возможные проблемы в будущем (есть или нет и какие)

Наличие других поставщиков, которые могут поставлять данную продукцию (есть или нет)

1

2

3

4

5

  

 




  

  


  

34. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за 3 последних года: 

Основные виды выпускаемой продукции

Год

Объем выпуска продукции (шт.)

Год

Объем выпуска продукции (шт.)

Год

Объем выпуска продукции (шт.)

1

2

3

4

5

6

7










35. Сведения об уставном фонде эмитента;

а) размер уставного фонда, в сум. _______________

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в сум.______

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. _____

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:


200 __ г.

200 __ г.

200 __ г.

1

2

3

4

По простым акциям




По привилегированным акциям




По облигациям




По другим видам ценных бумаг







д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;

Дата погашения или замены на другие ценные бумаги

Консолидация

Дробление

цена старая

в сум.

цена новая

в сум

цена старая

в сум.

цена новая

в сум

1

2

3

4

5





36. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):

а) решение о выпуске акций _______________;

б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска

_______________________________________________ ;

в) дата начала размещения _______________________;

г) дата окончания размещения ____________________;

д) номинальная стоимость акции в сум. __________;

е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;

ж) общее количество выпущенных акций, в штук. ______;

з) вид выпускаемых акций и их количество по видам:

простые акции на предъявителя, штук. _____________;

простые именные акции, штук. _______________;

привилегированные акции на предъявителя, штук. ______;

привилегированные именные акции, штук. ___________;

________________________, штук. _______________;

и) форма выпуска:

наличные:

простые именные акции, штук. _______________;

простые акции на предъявителя, штук. ___________;

привилегированные акции на предъявителя, штук. ____;

привилегированные именные акции, штук. _________;

_________________, штук. _______________;

безналичные:

простые именные акции, штук. _______________;

привилегированные именные акции, штук. _________;

_________________, штук. _______________;

к) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;

л) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.


37. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:

а) основание для выпуска облигаций _______________;

б) cерия и форма облигаций выпуска _______________;

в) дата начала размещения ______________________;

г) дата окончания размещения ____________________;

д) количество облигаций выпуска _________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум ______________;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум ______________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.


3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ


38. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска ____________________;

б) количество акций выпуска _____________________;

в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ______;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _______________;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) cпособ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) орган эмитента, принявший решение о выпуске акций и дата принятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.


39. В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.

Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньшем, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.


40. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.


41. Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.


42. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.


43. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.


44. Основные места (место) продажи акций:

основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.


45. Использование средств от размещения акций:

организация нового производства (какого именно) _________________;

расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства  (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы)

_________________________________________________________;

проведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно)

________________________________________________________;

разработка и внедрение новых технологий

_______ ________________________________________________;

продолжительность проекта;

основные технико-экономические параметры проекта;

участники проекта;

иная информация, которую эмитент посчитает существенной для инвестора.


46. Детальный анализ факторов риска по группам:


Факторы риска

Детальное описание

1

2

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т.д.)


Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т.д.)


Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т.д.)


Технические (износ части оборудования и т.д.)


Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т.д.)


ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Положению

"Утверждено"

"Зарегистрировано"

_________________________

(полное наименование эмитента)


_____________________________

(наименование регистрирующего органа)

_________________________

(наименование органа эмитента)


_____________________________

(должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись)



N ______



"___" _________ 200 __ г.


"___" _________ 200 __ г.

Печать


Печать




АНКЕТА ВЫПУСКА



____________________________________________________________________

(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер:

____________________________________________________________________

(вид, тип и количество акций)

Подписи ответственных лиц эмитента:


Руководитель эмитента:

_______________________________

(Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер:

_______________________________

(Ф.И.О., подпись)

Печать


Дата



Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данной анкете выпуска акций, и фактом ее регистрации не выражает своего отношения к размещаемым акциям

В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан "О механизме функционирования рынка ценных бумаг" выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры)

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента:

___________________________________________________________

___________________________________________________________

Отрасль:

__________________________________________________

Вышестоящая организация:

__________________________________________________

Фамилия,  имя, отчество руководителя эмитента:

__________________________________________________

Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера:

__________________________________________________


2. Организационно-правовая форма эмитента:

__________________________________________________


3. Местонахождение и банковские реквизиты:

___________________________________________________

Полный почтовый адрес:

___________________________________________________


Название обслуживающего банка и его местонахождение:

___________________________________________________

___________________________________________________


Наименование налогового органа и ИНН:

___________________________________________________


4. Наименование регистрирующего органа,

дата и номер государственной регистрации эмитента:

___________________________________________________

___________________________________________________


5. Основные виды деятельности:

___________________________________________________

___________________________________________________

___________________________________________________

6. Список всех участников эмитента, которые имеют 5 и более процентов уставного фонда:

Полное наименование участников - юридических лиц или Ф.И.О. участников - физических лиц

Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц

Доля участника в уставном фонде

Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4



7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:

Ф.И.О.  члена исполнительного органа

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4







8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:




Ф.И.О.  члена наблюдательного совета

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4







9. Список учредителей эмитента (для вновь созданных акционерных обществ):




Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц

Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках

Доля в %

1

2

3

4






10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:




Полное фирменное наименование

Организационно-

правовая форма

Местонахождение

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица,

в %

1

2

3

4






11. Список всех представительств и филиалов эмитента:




Полное наименование




Местонахождение




Дата открытия




Ф.И.О. руководителя




Вид деятельности




Уставный фонд




Оборот




Прибыль (+) или убыток (-)







В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.




2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

12. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.


13. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента.


14. Информация о независимом аудиторе:

Фамилия, имя, отчество ______________________________

Номер лицензии _____________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес___________

_____________________________________________________

15. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога

Сумма задолженности

1

2

     





16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:




Наиме-

нование креди-

тора

Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т.д.)

Сумма кредита

Процент-

ная ставка

Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т.ч. просрочен-

ные

Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просрочен-

ные

Залог (имущество, представ-

ленное кредитору в обеспечение по кредитам)

1

2

3

4

5

6

7









17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) ___________

18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:




Наименование дебитора

Место-

нахождение

Сумма задолженности

Сроки погашения

Сумма задолженности, безнадежной к взысканию

1

2

3

4

5





19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций ______________________;

б) орган, наложивший санкции ____________________;

в) причина наложения санкций ___________________;

г) размер санкций в сум. ___________________;

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг _____________________;


20. Сведения об уставном фонде эмитента;

а) размер уставного фонда, в сум. _____________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,

в сум. _____;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. __________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:





200 __ г.

200 __ г.

200 __ г.

1

2

3

4

По простым акциям




По привилегированным акциям




По облигациям




По другим видам ценных бумаг







д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделения существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:

Дата погашения или замены на другие ценные бумаги

Консолидация

Дробление

цена старая

в сум.

цена новая

в сум

цена старая

в сум.

цена новая

в сум

1

2

3

4

5









21. Сведения о предыдущих выпусках акций, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):

а) решение о выпуске акций _________________;

б) дата регистрации и идентификационный номер выпуска

________________________________________________;

в) дата начала размещения _______________________;

г) дата окончания размещения _____________________;

д) номинальная стоимость одной акции в сум. _______;

е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;

ж) общее количество выпущенных акций, в шт. ______;

з) вид выпускаемых акций и их количество по видам:

простые акции на предъявителя, шт. ________________;

простые именные акции, шт. _______________;

привилегированные акции на предъявителя, шт. ______;

привилегированные именные акции, шт. ____________;

________________________, шт. _______________;

и) форма выпуска:

наличные:

простые именные акции, шт. _______________;

простые акции на предъявителя, шт. ___________;

привилегированные акции на предъявителя, шт. ______;

привилегированные именные акции, шт. _________;

_________________, шт _______________;

безналичные:

простые именные акции, шт. _______________;

привилегированные именные акции, шт. _________;

_________________, шт. _______________;


22. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:

а) основание для выпуска облигаций _______________;

б) cерия и форма облигаций выпуска ______________;

в) дата начала размещения ______________________;

г) дата окончания размещения ___________________;

д) количество облигаций выпуска ________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска,

сум.  ______________;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости)

сум.  ______________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:

регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.



3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ


23. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска ____________________;

б) количество акций выпуска    ___________________ ;

в) номинальная стоимость одной акции выпуска, сум.

________________________________________________ ;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),

сум. _____________________________________________;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) cпособ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) орган эмитента, принявший решение о выпуске акций и дата принятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.


24. В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции.


25. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньшем, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).


26. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.


27. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск облигаций.


28. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.


29. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.


30. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган,  их выдавший.


31. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций, выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.

32. Использование средств от размещения акций:

организация нового производства (укажите, какого именно)

________________________________________________________;

расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства  (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы)

_________________________________________________________;

проведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно)

_________________________________________________________;

разработка и внедрение новых технологий __________;

продолжительность проекта;

основные технико-экономические параметры проекта;

участники проекта;

иная информация, которую эмитент посчитает существенной для инвестора.

33. Краткий анализ факторов риска по группам:




Факторы риска

Описание

1

2

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т.д.)


Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т.д.)


Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т.д.)


Технические (износ части оборудования и т.д.)


Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т.д.)


ПРИЛОЖЕНИЕ N 4

к Положению



РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТА

эмитента

Депозитарный договор

Идентификационный номер эмитента

N ________________

Дата "___" ______ 200 __ г.













Ввод анкеты





Внесение изменений







Полное наименование

на узбекском языке _________________________________________

на русском языке ___________________________________________

Краткое наименование

на узбекском языке _________________________________________

на русском языке ___________________________________________

Размер уставного фонда __________________________________

Данные о государственной регистрации:

N регистрации __________________________________________

Дата регистрации "_____" ____________________ г.

Орган государственной регистрации

________________________________________________________

Данные о приватизации/для приватизированных АО:

N приказа на приватизацию ______


N ордена на приватизацию _______

Дата выдачи "____" _______________

Дата выдачи "____" _______________

Кем выдан _______________________

Кем выдан _______________________







Местонахождение



Страна _____________________

Область ____________________


Район ______________________

Город,

населенный пункт ____________


Улица, N дома ___________________________________________________

Почтовый адрес:


Почтовый индекс ______________

Страна _____________________

Область _______________________

Район ______________________

Город,

населенный пункт ______________

улица, N дома _______________


Телефон _______________________

Факс ________________________

Электронная почта (е-mail) ___________________________________







Отрасль _______________________________________________________

(полное наименование и местонахождение /ассоциации, корпорации и т.д./,

в состав которых входит предприятие)







Банковские реквизиты:

Банковский счет N _________________________________

Валютный банковский счет N _______________________

Наименование банка и МФО ________________________

ИНН _______________________________

Коды государственной регистрации в государственном органе статистики




Код ОКПО


Код СООГУ





Код ОКОНХ


Код СОАТО





Код ФС


Код ОПФ


   




Способ доставки корреспонденции:








письмо


заказное письмо









факс


курьером


             

Уполномоченное лицо:


Ф.И.О. ____________________________________________________

Должность: ________________________________________________

Паспортные данные:     серия___________ N____________________

                                          дата выдачи_________ кем выдан________

                                          до какого срока________________________

Номер телефона____________________________________________

Образец подписи “_____________”

              






____________________

Должность

____________________

Ф.И.О.

____________________

Подпись



МП



ПРИЛОЖЕНИЕ N 5

к Положению


ДОКУМЕНТЫ,

представленные на государственную регистрацию

выпуска акций

Дата поступления в регистрирующий орган


"__"____________ 200_г.

Наименование эмитента ___________________________

Местонахождение эмитента ________________________

Ответственный сотрудник эмитента

________________________________________________________

(Ф.И.О., номер телефона, факса)

Перечень представленной документации:

Количество

экземпляров

1. Заявление на государственную регистрацию выпуска  акций

1

2. Нотариально заверенная копия учредительных документов

1

3. Образцы выпускаемых акций (в случае наличной формы выпуска)

3

4. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акции

3

5. Копия документа, подтверждающего принятие решения о выпуске акций

2

6. Копия документа, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций

2

7. Регистрационная карта эмитента

1

8. Копия платежного документа об уплате установленного размера сбора

1

9. Копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций

1

Наличие документов проверено

______________________________________________________

(ответственный сотрудник регистрирующего органа)


__________

Примечание. Документы необходимо представлять в папке.






ПРИЛОЖЕНИЕ N 6

к Положению


“Утверждено”


“Зарегистрировано”



(Госкомимущество или его

территориальное управление)


(наименование регистрирующего органа)


(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица утверждающего органа, подпись)


(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись)



“_____”_____________200__г.


“_____”_____________200__г.



Печать


Печать

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ

__________________________________________________

(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер:















_______________________________________________________________

                                                       (вид, тип и количество акций)

_______________________________________________________________

                             (номер и дата принятия приказа Госкомимущества

                                          или территориального управления)



Подписи ответственных лиц эмитента:


Руководитель эмитента: ______________________________

                                                                         (Ф.И.О., подпись)


Главный бухгалтер: _________________________________

                                                                        (Ф.И.О., подпись)



Печать


Дата



Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность

сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций,

и фактом его регистрации не выражает свое отношение

к размещаемым акциям


В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан

“О   механизме   функционирования   рынка   ценных   бумаг”

выбор   объекта,   формы   и   размера   инвестиций   является

ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно,

конечную   ответственность   (риск)   за   защиту   собственных

инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции,

несут сами инвесторы (акционеры)




1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента:



Отрасль:


Вышестоящая организация:


Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента:


Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера:



2. Организационно-правовая форма эмитента:



3. Местонахождение и банковские реквизиты:



Полный почтовый адрес:




Название обслуживающего банка и его местонахождение:




Наименование налогового органа и ИНН:




4. Наименование регистрирующего органа,

дата и номер государственной регистрации эмитента:




5. Основные виды деятельности:






6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:


доля в уставном фонде

размещенные


не размещенные

в штуках

в%

в штуках

в штуках

1

2

3

4

5

1 . Государство (хокимият)





передано в уставный фонд





2. Трудовой коллектив





3. Иностранный инвестор





4. Свободная продажа, всего в том числе:





смежники





вышестоящие организации





прочие





передано в уставный фонд





ВСЕГО


100%



7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

Ф.И.О. члена исполнительного органа


Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде

эмитента

кол-во в штуках

доля в %

1

2

3

4




8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное наименование

Организационно-

правовая форма

Местонахождение

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица

в  %

1

2

3

4




9. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:


Виды групп

Наименование

Местонахождение

1

2

3

Промышленные группы



Банковские группы



Финансовые группы



Холдинговые компании



Ассоциации



Инвестиционные институты



Биржи



10. Список всех представительств и филиалов эмитента:

Полное наименование




Местонахождение




Дата открытия




Ф.И.О. руководителя




Вид деятельности




Уставный фонд




Оборот




Прибыль (+) или убыток (-)




В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 9 и 10 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.

11. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):


200__ г.

200__ г.

200__ г.

1

2

3

4

Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)




Административно - управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)




Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д .




Прочие




Итого:




12. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их краткое описание.


13. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.



2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА


14. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.


15. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.


16. Информация о независимом аудиторе (если имеется):

Фамилия, имя, отчество _____________________________________

Номер лицензии ____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение_______

____________________________________________________________

17. Краткое описание имущества эмитента в тыс. сум.:

Наименование группы

основных фондов

Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств)

Сумма износа

Остаточная стоимость

1

2

3

4

А. Производственные основные средства по основному виду деятельности




1 . Здания




2. Сооружения




3. Передаточные устройства




4. Машины и оборудования




Из них:




силовые машины и оборудование




рабочие машины и оборудование




приборы и лабораторное оборудование




вычислительная техника




прочие машины и оборудование




транспортные средства




инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств




5 . Скот рабочий




6. Скот продуктивный




18. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)____________________

19. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:

Наименование объекта соцкультбыта

Местонахождение

Балансовая стоимость, в тыс. сум.

1

2

3



20. Размер резервного фонда по уставу, в %  ___________________

Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ________________________________

В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.


21. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога

Сумма задолженности

1

2


22. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс сум.:

Наименование кредитора

Направление

использования

заемных средств

(пополнение оборотных средств,

приобретение оборудования

и т. д.)

Сумма кредита

Про

центная

ставка

Сроки выплаты

процентов

(дата/сумма),

в т. ч.

просроченных

Дата

полного

погашения

кредитов,

в т.ч.

просроченных

Залог

(имущество,

представлен

ное кредитору в

обеспечение по кредиту)

1

2

3

4

5

6

7













23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т.д.) _______________________________________________________

24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

Наименование

дебитора

Местонахож

дение

Сумма

задолженности

Сроки погашения

Сумма задолженности,

безнадежной к взысканию





1

2

3

4

5





25. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:

а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:


Год

Сумма

Год

Сумма

Год

Сумма

1

2

3

4

5

6






б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:


Наименование объекта

Балансовая стоимость

Плановые сроки строительства,

в месяцах

Степень освоения объекта, в %

1

2

3

4




в) объем неустановленного оборудования, в тыс. сум.:


Наименование объекта

Год приобретения

Балансовая стоимость

1

2

3


26. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций _________________________________

б) орган, наложивший санкции______________________________

в) причина наложения санкций______________________________

г) размер санкций, в сум. ____________________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг___________________________________________


27. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.


28. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:

Основные

виды

выпускаемой

продукции

Год

Объем

выпуска

продукции (шт.)

Год

Объем выпуска

продукции

(шт.)

Год

Объем выпуска

продукции

(шт.)

1

2

3

4

5

6

7







29. Сведения об уставном фонде эмитента:

а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,

в сум. _____________________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

200_ г.

200_ г.

200_ г.

1

2

3

4

По облигациям



По другим видам ценных бумаг



30. Дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги эмитента, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:

Дата погашения или замены на другие ценные бумаги

Консолидация

Дробление

цена старая, в сум.

цена новая,

в сум.

цена старая,

в сум.

цена новая,

в сум.

1

2

3

4

5





31. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:

а) основание для выпуска облигаций _________________________;

б) серия и форма облигаций выпуска _________________________;

в) дата начала размещения __________________________________;

г) дата окончания размещения _______________________________;

д) количество облигаций выпуска ____________________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, в сум. ____;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),

в сум. _____________________________________________________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ________;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска ___________;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются: регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.



3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ


32. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска _______________________________;

б) количество акций выпуска ________________________________;

из них: простые акции на предъявителя, штук _________________;

простые именные акции, штук _______________________________;

привилегированные акции на предъявителя, штук______________;

привилегированные именные акции, штук ____________________;

в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ________________;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _____;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.


33. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньшем, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.


34. Детальный анализ факторов риска по группам:

Факторы риска

Детальное описание

1

2

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)


Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.)


Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.)


Технические (износ части оборудования и т. п.)


Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.)


35. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.


36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.


37. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.






ПРИЛОЖЕНИЕ N 7

к Положению



“Утверждено”


“Зарегистрировано”



(Госкомимущество или его

территориальное управление)


(наименование регистрирующего органа)


(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица утверждающего органа, подпись)


(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись)



“_____”_____________200__г.


“_____”_____________200__г.



Печать


Печать

АНКЕТА ВЫПУСКА

__________________________________________________

(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер:















_______________________________________________________________

                                                       (вид, тип и количество акций)

_______________________________________________________________

                             (номер и дата принятия приказа Госкомимущества

                                          или территориального управления)



Подписи ответственных лиц эмитента:


Руководитель эмитента: ______________________________

                                                                         (Ф.И.О., подпись)


Главный бухгалтер: _________________________________

                                                                        (Ф.И.О., подпись)



Печать


Дата



Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность

сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его

регистрации не выражает свое отношение к размещаемым акциям


В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан

“О механизме функционирования рынка ценных бумаг” выбор

объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью

(риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность

(риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги,

в  том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры)




1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента:



Отрасль:


Вышестоящая организация:


Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента:


Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера:



2. Организационно-правовая форма эмитента:



3. Местонахождение и банковские реквизиты:



Полный почтовый адрес:




Название обслуживающего банка и его местонахождение:




Наименование налогового органа и ИНН:




4. Наименование регистрирующего органа,

дата и номер государственной регистрации эмитента:




5. Основные виды деятельности:






6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:


доля в уставном фонде

размещенные


не размещенные

в штуках

в%

в штуках

в штуках

1

2

3

4

5

1 . Государство (хокимият)





передано в уставный фонд





2. Трудовой коллектив





3. Иностранный инвестор





4. Свободная продажа, всего в том числе:





смежники





вышестоящие организации





прочие





передано в уставный фонд





ВСЕГО


100%



7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

Ф.И.О. члена исполнительного органа


Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде

эмитента

кол-во в штуках

доля в %

1

2

3

4




8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное наименование

Организационно-

правовая форма

Местонахождение

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица

в  %

1

2

3

4




9. Список всех представительств и филиалов эмитента:

Полное наименование




Местонахождение




Дата открытия




Ф.И.О. руководителя




Вид деятельности




Уставный фонд




Оборот




Прибыль(+) или убыток(-)




В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.


10. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):


200__ г.

200__ г.

200__ г.

1

2

3

4

Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)




Административно - управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)




Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д .




Прочие




Итого:




2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА


11. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.


12. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.


13. Информация о независимом аудиторе (если имеется):

Фамилия, имя, отчество _____________________________________

Номер лицензии ____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес__________________

____________________________________________________________


14. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога

Сумма задолженности

1

2


15. Сведения об уставном фонде эмитента:


а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,

в сум. _____________________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

200_ г.

200_ г.

200_ г.

1

2

3

4

По облигациям



По другим видам ценных бумаг



16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам) в тыс. сум.:

Наименование кредитора

Направление

использования

заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение

оборудования

и т.д.)

Сумма кредита

Процентная ставка

Сроки выплаты процентов

(дата/сумма),

в т. ч. просроченных

Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных

Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечение по кредиту)

1

2

3

4

5

6

7







17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)

18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

Наименование дебитора

Местонахождение

Сумма задолженности

Сроки погашения

Сумма задолженности, безнадежной к взысканию

1

2

3

4

5





19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:


а) даты наложения санкций __________________________________

б) орган, наложивший санкции_______________________________

в) причина наложения санкций_______________________________

г) размер санкций, в сум. ____________________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг

___________________________________________________________

___________________________________________________________

20. Информация о наличии судебных процессов, в которых предприятие выступает ответчиком или истцом.



3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ


21. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:


а) вид и форма акций выпуска ______________________________;

б) количество акций выпуска _______________________________;

из них простые акции на предъявителя, штук ________________;

простые именные акции, штук ______________________________;

привилегированные акции на предъявителя, штук_____________;

привилегированные именные акции, штук ___________________;

в) номинальная стоимость одной акции выпуска, в сум. _______;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум.__ ;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.


22. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньшем, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).


23. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.


24. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск акций.


25. Детальный анализ факторов риска по группам:

Факторы риска

Детальное описание

1

2

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)


Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.)


Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.)


Технические (износ части оборудования и т. п.)


Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.)


26. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются:

подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.


27. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.


28. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.


29. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.



"Бюллетень нормативных актов министерств,

государственных комитетов и ведомств

Республики Узбекистан", 2002 г., N 13