язык интерфейса

Внимание! Документ утратил силу.

Смотрите подробности в начале документа.


Законодательство РУз

Законодательство РУз/ Ценные бумаги. Рынок ценных бумаг/ Утратившие силу акты/ Ценные бумаги/ Приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе от 05.09.2003 г. N 2003-17 "О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ" (Зарегистрирован МЮ 12.11.2003 г. N 1159-1)

Вы можете получить доступ на один день к продукту Законодательство Руз.

ЗАРЕГИСТРИРОВАН

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

12.11.2003 г.

N 1159-1



ПРИКАЗ


ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА

ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ

ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ

БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

05.09.2003 г.

N 2003-17



О внесении изменений и дополнений

в Положение о порядке выпуска, государственной

регистрации  и  аннулирования  выпуска

акций акционерных обществ


Вступает в силу с 22 ноября 2003 года

Во исполнение постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 июля 2003 года N 307 “О внесении изменений и дополнений в некоторые решения правительства” и в соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года N 126, ПРИКАЗЫВАЮ:


1. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 7 июня 2003 года (рег. N 1159 от 10 июля 2003 года), согласно приложению.


2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрация в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.



Генеральный директор                                       М.Юнусматов




ПРИЛОЖЕНИЕ

к Приказу



ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ,

вносимые в Положение о порядке выпуска,

государственной регистрации и аннулирования

выпуска  акций  акционерных  обществ



1. В абзаце втором преамбулы слова “акций первичной эмиссии акционерных обществ, созданных в результате преобразования государственных предприятий,” исключить.



2. Пункт 19 дополнить абзацем следующего содержания:

“Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций, представляемой в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемой в бумажном виде”.



3. Пункт 38 дополнить абзацем следующего содержания:

“формы акционерного общества”.



4. Абзац четвертый пункта 39 исключить.



5. В абзаце первом пункта 40 после слов “эмитент обязан” дополнить словами “в трехмесячный срок после внесения изменений в устав, связанных с уменьшением уставного фонда”.



6. Дополнить параграфом восьмым следующего содержания:


“§ 8. Особенности государственной регистрации первичной

эмиссии   (выпуска   акций)   при   преобразовании

государственного предприятия в акционерное

общество


55. Утверждение Госкомимуществом или его территориальным управлением проспекта эмиссии (анкеты выпуска) является решением о выпуске (эмиссии) акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество.


56. Для проведения государственной регистрации выпуска первичной эмиссии (выпуска акций) в соответствующий регистрирующий орган:

а) руководитель акционерного общества в трехдневный срок с момента государственной регистрации акционерного общества представляет:

заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение N 1);

нотариально заверенную копию учредительных документов;

образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);

регистрационную карту эмитента (приложение N 4).

б) Госкомимущество или его территориальное управление в трехдневный срок с момента их подписания и утверждения представляет в регистрирующий орган:

приказ о преобразовании государственного предприятия.

проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах (приложения N 6 и N 7);


57. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия готовится и подписывается Госкомимуществом или его территориальным управлением.


58. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия должна быть произведена регистрирующим органом не позднее 20 дней с момента представления необходимых документов.


59. Основанием для отказа в регистрации акций могут быть неполное представление документов и несоответствие сведений, содержащихся в них. Иные основания для отказа в регистрации выпуска акций не допускаются”.



7. Параграф восьмой и пункты 55 и 56 считать соответственно параграфом девятым и пунктами 60 и 61.



8. В приложении N 2 пункты 32 и 33 исключить.



9. В приложении N 4:


а) после слов "наименование банка" добавить слова “и МФО”;


б) после слова "курьером" дополнить абзацами следующего содержания: “Уполномоченное лицо:


Ф.И.О. ____________________________________________________

Должность: ________________________________________________

Паспортные данные:     серия___________ N____________________

                                          дата выдачи_________ кем выдан________

                                          до какого срока________________________

Номер телефона____________________________________________

Образец подписи “_____________”



10. Дополнить приложениями N 6 и N 7 согласно приложениям N 1 и N 2 к настоящим изменениям и дополнениям.

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к изменениям и дополнениям

(ПРИЛОЖЕНИЕ N 6

к Положению о порядке выпуска,

государственной регистрации

и аннулирования выпуска акций

акционерных обществ)



“Утверждено”


“Зарегистрировано”



(Госкомимущество или его

территориальное управление)


(наименование регистрирующего органа)


(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица утверждающего органа, подпись)


(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись)



“_____”_____________200__г.


“_____”_____________200__г.



Печать


Печать

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ

__________________________________________________

(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер:















_______________________________________________________________

                                                       (вид, тип и количество акций)

_______________________________________________________________

                             (номер и дата принятия приказа Госкомимущества

                                          или территориального управления)



Подписи ответственных лиц эмитента:


Руководитель эмитента: ______________________________

                                                                         (Ф.И.О., подпись)


Главный бухгалтер: _________________________________

                                                                        (Ф.И.О., подпись)



Печать


Дата



Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность

сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций,

и фактом его регистрации не выражает свое отношение

к размещаемым акциям


В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан

“О механизме функционирования рынка ценных бумаг” выбор

объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью

(риском)    самого    инвестора,    соответственно,    конечную

ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций,

вложенных в ценные бумаги, в  том числе в акции, несут

сами инвесторы (акционеры)




1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента:



Отрасль:


Вышестоящая организация:


Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента:


Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера:



2. Организационно-правовая форма эмитента:



3. Местонахождение и банковские реквизиты:



Полный почтовый адрес:




Название обслуживающего банка и его местонахождение:




Наименование налогового органа и ИНН:




4. Наименование регистрирующего органа,

дата и номер государственной регистрации эмитента:




5. Основные виды деятельности:






6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:


доля в уставном фонде

размещенные


не размещенные

в штуках

в%

в штуках

в штуках

1

2

3

4

5

1 . Государство (хокимият)





передано в уставный фонд





2. Трудовой коллектив





3. Иностранный инвестор





4. Свободная продажа, всего в том числе:





смежники





вышестоящие организации





прочие





передано в уставный фонд





ВСЕГО


100%



7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

Ф.И.О. члена исполнительного органа


Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде

эмитента

кол-во в штуках

доля в %

1

2

3

4




8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное наименование

Организационно-

правовая форма

Местонахождение

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица

в  %

1

2

3

4




9. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:


Виды групп

Наименование

Местонахождение

1

2

3

Промышленные группы



Банковские группы



Финансовые группы



Холдинговые компании



Ассоциации



Инвестиционные институты



Биржи



10. Список всех представительств и филиалов эмитента:

Полное наименование




Местонахождение




Дата открытия




Ф.И.О. руководителя




Вид деятельности




Уставный фонд




Оборот




Прибыль (+) или убыток (-)




В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 9 и 10 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.

11. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):


200__ г.

200__ г.

200__ г.

1

2

3

4

Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)




Административно - управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)




Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д .




Прочие




Итого:




12. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их краткое описание.


13. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.



2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА


14. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.


15. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.


16. Информация о независимом аудиторе (если имеется):

Фамилия, имя, отчество _____________________________________

Номер лицензии ____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение_______

____________________________________________________________

17. Краткое описание имущества эмитента в тыс. сум.:

Наименование группы

основных фондов

Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств)

Сумма износа

Остаточная стоимость

1

2

3

4

А. Производственные основные средства по основному виду деятельности




1 . Здания




2. Сооружения




3. Передаточные устройства




4. Машины и оборудования




Из них:




силовые машины и оборудование




рабочие машины и оборудование




приборы и лабораторное оборудование




вычислительная техника




прочие машины и оборудование




транспортные средства




инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств




5 . Скот рабочий




6. Скот продуктивный




18. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)____________________

19. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:

Наименование объекта соцкультбыта

Местонахождение

Балансовая стоимость, в тыс. сум.

1

2

3



20. Размер резервного фонда по уставу, в %  ___________________

Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ________________________________

В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.


21. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога

Сумма задолженности

1

2


22. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс сум.:

Наименование кредитора

Направление

использования

заемных средств

(пополнение оборотных средств,

приобретение оборудования

и т. д.)

Сумма кредита

Про

центная

ставка

Сроки выплаты

процентов

(дата/сумма),

в т. ч.

просроченных

Дата

полного

погашения

кредитов,

в т.ч.

просроченных

Залог

(имущество,

представлен

ное кредитору в

обеспечение по кредиту)

1

2

3

4

5

6

7













23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т.д.) _______________________________________________________

24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

Наименование

дебитора

Местонахож-

дение

Сумма

задолженности

Сроки погашения

Сумма задолженности,

безнадежной к взысканию





1

2

3

4

5





25. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:

а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:

Год

Сумма

Год

Сумма

Год

Сумма

1

2

3

4

5

6






б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:

Наименование объекта

Балансовая стоимость

Плановые сроки строительства,

в месяцах

Степень освоения объекта, в %

1

2

3

4




в) объем неустановленного оборудования, в тыс. сум.:

Наименование объекта

Год приобретения

Балансовая стоимость

1

2

3


26. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций _________________________________

б) орган, наложивший санкции______________________________

в) причина наложения санкций______________________________

г) размер санкций, в сум. ____________________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг___________________________________________


27. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.


28. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:

Основные

виды

выпускаемой

продукции

Год

Объем

выпуска

продукции (шт.)

Год

Объем выпуска

продукции

(шт.)

Год

Объем выпуска

продукции

(шт.)

1

2

3

4

5

6

7







29. Сведения об уставном фонде эмитента:

а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,

в сум. _____________________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

200_ г.

200_ г.

200_ г.

1

2

3

4

По облигациям



По другим видам ценных бумаг



30. Дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги эмитента, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:

Дата погашения или замены на другие ценные бумаги

Консолидация

Дробление

цена старая, в сум.

цена новая,

в сум.

цена старая,

в сум.

цена новая,

в сум.

1

2

3

4

5





31. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:

а) основание для выпуска облигаций _________________________;

б) серия и форма облигаций выпуска _________________________;

в) дата начала размещения __________________________________;

г) дата окончания размещения _______________________________;

д) количество облигаций выпуска ____________________________;

е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, в сум. ____;

ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости),

в сум. _____________________________________________________;

з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ________;

и) условия и порядок погашения облигаций выпуска ___________;

к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:

полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;

вид обеспечения;

размер обеспечения в денежном выражении;

л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются: регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;

основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.



3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ


32. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска _______________________________;

б) количество акций выпуска ________________________________;

из них: простые акции на предъявителя, штук _________________;

простые именные акции, штук _______________________________;

привилегированные акции на предъявителя, штук______________;

привилегированные именные акции, штук ____________________;

в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ________________;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _____;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.


33. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.


34. Детальный анализ факторов риска по группам:

Факторы риска

Детальное описание

1

2

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)


Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.)


Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.)


Технические (износ части оборудования и т. п.)


Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.)


35. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.


36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.


37. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.




ПРИЛОЖЕНИЕ N 2

к изменениям и дополнениям

(ПРИЛОЖЕНИЕ N 7

к Положению о порядке выпуска,

государственной регистрации

и аннулирования выпуска акций

акционерных обществ)



“Утверждено”


“Зарегистрировано”



(Госкомимущество или его

территориальное управление)


(наименование регистрирующего органа)


(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица утверждающего органа, подпись)


(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись)



“_____”_____________200__г.


“_____”_____________200__г.



Печать


Печать

АНКЕТА ВЫПУСКА

__________________________________________________

(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер:















_______________________________________________________________

                                                       (вид, тип и количество акций)

_______________________________________________________________

                             (номер и дата принятия приказа Госкомимущества

                                          или территориального управления)



Подписи ответственных лиц эмитента:


Руководитель эмитента: ______________________________

                                                                         (Ф.И.О., подпись)


Главный бухгалтер: _________________________________

                                                                        (Ф.И.О., подпись)



Печать


Дата



Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность

сведений,  содержащихся  в  данном  проспекте  эмиссии  акций,

и фактом его регистрации не выражает свое отношение

к размещаемым акциям


В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан

“О механизме функционирования рынка ценных бумаг” выбор

объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью

(риском)     самого    инвестора,    соответственно,   конечную

ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций,

вложенных в ценные бумаги, в  том числе в акции, несут

сами инвесторы (акционеры)




1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента:



Отрасль:


Вышестоящая организация:


Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента:


Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера:



2. Организационно-правовая форма эмитента:



3. Местонахождение и банковские реквизиты:



Полный почтовый адрес:




Название обслуживающего банка и его местонахождение:




Наименование налогового органа и ИНН:




4. Наименование регистрирующего органа,

дата и номер государственной регистрации эмитента:




5. Основные виды деятельности:






6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:


доля в уставном фонде

размещенные


не размещенные

в штуках

в%

в штуках

в штуках

1

2

3

4

5

1 . Государство (хокимият)





передано в уставный фонд





2. Трудовой коллектив





3. Иностранный инвестор





4. Свободная продажа, всего в том числе:





смежники





вышестоящие организации





прочие





передано в уставный фонд





ВСЕГО


100%



7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

Ф.И.О. члена исполнительного органа


Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде

эмитента

кол-во в штуках

доля в %

1

2

3

4




8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное наименование

Организационно-

правовая форма

Местонахождение

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица

в  %

1

2

3

4




9. Список всех представительств и филиалов эмитента:

Полное наименование




Местонахождение




Дата открытия




Ф.И.О. руководителя




Вид деятельности




Уставный фонд




Оборот




Прибыль (+) или убыток (-)




В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.


10. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):


200__ г.

200__ г.

200__ г.

1

2

3

4

Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)




Административно - управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)




Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д .




Прочие




Итого:




2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА


11. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.


12. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.


13. Информация о независимом аудиторе (если имеется):

Фамилия, имя, отчество _____________________________________

Номер лицензии ____________________________________________

Наименование аудиторской фирмы и ее адрес__________________

____________________________________________________________


14. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога

Сумма задолженности

1

2


15. Сведения об уставном фонде эмитента:

а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;

б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса,

в сум. _____________________________________________________;

в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;

г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

200_ г.

200_ г.

200_ г.

1

2

3

4

По облигациям



По другим видам ценных бумаг



16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам) в тыс. сум.:

Наименование кредитора

Направление

использования

заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение

оборудования

и т.д.)

Сумма кредита

Про-центная ставка

Сроки выплаты процентов

(дата/сумма),

в т. ч. просроченных

Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных

Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечение по кредиту)

1

2

3

4

5

6

7







17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.)

18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

Наименование дебитора

Местонахож

дение

Сумма задолженности

Сроки погашения

Сумма задолженности, безнадежной к взысканию

1

2

3

4

5





19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:

а) даты наложения санкций __________________________________

б) орган, наложивший санкции_______________________________

в) причина наложения санкций_______________________________

г) размер санкций, в сум. ____________________________________

д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг

___________________________________________________________

___________________________________________________________

20. Информация о наличии судебных процессов, в которых предприятие выступает ответчиком или истцом.



3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА

АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ


21. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:

а) вид и форма акций выпуска ______________________________;

б) количество акций выпуска _______________________________;

из них простые акции на предъявителя, штук ________________;

простые именные акции, штук ______________________________;

привилегированные акции на предъявителя, штук_____________;

привилегированные именные акции, штук ___________________;

в) номинальная стоимость одной акции выпуска, в сум. _______;

г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум.__ ;

д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;

е) способ размещения акций;

ж) срок и порядок размещения акций;

з) предполагаемая цена размещения акций;

и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;

к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;

л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;

м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.

В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.


22. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).


23. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.


24. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск акций.


25. Детальный анализ факторов риска по группам:

Факторы риска

Детальное описание

1

2

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)


Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.)


Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.)


Технические (износ части оборудования и т. п.)


Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.)


26. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются:

подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.

Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.


27. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.

Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.


28. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.


29. Основные места (место) продажи акций.

Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.



"Бюллетень нормативных актов министерств, государственных

комитетов и ведомств Республики Узбекистан", 2003 г., N 21-22