Правила расчетно-клирингового обслуживания по биржевым сделкам АО "УзРТСБ" (Утверждены Протоколом Правления АО "УзРТСБ" 11.05.2015 г. N 75)

Функция недоступна

УТВЕРЖДЕНЫ

ПРОТОКОЛОМ

ПРАВЛЕНИЯ АО "УзРТСБ"

11.05.2015 г.

N 75

ПРАВИЛА

расчетно-клирингового обслуживания

по биржевым сделкам АО "УзРТСБ"

1. Настоящие Правила расчетно-клирингового обслуживания по биржевым сделкам (далее - Правила) Акционерного общества "Узбекская республиканская товарно-сырьевая биржа" в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О биржах и биржевой деятельности", другими нормативно-правовыми актами, регламентирующими осуществление биржевой деятельности и расчетно-клирингового обслуживания в Республике Узбекистан, определяют порядок осуществления Расчетно-клиринговой палатой АО "УзРТСБ" клиринга по биржевым сделкам и регулируют отношения, связанные с учетом, определением и исполнением обязательств участников клиринга по оплате и поставке товаров, возникающих в результате совершения биржевых сделок купли-продажи товаров (работ, услуг).

РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Термины и определения

2. В целях настоящих Правил применяются следующие термины и определения:

акцепт - заявка-акцепт (извещение) лица о полном и безоговорочном принятии им условий настоящих Правил для предоставления ему услуг по расчетно-клиринговому обслуживанию в Расчетно-клиринговой палате АО "УзРТСБ" (далее - РКП), согласно публичной оферте;

апостиль - специальный штамп, проставляемый в целях использования за рубежом на официальном документе в соответствии с Конвенцией, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (от 05.10.1961 г.), удостоверяющий подлинность подписи, качество, в котором выступало лицо, подписавшее документ, и подлинность оттиска печати или штампа, которым скреплен документ;

Арбитражная комиссия - постоянно действующий орган АО "УзРТСБ", рассматривающий споры, возникающие по сделкам и иные вопросы, отнесенные к ее компетенции согласно Положению об Арбитражной комиссии АО "УзРТСБ";

Биржа - Акционерное общество "Узбекская республиканская товарно-сырьевая биржа";

биржевая сделка - зарегистрированный биржей договор купли-продажи биржевого товара, заключенный по зафиксированному биржей результату биржевого торга;

биржевой товар - товар определенного рода и качества, не требующие предварительного осмотра, характеризующиеся неизменностью качественных показателей и постоянством заключения биржевых сделок, допущенных на биржевые торги;

биржевые услуги - услуги, предоставляемые Биржей участникам клиринга, в том числе услуги расчетно-клирингового обслуживания;

брокер - член биржи, заключающий биржевые сделки по поручению клиента и за его счет;

блокировка денежных средств - приостановление движения денежных средств, обеспечивающая полное исполнение обязательств продавцов и покупателей по сделке до момента закрытия сделки;

блокировка сделки - приостановление движения денежных средств, обеспечивающих полное исполнение обязательств продавцов и покупателей по сделке до разрешения спора Арбитражной комиссией;

вторичный счет РКП - вторичные депозитные счета до востребования Биржи, открытые в обслуживающем Биржу банке для хранения средств покупателей и продавцов и проведения расчетов по биржевым сделкам купли-продажи;

задаток - средства гарантийного обеспечения биржевых сделок купли-продажи, вносимые участниками клиринга в РКП, для обеспечения гарантий исполнения совершаемых на Бирже сделок купли-продажи;

заключение договора о расчетно-клиринговом обслуживании - получение от претендента акцепта на публичную оферту об оказании расчетно-клирингового обслуживания, вступающего в силу с момента регистрации претендента в качестве участника клиринга;

закрытие сделки - процедура прекращения обязательств сторон по сделке;

дата несостоятельности покупателя по сделке - рабочий день, следующий после окончания срока оплаты товара, определенного условиями сделки или в случае не выборки товара рабочий день, следующий после окончания срока поставки товара, определенного условиями сделки;

дата несостоятельности продавца по сделке - рабочий день, следующий после окончания срока поставки товара, определенного условиями сделки;

дата завершения оплаты - дата, не позднее которой покупатель обязан перечислить денежные средства, обеспечивающие полное покрытие его обязательств по заключенной им сделке;

дата завершения поставки - дата, при наступлении которой должны быть исполнены обязательства продавца по поставке товара, в порядке, установленном настоящими Правилами и условиями сделки;

дилер - член биржи, заключающий биржевые сделки от своего имени и за свой счет;

договор о расчетно-клиринговом обслуживании (далее - договор) - соглашение, заключенное между Биржей и лицом, изъявившим желание присоединиться к настоящим Правилам путем направления акцепта на публичную оферту Биржи об оказании услуг по расчетно-клиринговому обслуживанию;

индивидуальный номер пользователя (далее - ИНП) - уникальный код, присваиваемый участнику клиринга, в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

клиенты членов биржи - юридические лица и индивидуальные предприниматели, резиденты и нерезиденты Республики Узбекистан, реализующие или приобретающие биржевой товар на биржевых торгах;

клиринг - комплекс операций, направленных на определение, уточнение и зачет взаимных обязательств членов биржи и клиентов;

клиринговые (учетные) регистры - электронные регистры внутреннего учета РКП, предназначенные для учета информации об остатках денежных средств, предназначенных для заключения сделок и исполнения обязательств по сделкам, а также для учета обязательств и требований участников клиринга по сделкам;

клиринговая сессия - период операционного дня в РКП, в течение которого осуществляется клиринг и формирование реестров для проведения расчетов и поставки по сделкам в соответствии с настоящими Правилами;

комиссионный сбор - сумма денежных средств, уплачиваемая участниками клиринга Бирже за оказываемые биржевые услуги, в том числе расчетно-клиринговые, в соответствии с утвержденными тарифами;

контрагент - сторона, принявшая обязательство по сделке и противопоставляемая другой стороне сделки - покупатель для продавца и продавец для покупателя;

контроль обеспеченности заявок - осуществляемая клиринговой системой в ходе проведения торговой сессии проверка достаточности размера задатка для удовлетворения каждой поступающей заявки согласно требованиям настоящих Правил и иных нормативных документов;

лицевой счет - совокупность записей в учетных регистрах РКП, предназначенная для учета денежных средств участников клиринга, соответствующий ИНП;

несостоятельность участника клиринга по сделке - неисполнение участником клиринга его обязательств по сделке либо неполное (несвоевременное) исполнение им обязательств по сделке, признаваемое РКП в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

неустойка - денежные средства в качестве штрафных санкций, зачисляемые РКП на счет участника клиринга при несостоятельности его контрагента по сделке;

отзыв акцепта - официальное письмо от клиента с заявлением о прекращении расчетно-клирингового обслуживания, приравненное к расторжению договора;

покупатель - участник клиринга, от имени которого во время торговой сессии для совершения сделки была подана заявка на покупку;

поставка против платежа - порядок исполнения обязательств участниками клиринга, при котором РКП контролирует перечисление продавцу денежных средств в оплату биржевого товара по сделке в соответствии с принятыми к учету данными о поставках биржевого товара по этой сделке;

представитель участника клиринга - трейдер в отношении дилера, брокера и его клиентов;

претендент - лицо, претендующее на регистрацию в качестве участника клиринга;

продавец - участник клиринга, от имени которого во время торговой сессии для совершения сделки была подана заявка на продажу;

простой клиринг - вид клиринга, предусматривающий, что определение обязательств каждого участника клиринга осуществляется последовательно по каждой совершенной от его имени сделке;

публичная оферта - предложение Биржи на заключение договора об оказании услуг по расчетно-клиринговому обслуживанию (приложение N 1);

Расчетно-клиринговая палата (РКП) - структурное подразделение Биржи, обеспечивающее проведение клиринга, расчетов и взаиморасчетов по сделкам;

расчетно-клиринговое обслуживание - услуга, предоставляемая РКП участникам клиринга по определению, сверке, учету и прекращению обязательств и требований участников клиринга по биржевым сделкам, а также осуществление взаиморасчетов по ним;

регистрация участников клиринга (регистрация) - процедура открытия участнику клиринга лицевого счета, присвоения ему ИНП и внесения его в реестр участников клиринга, в соответствии с настоящими Правилами для предоставления ему услуг по расчетно-клиринговому обслуживанию;

регламент - документ, устанавливающий расписание операционного дня РКП, определяющий особенности взаимодействия РКП и участников клиринга в процессе клирингового обслуживания, устанавливающий образцы и требования к документам, представляемым участниками клиринга Бирже, являющийся неотъемлемой частью настоящих Правил (приложение N 5);

реестр заключенных сделок (РЗС) - перечень сделок, подписанных и зарегистрированных в установленном настоящими Правилами порядке;

реестр оплаченных сделок (РОС) - перечень сделок, по которым поступили на лицевой счет покупателя в РКП денежные средства, обеспечивающие полное покрытие обязательств по заключенной сделке и служащий основанием продавцу для отгрузки товара;

реестр поставочных документов (РПД) - перечень сделок, по которым осуществлена отгрузка товаров с указанием даты и количества отгруженных товаров;

свободные денежные средства - определяемое РКП в соответствии с настоящими Правилами в отношении каждого лицевого счета участника клиринга, на котором осуществляется учет остатков денежных средств, значение свободного (незаблокированного) от требований Биржи и контрагентов остатка денежных средств;

субъект предпринимательской деятельности - юридическое, а также физическое лицо - индивидуальный предприниматель, зарегистрированное в установленном порядке и осуществляющее производственную, торговую деятельность либо оказывающее услуги;

торговая площадка - обособленное подразделение Биржи или аккредитованное Биржей независимое юридическое лицо, осуществляющее деятельность по организации доступа к электронным торговым системам участникам торгов и регистрацию заключенных сделок;

трейдер - работник члена биржи, участвующий в биржевых торгах и уполномоченный заключать биржевые сделки от имени члена биржи;

участник клиринга - член биржи и/или его клиент, направивший акцепт и зарегистрированный в установленном настоящими Правилами порядке в клиринговой системе;

филиал - обособленное подразделение Биржи, осуществляющее возложенные на него Биржей функции;

член Биржи - брокер или дилер;

электронная система клиринга - совокупность программно-технических средств, баз данных, телекоммуникационных средств, иного оборудования и программного обеспечения РКП, предназначенных для осуществления клиринга в соответствии с настоящими Правилами.

Особые положения

3. Настоящие Правила устанавливают:

требования к участникам клиринга;

права и обязанности РКП и участников клиринга;

порядок обеспечения и исполнения сделок;

условия признания несостоятельности участников клиринга и их ответственность.

4. Для обеспечения финансовых гарантий исполнения сделок, заключенных на биржевых торгах, расчеты по заключенным на биржевых торгах сделкам осуществляются через РКП.

5. Определение обязательств участников клиринга по сделкам в соответствии с настоящими Правилами осуществляется в порядке простого клиринга.

6. В ходе осуществления клирингового обслуживания РКП:

осуществляет обособленный учет обязательств участников клиринга по заключенным сделкам;

осуществляет формирование и предоставление участникам клиринга реестров оплаченных сделок и иной необходимой информации по итогам клиринга;

обеспечивает защиту от несанкционированного доступа, использования, искажения и фальсификации данных на всех этапах их обработки и хранения, обеспечивает хранение информации (документов) о сделках, по которым осуществляется клиринг, и хранит информацию о результатах клиринга в соответствии с требованиями законодательства;

осуществляет определение и учет обязательств участников клиринга, а также контролирует порядок исполнения участниками клиринга своих обязательств по сделкам, в том числе, на условиях поставки против платежа.

7. Настоящие Правила, а также изменения и дополнения к ним утверждаются Правлением Биржи и вступают в силу по истечении 5 банковских дней со дня утверждения.

8. Все приложения к настоящим Правилам являются их неотъемлемой частью.

9. О вступлении в силу настоящих Правил, изменений и дополнений в настоящие Правила, участники клиринга оповещаются путем направления уведомления не позднее, чем за пять банковских дней до даты вступления их в силу. Уведомления о вступлении в силу настоящих Правил, а также изменений и дополнений в настоящие Правила рассылаются в электронном виде по адресам, указанным участниками клиринга в анкете участника клиринга, либо вывешиваются в персональных кабинетах участников клиринга. Днем оповещения участников клиринга о вступлении в силу настоящих Правил, изменений и дополнений к ним является день отправки вышеуказанных уведомлений.

10. Настоящие Правила, а также изменения и дополнения к ним публикуются не позднее дня оповещения участников клиринга о вступлении в силу настоящих Правил либо изменений и дополнений к ним на сайте Биржи в сети интернет.

11. В случае несогласия участника клиринга с изменениями и дополнениями в настоящие Правила, он вправе до вступления их в силу расторгнуть договор, направив в РКП отзыв акцепта. Непредставление в РКП указанного отзыва до вступления в силу изменений и дополнений в настоящие Правила, считается согласием участника клиринга с данными изменениями и дополнениями.

12. Настоящие Правила являются публичным договором присоединения для физических и юридических лиц, резидентов и нерезидентов, желающих участвовать в расчетно-клиринговом обслуживании в качестве участников клиринга.

Для присоединения к настоящим Правилам необходимо предоставить заявку-акцепт о полном и безоговорочном принятии условий настоящих Правил (приложение к публичной оферте) и необходимые документы для регистрации. Предоставление заявки-акцепта считается заключение договора, которое вступает в силу с момента регистрации претендента в качестве участника клиринга.

РАЗДЕЛ II. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ КЛИРИНГОВОГО

ОБСЛУЖИВАНИЯ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА, ИХ ПРАВА

И ОБЯЗАННОСТИ И ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К НИМ

ТРЕБОВАНИЯ

Требования для регистрации участников клиринга

и клирингового обслуживания

13. РКП осуществляет расчетно-клиринговое обслуживание лиц, заключивших договор после их регистрации в качестве участника клиринга. Расчетно-клиринговое обслуживание предоставляется в течение срока действия договора.

14. В качестве участника клиринга могут быть зарегистрированы члены Биржи и/или клиенты членов Биржи.

15. Для регистрации резидентами - юридическими лицами, а также физическими лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица через филиалы или торговые площадки Биржи в РКП представляются следующие документы:

акцепт;

анкета участника клиринга по форме согласно приложениям N 2 или N 3;

копия свидетельства о государственной регистрации;

два экземпляра карточек с образцами подписей и оттиском печати по форме согласно приложению N 4 к настоящим Правилам;

копия документа, удостоверяющего личность лица (паспорт или заменяющий его документ), имеющего полномочия подписания денежно-расчетных документов от имени претендента.

16. Для регистрации иностранных юридических лиц в РКП представляются следующие документы:

акцепт;

анкета участника клиринга по форме согласно приложению N 2;

выписка из торгового или банковского реестра или иного государственного реестра юридических лиц страны происхождения иностранного юридического лица (при наличии консульской легализации либо апостиля);

копии учредительных документов с изменениями и дополнениями (при наличии консульской легализации либо апостиля);

документ, подтверждающий постановку иностранного юридического лица на налоговый учет в стране происхождения иностранного юридического лица (при наличии консульской легализации либо апостиля) и, в случае постановки на налоговый учет в Республике Узбекистан, - в налоговом органе Республике Узбекистан;

в случаях, когда нерезидент не имеет своего представительства в Республике Узбекистан - документ, подтверждающий полномочия лица, осуществлять действия от имени нерезидента на территории Республики Узбекистан, в том числе открывать ИНП, организовать исполнение сделки (выборка товара, оплата ж/д услуг и т.п.) и вывоз товаров за пределы таможенной территории Республики Узбекистан (при наличии консульской легализации либо апостиля);

оригинал (или нотариально засвидетельствованная копия) доверенности лица, уполномоченного действовать от имени юридического лица (при наличии консульской легализации либо апостиля) либо;

нотариально засвидетельствованная копия документа, подтверждающего избрание (назначение) на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (приказ, решение учредителей, решение общего собрания акционеров / участников, решение иного органа управления и т.п.) (при наличии консульской легализации либо апостиля);

нотариально засвидетельствованный образец подписи лица, уполномоченного подписывать необходимые документы от имени юридического лица и, при наличии оттиска печати юридического лица (например, карточка с образцами оттиска печати и подписей, доверенность, содержащая подпись уполномоченного лица) (при наличии консульской легализации либо апостиля);

документ, удостоверяющий личность лица (паспорт или заменяющий его документ), имеющего полномочия подписания денежно-расчетных документов от имени претендента. Копия принимается после предъявления оригинала, удостоверяющего личность;

в случаях, когда от имени нерезидента действует уполномоченное лицо - нотариально заверенная (консульская легализация либо апостиль) копия паспорта уполномоченного лица (лицо, на которое выдана доверенность);

заключенный договор с брокерской конторой на оказание брокерских услуг;

письмо брокерской конторы о том, что в соответствии с внутренним контролем по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для членов бирж, надлежащая проверка клиента (т.е. самого нерезидента) и другие необходимые процедуры при установлении деловых отношений проведены.

16-1. Лицо, уполномоченное осуществлять действия от имени нерезидента, должно быть способным осуществлять действия на территории Республики Узбекистан связанные с исполнением биржевых сделок, совершенных нерезидентом.

Не допускается прием документа, подтверждающего полномочия лица, не способного осуществлять действия на территории Республики Узбекистан связанные с исполнением биржевых сделок, совершенных нерезидентом, т.е. уполномоченного формально.

Необоснованный отказ в приеме документов может быть обжалован руководству биржи или в суд.

17. Документы, указанные в пунктах 15-16 настоящих Правил, предоставляются в бумажной форме. Документы на иностранном языке должны быть переведены на узбекский или русский язык, верность перевода и/или подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы нотариально. Если указанные нотариальные действия осуществлены иностранным нотариусом, на документе должен быть проставлен апостиль либо должна быть произведена процедура консульской легализации. Помарки и исправления в документах не допускаются.

18. Карточки с образцами подписей и оттиском печати, предоставляемые заявителями должны соответствовать требованиям, установленным в нормативно-правовых актах. Карточка с образцами подписей и оттиском печати предоставляется в двух экземплярах. Один экземпляр хранится у специалиста филиала по расчетно-клиринговому обслуживанию или у регистратора торговой площадки, а второй - у ответственного сотрудника РКП в центральном аппарате Биржи.

19. При замене или утере печати, на основе ходатайства, подписанного лично руководителем и главным бухгалтером с приложением необходимых документов, если клиент является индивидуальным предпринимателем или дехканским хозяйством - индивидуальным предпринимателем или главой дехканского хозяйства, которым предоставлены права первой и второй подписи, директором филиала предоставляется необходимый срок для

...