Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш билан боғлиқ маълумотларни тақдим этиш тартиби тўғрисида Низом (ЎзР ВМ 29.06.2021 й. 402-сон қарорига 1-илова)

Функция недоступна

Вазирлар Маҳкамасининг

2021 йил 29 июндаги

402-сон қарорига

1-ИЛОВА

Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни

легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга

ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни

молиялаштиришга қарши курашиш билан

боғлиқ маълумотларни тақдим этиш

тартиби тўғрисида

НИЗОМ

1-БОБ. УМУМИЙ ҚОИДАЛАР

1. Ушбу Низом махсус ваколатли давлат органига жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга (кейинги ўринларда - легаллаштириш) қарши курашиш билан боғлиқ маълумотлар ва ҳужжатларни (кейинги ўринларда - маълумотлар) тақдим этиш, шу жумладан махсус ваколатли давлат органи томонидан сўровларни юбориш тартибини белгилайди.

2. Мазкур Низомда қуйидаги асосий тушунчалар қўлланилади:

автоматлаштирилган дастурий маҳсулот - автоматлаштирилган режимда шубҳали операция ҳақидаги хабарни намунавий шаклда шакллантириш имконини берувчи махсус дастурий таъминот;

махсус ваколатли давлат органи - Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Иқтисодий жиноятларга қарши курашиш департаменти;

намунавий шакл - операцияларни амалга оширувчи ташкилотлар томонидан шубҳали операция ҳақидаги хабарни тақдим этиш учун тўлдириладиган махсус шакл;

операциялар - легаллаштиришга қарши курашиш соҳасидаги қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ жисмоний ёки юридик шахслар томонидан амалга оширилган пул маблағлари ёки бошқа мулк билан боғлиқ операциялар.

3. Маълумотлар махсус ваколатли давлат органига "Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга, терроризмни молиялаштиришга ва оммавий қирғин қуролини тарқатишни молиялаштиришга қарши курашиш тўғрисида"ги Ўзбекистон Республикаси Қонунининг (кейинги ўринларда - Қонун) 12-моддасида кўрсатилган пул маблағлари ёки бошқа мулк билан боғлиқ операцияларни амалга оширувчи ташкилотлар (кейинги ўринларда - ташкилотлар) томонидан тақдим этилади.

4. Ташкилотлар томонидан қуйидагилар тўғрисидаги маълумотлар махсус ваколатли давлат органига тақдим этилади:

ички назорат қоидалари ижросини таъминлаш давомида легаллаштириш мақсадида амалга оширилаётган шубҳали операциялар, шу жумладан уларни амалга оширишга бўлган уринишлар;

амалга оширилган операциялар бўйича тарафлардан бири ёки бенефициар мулкдори бўлган ҳамда Ўзбекистон Республикаси томонидан тан олинган халқаро ихтисослашган ташкилотлар томонидан халқаро молия тизимини легаллаштириш хавфидан ҳимоялаш мақсадида чораларни кўришга чақирилган давлатда (ҳудудда) доимий яшовчи, турган ёки рўйхатга олинган шахс;

легаллаштириш билан боғлиқ таваккалчиликларни миллий даражада баҳолаш натижалари бўйича таваккалчилик даражаси юқори бўлган операциялар;

террорчилик фаолиятида ёки оммавий қирғин қуролини тарқатишда иштирок этаётган ёки иштирок этишда гумон қилинаётган шахсларнинг рўйхатига киритилган ташкилот ёки жисмоний шахснинг операцияларини тўхтатиб туриш ва (ёки) пул маблағларини ёки бошқа мол-мулкини ишга солмай тўхтатиб қўйиш бўйича кўрилган чоралар;

мижозлар орасида пул маблағларини ёки бошқа мол-мулкни ишга солмай тўхтатиб қўйиш бўйича чоралар кўрилиши лозим бўлган ташкилотлар ва жисмоний шахслар мавжудлигини аниқлаш юзасидан ўтказилган текширув натижалари;

мижозни лозим даражада текшириш бўйича чора-тадбирлар кўриш имконияти бўлмаган тақдирда, ҳисобварақ очишни, операцияни амалга оширишни, амалий муносабатларга киришишни рад этиш ҳамда мавжуд амалий муносабатларни тугатиш тўғрисидаги, шунингдек, шубҳали операция ҳақидаги хабарлар.

5. Иш самарадорлигини таъминлаш ва қайта маълумот йиғиш учун ортиқча вақт сарфланишининг олдини олиш мақсадида, ташкилотлар томонидан махсус ваколатли давлат органига юборилаётган операция (мижозлар) ҳақидаги хабарга ушбу хабарни юбориш учун асос бўлган маълумотлар, шунингдек, уни юбориш асослилигини тасдиқловчи бошқа ҳужжатлар илова қилиниши лозим.

Хабарга илова қилинадиган ҳужжатлар рўйхати махсус ваколатли давлат органи томонидан тасдиқланади.

6. Легаллаштиришга қарши курашиш билан боғлиқ маълумотларни тақдим этиш ушбу Низомнинг 1-1а-иловаларидаги схемаларга мувофиқ амалга оширилади.

2-БОБ. ШУБҲАЛИ ОПЕРАЦИЯЛАР ҲАҚИДАГИ

МАЪЛУМОТЛАРНИ МАХСУС ВАКОЛАТЛИ

ДАВЛАТ ОРГАНИГА ТАҚДИМ ЭТИШ

ТАРТИБИ

7. Ушбу Низомнинг 5-банди иккинчи хатбошисида кўрсатилган хабарда мижознинг операцияси легаллаштириш мақсадида амалга оширилаётганлиги ёки амалга оширилиши мумкинлигини асословчи маълумотлар аниқ кўрсатилган бўлиши лозим.

8. Мазкур Низомнинг 4-банди бешинчи хатбошисида назарда тутилган хабарлар махсус ваколатли давлат органига операциялар тўхтатиб турилган ва (ёки) пул маблағларни ёки бошқа мол-мулкни ишга солмай тўхтатиб қўйилган вақтдан бошлаб уч соат ичида, қолган ҳолатларда операциялар аниқланган кундан кейинги бир иш куни давомида юборилиши лозим.

9. Ҳар бир юбориладиган хабарга махсус рақам берилади ва унда қуйидагилар кўрсатилади:

юборувчи ташкилотнинг СТИР;

хабарнинг тартиб рақами;

хабарни тақдим этиш санаси (кун, ой, йил).

Ҳар бир хабарга рақами "1" дан бошланувчи календарь йил давомида ўсиб борувчи тартиб рақами берилади.

Хабар ва унга илова қилинадиган маълумотларнинг намунавий шакли махсус ваколатли давлат органи томонидан тасдиқланади.

3-БОБ. ПУЛ МАБЛАҒЛАРИ ЁКИ БОШҚА

МОЛ-МУЛК БИЛАН БОҒЛИҚ ШУБҲАЛИ

ОПЕРАЦИЯЛАР ҲАҚИДАГИ ХАБАРЛАРНИ

МАХСУС ВАКОЛАТЛИ ДАВЛАТ ОРГАНИГА

ТАҚДИМ ЭТИШ ТАРТИБИ

10. Хабар автоматлаштирилган дастурий маҳсулот орқали электрон ҳужжат шаклида тузилади.

Автоматлаштирилган дастурий маҳсулот ва ундан фойдаланиш бўйича қўлланма махсус ваколатли давлат органи томонидан ишлаб чиқилади.

Автоматлаштирилган дастурий маҳсулотдан фақатгина ушбу Низомда назарда тутилган хабарларни шакллантириш учун фойдаланилади.

11. Хабар махсус ваколатли давлат органига ахборотни криптографик ҳимоялаш воситалари мавжуд бўлган маълумотларни узатишнинг электрон тизимлари орқали ёки рухсат берилмаган фойдаланишдан ҳимояланган махсус электрон почта манзили ёхуд шахсий кабинет ёрдамида юборилади.

Махсус ваколатли давлат органи билан шахсий кабинет фойдаланувчиларининг ўзаро электрон ҳамкорлиги, шунингдек, шахсий кабинетга кириш ва ундан фойдаланиш тартиби махсус ваколатли давлат органи томонидан белгиланади.

Автоматлаштирилган дастурий маҳсулот орқали шакллантирилган хабарлар махсус ваколатли давлат органига улар шакллантирилган куннинг ўзида юборилади.

12. Хабарни маълумотларни узатиш электрон тизимлари орқали юборишнинг имконияти бўлмаган тақдирда, хабар махфийлик талабларига риоя қилинган ҳолда алоқа хат (ташкилот муҳри ва ваколатли шахсларнинг имзоси) билан электрон (флешка, компакт дискда) ёки қоғоз ташувчи қурилмада шахсан ёки махсус мўлжалланган почта алоқаси орқали тақдим этилади.

Хабарни тақдим этиш санаси у шахсан етказиб берилган ёки белгиланган тартибда махсус мўлжалланган почта алоқаси бўлинмаларига топширилган сана ҳисобланади.

13. Ташкилотлар томонидан махсус ваколатли давлат органига хабарни белгиланмаган шаклда ёки қоғоз манбаларида тақдим этиш ман этилади.

14. Махсус ваколатли давлат органи хабар юборувчисини идентификациялаш ва хабар мазмунининг бир хиллиги (ўзгармаслиги) устидан назоратни амалга оширади.

15. Ташкилотлар томонидан хабар тўлиқ бўлмаган ёки нотўғри шакллантирилган ҳолда тақдим этилган тақдирда, махсус ваколати давлат органи уни олган куннинг ўзида аниқ камчиликларни кўрсатган ҳолда қайта тақдим этиш белгиси билан қайтаради.

Ташкилотлар хабар қайтарилган кундан кейинги бир иш куни давомида кўрсатилган камчиликларни бартараф этган ҳолда, ушбу Низомда белгиланган талаблар асосида махсус ваколатли давлат органига хабарни юборади.

16. Хабар нотўғри юборилган тақдирда, ташкилот уни ҳақиқий эмас деб топиш тўғрисида махсус ваколатли давлат органига электрон шаклда мурожаат юборади.

Ушбу мурожаатда хабарни ҳақиқий эмас деб топишнинг сабаблари ҳамда тақдим этилган хабарни идентификация қилиш имконини берувчи маълумотлар (махсус рақами, тақдим этиш усули, операция суммаси ва амалга оширилган санаси) кўрсатилиши лозим.

4-БОБ. МАХСУС ВАКОЛАТЛИ ДАВЛАТ ОРГАНИ

ТОМОНИДАН СЎРОВЛАРНИ

ЮБОРИШ ТАРТИБИ

17. Махсус ваколатли давлат органи легаллаштиришга қарши курашиш соҳасидаги қонунчилик ҳужжатлари талабларини ижро этиш ҳамда ушбу соҳадаги Ўзбекистон Республикасининг халқаро шартномалари бўйича мажбуриятларини ва хорижий давлатлар ваколатли органларининг сўровларини бажариш мақсадида ташкилотларга маълумотларни ва белгиланган тартибда тасдиқланган ҳужжатлар нусхаларини тақдим этиш тўғрисида сўров юбориш ҳуқуқига эга.

18. Ташкилотлар махсус ваколатли давлат органининг сўрови бўйича мижозларининг операциялари тўғрисидаги қуйидаги маълумотларни бепул тақдим этадилар:

фуқаролик-ҳуқуқий шартномаларнинг тасдиқланган нусхалари ва улар билан боғлиқ маълумотлар;

векселлар билан боғлиқ операциялар ҳақидаги маълумотлар;

битимлар паспортларининг тасдиқланган нусхалари;

банк назорат варақалари;

имзо намуналари ва муҳр босма изи кўрсатилган варақаларнинг тасдиқланган нусхалари;

маблағларни мижознинг ҳисобварақлари (омонатлари) бўйича ҳаракатланиши ҳақидаги маълумотлар (сўровда кўрсатилган давр ичида мижознинг ҳисобварақларидан кўчирмалар, жисмоний шахснинг ҳисобварақларига боғланган банк карталари бўйича пул маблағларининг ҳаракати тўғрисидаги маълумотлар ва бошқалар);

жисмоний шахс томонидан ҳисобварақ очмаган ҳолда амалга оширилган операциялар, шу жумладан валюта айирбошлаш операциялари ҳақидаги маълумотлар;

электрон пулларни ўтказиш бўйича операциялар ҳақидаги маълумотлар;

ҳисобварақларни очиш (ёпиш) бўйича ариза нусхаси;

мижозларнинг шахсий маълумотномалари (ҳужжатлари) нусхалари, шу жумладан мижозларнинг бенефициар мулкдорлари ҳақидаги маълумотлар;

ҳисобварақлар бўйича молиявий операцияларни амалга ошириш ҳуқуқига эга бўлган шахсларнинг паспорт нусхаси (ҳисобварақларни ишончнома асосида бошқариш ҳуқуқига эга бўлган ҳолатларда ишончнома нусхаси);

масофавий хизмат турларидан фойдаланган мижозларнинг "интернет-протокол манзили" (IP манзили) ёки "Медиа кириш назорати манзили" (MAC манзили) ёки ушбу хизмат тури бириктирилган телефон рақамлари, электрон почта манзиллари ва бошқа маълумотлар;

депозит (омонат) сертификатлари эгалари ҳисобланган шахслар ҳақидаги маълумотлар;

ташкилотларга тегишли бўлган видеокузатув камералари ёзувлари ва бошқа маълумотлар.

19. Махсус ваколатли давлат органининг сўровлари электрон ёки қоғоз шаклида юборилади.

Электрон сўровлар рақамли имзо билан тасдиқланади, қоғоз шаклидаги сўровлар эса, махсус ваколатли давлат органининг расмий бланкида расмийлаштирилади, унинг раҳбари ёки раҳбар ўринбосари томонидан имзоланади ҳамда ташкилотларга электрон алоқа каналлари, шахсан ёки махсус мўлжалланган почта алоқаси орқали юборилади.

20. Ташкилотлар махсус ваколатли давлат органига сўралаётган маълумотларни тасдиқланган ҳолда сўровни олган кундан сўнг уч иш куни ичида электрон шаклда электрон алоқа каналлари, шахсан ёки махсус мўлжалланган почта алоқаси орқали юборадилар.

Сўралаётган маълумотларнинг ҳажми, хусусияти ва мазмунини инобатга олган ҳолда, уларни тақдим этиш бўйича махсус ваколатли давлат органи томонидан бошқа муддат белгиланиши мумкин.

5-БОБ. МАХСУС ВАКОЛАТЛИ ДАВЛАТ ОРГАНИ

ТОМОНИДАН МАЪЛУМОТЛАРНИ БОШҚА

МАНБАЛАРДАН ОЛИШ

21. Махсус ваколатли давлат органи зиммасига юклатилган вазифаларни бажариш мақсадида давлат органлари ва ташкилотлар, шу жумладан, тегишли нодавлат нотижорат ташкилотларидан (сўраладиган томон) уларда мавжуд бўлган маълумотларни ва ҳужжатларнинг белгиланган тартибда тасдиқланган нусхаларини сўров асосида бепул олиш ҳуқуқига эга.

22. Сўраладиган томон махсус ваколатли давлат органига сўралаётган маълумотларни ёки ҳужжатларни сўровни олган кундан сўнг уч иш куни ичида ёки сўровда кўрсатилган муддатда тақдим этиши ёхуд уларни тақдим этишга тўсқинлик қилувчи сабаблар ҳақида махсус ваколатли давлат органига хабар қилиши лозим.

23. Сўраладиган томон сўровда кўрсатилган шахслар ва бошқа шахсларни сўров ҳақида, шунингдек, сўров юзасидан тақдим этилган маълумотларнинг мазмуни тўғрисида хабардор қилиши тақиқланади.

6-БОБ. ШУБХАЛИ ОПЕРАЦИЯЛАР ТЎҒРИСИДАГИ

ХАБАРЛАРНИ КЎРИБ ЧИҚИШ ВА НАТИЖАСИ

БЎЙИЧА ХАБАР БЕРИШ (ҚАЙТА АЛОҚА)

24. Махсус ваколатли давлат органи юборилган шубхали операциялар юзасидан хабарларни кўриб чиқиш натижалари бўйича мунтазам равишда ташкилотларни ҳамда уларни назорат қилувчи органларни хабардор қилади.

25. Хабардор қилиш ташкилотлар ҳамда уларни назорат қилувчи органлар томонидан легаллаштиришга қарши курашиш борасида амалга оширилаётган ишларнинг сифатини ва самарадорлигини ошириш мақсадида ўтказилади.

26. Хабардор қилиш қоида тариқасида қуйидаги шаклларда амалга оширилади:

ахборот хати;

типологик тадқиқот ҳисоботи;

таҳлилий маълумотнома;

тақдимнома;

тематик маъруза, семинарлар ва маърифий тадбирлар;

методик тавсиялар.

7-БОБ. ЯКУНИЙ ҚОИДАЛАР

27. Махсус ваколатли давлат органи легаллаштиришга қарши курашиш мақсадида ушбу Низомга мувофиқ унга тақдим этилган хабарлар бўйича шахслар ва операциялар ҳақидаги маълумотларнинг электрон ахборот базасини юритади.

28. Маълумотларни сақлаш тартиби ва муддатлари махсус ваколатли давлат органи томонидан белгиланади.

29. Давлат сирларини ташкил этувчи маълумотларни тақдим этиш давлат сирларини сақлаш тўғрисидаги қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ амалга оширилади.

30. Ушбу Низом доирасида олинган ва юборилган маълумотларни юритиш, сақлаш ва фойдаланишда уларнинг махфийлигини таъминлаш талабларига қатъий риоя қилиниши шарт.

31. Маълумотларни махсус ваколатли давлат органига тақдим этиш жараёнида келиб чиқадиган низолар белгиланган тартибда суд томонидан ҳал этилади.

32. Мазкур Низомнинг талабларини бузганликда айбдор бўлган шахслар қонунчиликда белгиланган тартибда жавоб берадилар.

Низомга

1-ИЛОВА

Шубҳали операциялар ҳақидаги маълумотларни

махсус ваколатли давлат органига тақдим этиш

СХЕМАСИ

  

Низомга

1а-ИЛОВА

НАМУНА

Нотариал идоралар томонидан шубҳали

операциялар ҳақидаги маълумотларни махсус

ваколатли давлат органига тақдим этиш

НАМУНАВИЙ СХЕМАСИ

Қонун ҳужжатлари маълумотлари миллий базаси (www.lex.uz),

2021 йил 30 июнь