Положение о порядке предоставления сведений, связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Приложение N 1 к Постановлению КМ РУз от 29.06.2021 г. N 402)

Функция недоступна

ПРИЛОЖЕНИЕ N 1

к Постановлению КМ РУз

от 29.06.2021 г. N 402

Настоящее  Положение  принято  на  государственном  языке.

Авторский перевод текста на русский язык выполнен экспертами

информационно-поисковой    системы    "Norma"         и        носит

информационный    характер.   При   возникновении   неясностей

следует    обращаться    к   тексту     нормативно-правового    акта

на   государственном   языке.

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке предоставления сведений, связанных

с противодействием легализации доходов, полученных

от  преступной   деятельности,   финансированию

терроризма и финансированию распространения

оружия массового уничтожения

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение определяет порядок предоставления специально уполномоченному государственному органу сведений и документов (далее - сведений), связанных с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - легализация), в том числе направления запросов специально уполномоченным государственным органом.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

автоматизированный программный продукт - специальное программное обеспечение, позволяющее сформировать в автоматизированном режиме сообщение о подозрительной операции по типовой форме;

специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;

типовая форма - специальная форма, заполняемая организациями, осуществляющими операции, для предоставления сообщения о подозрительной операции;

операции - операции, связанные с денежными средствами или иным имуществом, совершаемые физическими или юридическими лицами в соответствии с актами законодательства в сфере противодействия легализации.

3. Сведения представляются в специально уполномоченный государственный орган организациями, осуществляющими операции, связанные с денежными средствами или иным имуществом, (далее - организации), указанными в статье 12 Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон).

4. Организации представляют в специально уполномоченный государственный орган следующие сообщения:

в ходе обеспечения выполнения правил внутреннего контроля - о подозрительных операциях, осуществляемых в целях легализации, в том числе о попытках их осуществления;

об операциях, если одной из сторон по осуществленным операциям или бенефициарным собственником является лицо, постоянно проживающее, находящееся или зарегистрированное в государстве (территории), привлеченном признанными Республикой Узбекистан международными специализированными организациями для применения мер в целях защиты международной финансовой системы от риска легализации;

об операциях с высоким уровнем риска по результатам оценки на национальном уровне рисков, связанных с легализацией;

о предпринятых мерах по приостановлению операций и (или) замораживанию денежных средств или иного имущества организаций или физических лиц, включенных в перечень участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения;

о результатах проведенной проверки по выявлению наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых необходимо применение мер по замораживанию денежных средств или иного имущества;

в случае невозможности применения мер по надлежащей проверке клиента - об отказе в открытии счета, проведении операции, вступлении в деловые взаимоотношения и прекращении уже имеющихся, а