Постановление Комитета по развитию конкуренции и защите прав потребителей от 10.04.2023 г. N 03/15-05/01 и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре от 06.04.2023 г. N 16 "О внесении дополнений и изменений в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для членов бирж" (Зарегистрировано МЮ 03.05.2023 г. N 2038-6)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

03.05.2023 г.

N 2038-6

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

О внесении дополнений и изменений

в Правила внутреннего контроля по противодействию

легализации доходов, полученных от преступной

деятельности,   финансированию   терроризма

и финансированию распространения оружия

массового уничтожения для членов бирж

В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Комитет по развитию конкуренции и защите прав потребителей Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести дополнения и изменения в Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для членов бирж, утвержденные постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года NN 01/19-18/24, 43 (рег. N 2038 от 6 ноября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., N 46, ст. 501), согласно приложению.

2. Настоящее постановление согласовано с Узбекской Республиканской товарно-сырьевой биржей и Республиканской универсальной агропромышленной биржей.

3. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель                                                                  Ш. Шарахметов

Начальник Департамента

при Генеральной прокуратуре                                    Д. Рахимов

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ДОПОЛНЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в Правила внутреннего контроля

по противодействию легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию терроризма

и финансированию распространения оружия массового

уничтожения для членов бирж

1. В пункте 6:

дополнить абзацами девятым - одиннадцатым следующего содержания:

"меры по недопущению злоупотребления технологическими достижениями в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма и (или) финансирования распространения оружия массового уничтожения;

квалификационные требования и процедуры по отбору сотрудников;

квалификационные требования к подготовке и обучению кадров;";

абзацы девятый - двенадцатый считать соответственно абзацами двенадцатым - пятнадцатым.

2. Дополнить пунктом 6-1 следующего содержания:

"6-1. В случае, когда одна или несколько организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, находятся под контролем либо значительным влиянием биржи и членов биржи, внутренние правила должны разрабатываться на основании группового подхода и включать:

правила и процедуры обмена данными, необходимыми для управления рисками, связанными с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, и надлежащей проверки клиентов;

обеспечение на уровне группы комплаенс контроля, аудита и (или) функций по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, получения в случаях, необходимых для целей противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и (или) финансированию распространения оружия массового уничтожения, сведений от филиалов и дочерних предприятий об их клиентах, счетах и операциях;

защита конфиденциальности и использования данных на достаточном уровне.".

3. Абзац первый пункта 8-1 после слов "должен идентифицировать" дополнить словами "и изучать деловую репутацию".

4. Пункт 9 после слов "назначается приказом руководителя" дополнить словами "и непосредственно подчиняется руководителю".

5. Дополнить пунктом 9-2 следующего содержания:

"9-2. Следующие лица не могут быть назначены на должность ответственного лица:

продемонстрировавшие в своей деятельности и личном поведении неправильное управление вверенным подразделением или нечестное ведение дел;

лицо, ранее привлекавшееся судом к уголовной ответственности за преступления в сфере экономики, против порядка управления, преступления, связанные с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности и финансированием терроризма.".

6. Абзац первый пункта 14 после слов "повышение квалификации" дополнить словами "всех сотрудников, в том числе".

7. Дополнить пунктом 15-1 следующего содержания:

"15-1. Каждый член биржи на основании законодательства и настоящих Правил должен разработать, утвердить и ввести в действие положение, определяющее задачи, права и ответственность ответственного лица.

Указанное положение должно содержать следующие требования, предъявляемые к ответственному лицу:

его цели и задачи;

способы обеспечения его независимости от других подразделений;

его взаимоотношения с руководством, в том числе с бенефициарными собственниками;

право получать информацию, необходимую для реализации своих функций, а также обязанность сотрудников членов бирж по вопросам предоставления этой информации;

право проводить изучение нарушений требований законодательства и внутренних документов;

право свободно выражать и раскрывать полученные сведения руководителю;

обязанность представлять соответствующий отчет руководителю;

обязанность информирования руководителя об изменениях в этой области;

квалификационные требования и процедуры по отбору сотрудников;

обязанность регулярного прохождения обучения на специализированных курсах по повышению квалификации.".

8. Абзац восьмой пункта 32 изложить в следующей редакции:

"Члены биржи возобновляют проведение приостановленной операции и предоставляют доступ к замороженным денежным средствам и иному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. N 3327 от 19 октября 2021 года).".

9. Пункт 40-1 изложить в следующей редакции:

"40-1. Мониторинг эффективности системы внутреннего контроля члена биржи осуществляется службой внутреннего аудита или внешним аудитом.".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 3 мая 2023 г.