Положение о порядке организации мониторинга и контроля за соблюдением организациями, осуществляющими операции, связанные с денежными средствами или иным имуществом, актов законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Приложение N 3 к Постановлению КМ РУз от 29.06.2021 г. N 402)

Функция недоступна

ПРИЛОЖЕНИЕ N 3

к Постановлению КМ РУз

от 29.06.2021 г. N 402

Настоящее  Положение  принято  на  государственном  языке.

Авторский перевод текста на русский язык выполнен экспертами

информационно-поисковой    системы    "Norma"         и        носит

информационный    характер.   При   возникновении   неясностей

следует    обращаться    к   тексту     нормативно-правового    акта

на   государственном   языке.

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке организации мониторинга и контроля

за соблюдением организациями, осуществляющими

операции,   связанные   с   денежными   средствами

или иным имуществом, актов законодательства в сфере

противодействия легализации доходов, полученных

от преступной деятельности, финансированию

терроризма и финансированию распространения

оружия массового уничтожения

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение определяет порядок организации мониторинга и контроля за соблюдением организациями, осуществляющими операции, актов законодательства в сфере противодействия легализации (далее - легализация).

Требования настоящего Положения по проведению проверок не распространяются на проверки, проводимые Центральным банком Республики Узбекистан в данной сфере.

Требования настоящего Положения по работе с Единой системой электронной регистрации проверок, а также "Книгой регистрации проверок" не распространяются на организации, не являющиеся субъектами предпринимательства.

2. В настоящем Положении используются следующие понятия:

специально уполномоченный государственный орган - Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;

мониторинг - совокупность мер, направленных на дистанционный анализ отчетности и информации о выполнении организациями требований актов законодательства в сфере противодействия легализации;

уполномоченные органы, осуществляющие мониторинг и контроль, (далее - уполномоченные органы) - органы, разрабатывающие и утверждающие правила внутреннего контроля по противодействию легализации для соответствующих организаций, или иные органы и организации, наделенные полномочиями по осуществлению контроля в соответствии с актами законодательства;

контроль - совокупность мер, направленных на изучение состояния выполнения требований актов законодательства в сфере противодействия легализации с выездом в организацию;

операции - операции, связанные с денежными средствами или иным имуществом, совершаемые физическими или юридическими лицами в соответствии с актами законодательства в сфере противодействия легализации;

организации - организации, предусмотренные статьей 12 Закона Республики Узбекистан "О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения".

3. Мониторинг и контроль за соблюдением требований актов законодательства в сфере противодействия легализации осуществляется уполномоченными органами.

Мониторинг и контроль осуществляются без вмешательства в финансово-хозяйственную деятельность организации.

4. Мониторинг и контроль осуществляются на основе принципов законности, справедливости, объективности, прозрачности, защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц.

5. Основной целью осуществления мониторинга и контроля является обеспечение соблюдения организациями требований актов законодательства в сфере противодействия легализации.

Основными задачами мониторинга и контроля являются:

недопущение умышленного или непреднамеренного вовлечения организаций в преступную деятельность;

повышение ответственности организаций за соблюдение требований актов законодательства в сфере противодействия легализации, а также обеспечение профилактики правонарушений в данной сфере;

своевременное выявление причин и условий, способствующих нарушению актов законодательства в сфере противодействия легализации, и принятие мер по их устранению;

разработка предложений, направленных на повышение эффективности системы противодействия легализации.

6. Мониторинг и контроль осуществляются согласно схемам в приложениях NN 1 и 1а к настоящему Положению.

ГЛАВА 2. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ

И ПРОВЕДЕНИЯ МОНИТОРИНГА

7. Мониторинг осуществляется путем анализа и изучения уполномоченными органами представленной организациями отчетности, статистических и иных данных в сфере противодействия легализации.

Формы отчетности разрабатываются уполномоченными органами и утверждаются по согласованию со специально уполномоченным государственным органом.

8. При осуществлении мониторинга запрещается посещать организации, а также истребовать сведения, не относящиеся к сфере противодействия легализации.

9. В случае выявления в ходе мониторинга признаков нарушения законодательства о противодействии легализации, уполномоченными органами принимаются меры по их устранению либо по результатам мониторинга принимается решение о проведении проверки.

ГЛАВА 3. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ

И ПРОВЕДЕНИЯ КОНТРОЛЯ

10. Контроль осуществляется в форме проверки, проводимой уполномоченными органами самостоятельно либо совместно со специально уполномоченным государственным органом на основании требований настоящего Положения и иных актов законодательства, в целях изучения соблюдения организациями требований актов законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.

На основании представления специально уполномоченного государственного органа