Предыдущие редакции к Положению, зарегистрированному МЮ 02.04.2008 г. N 1782

Функция недоступна

Предыдущие редакции

к Положению, утвержденному

Постановлением правления ЦБ

и ЦККФРЦБ при ГКИ,

зарегистрированным МЮ

02.04.2008 г. N 1782

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ и Минэкономфина,

зарегистрированному МЮ

27.06.2023 г. N 1782-4

Предыдущая редакция наименования

ПОЛОЖЕНИЕ

о требованиях к осуществлению профессиональной

деятельности  банков  на  рынке  ценных  бумаг

в   качестве    инвестиционного     посредника,

управляющего инвестиционными активами

и инвестиционного консультанта

Предыдущая редакция преамбулы

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг" и постановлением Президента Республики Узбекистан от 7 ноября 2007 года N ПП-726 "О мерах по дальнейшему развитию банковской системы и вовлечению свободных денежных средств в банковский оборот" устанавливает требования к профессиональной деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.

Настоящее Положение не распространяется на операции с государственными ценными бумагами.

(Преамбула в редакции Постановления правления ЦБ и ЦКРРЦБ, зарегистрированного МЮ 22.09.2015 г. N 1782-2) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция абзаца второго пункта 1

банк - юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией и на основании лицензии, выданной Центральном банком Республики Узбекистан, осуществляющее совокупность видов деятельности, определяемых законодательством как банковская деятельность;

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 1

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ и Агентства по развитию рынка капитала, зарегистрированного МЮ 28.03.2019 г. N 1782-3) (См. Предыдущую редакцию)

Предыдущая редакция пункта 2

2. Банк вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта с момента получения лицензии на осуществление банковской деятельности в Центральном банке Республики Узбекистан.

При этом получение отдельной лицензии на осуществление вышеуказанной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.

Предыдущая редакция наименования главы II

II. ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ

БАНКАМИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

В    КАЧЕСТВЕ    ИНВЕСТИЦИОННОГО    ПОСРЕДНИКА,

УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННЫМИ АКТИВАМИ

И ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА

Предыдущая редакция пункта 3

3. Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется им с соблюдением требований, установленных законодательством к данным видам деятельности, если иное не предусмотрено в настоящем Положении.

Предыдущая редакция пункта 4

4. В банке должно быть отдельное структурное подразделение (далее - подразделение), на которое возложена ответственность по операциям банка, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.

Предыдущая редакция пункта 7

7. Порядок проведения аттестации для получения квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством.

Предыдущая редакция наименования главы III

III. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

БАНКОМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

В  КАЧЕСТВЕ   ИНВЕСТИЦИОННОГО  ПОСРЕДНИКА,

УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННЫМИ АКТИВАМИ

И ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА

Предыдущая редакция пункта 13

13. Банки при осуществлении профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта обязаны соблюдать законодательство о банковской тайне, а также, располагая служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок и передавать эту информацию для совершения сделок третьим лицам.

Предыдущая редакция пункта 14

14. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе запрашивать и получать от банка, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, информацию о совершенных им операциях и сделках с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.

Предыдущая редакция наименования главы IV

IV. РЕГУЛИРОВАНИЕ И КОНТРОЛЬ

ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ БАНКОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ       НА      РЫНКЕ      ЦЕННЫХ      БУМАГ

В   КАЧЕСТВЕ     ИНВЕСТИЦИОННОГО      ПОСРЕДНИКА,

УПРАВЛЯЮЩЕГО ИНВЕСТИЦИОННЫМИ АКТИВАМИ

И ИНВЕСТИЦИОННОГО КОНСУЛЬТАНТА

Предыдущая редакция пункта 16

16. Функция по регулированию и контролю за банком, осуществляющим деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, осуществляется Центральным банком Республики Узбекистан совместно с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Предыдущая редакция пункта 17

17. В случае поступления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг информации в отношении банка, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, о нарушении им законодательства о рынке ценных бумаг уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе применить меры, предусмотренные законодательством, а также передать материалы для принятия мер в Центральный банк Республики Узбекистан.

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ и Агентства

по развитию рынка капитала,

зарегистрированному МЮ

28.03.2019 г. N 1782-3

Предыдущая редакция абзаца третьего пункта 1

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан. (Абзац в редакции Постановления правления ЦБ и ЦКРРЦБ, зарегистрированного МЮ 26.02.2014 г. N 1782-1)

Редакции, предшествующие

Постановлению правления ЦБ и ЦКРРЦБ,

зарегистрированному МЮ

22.09.2015 г. N 1782-2

Предыдущая редакция преамбулы

Настоящее Положение в соответствии с постановлением Президента Республики Узбекистан от 7 ноября 2007 года N ПП-726 "О мерах по дальнейшему развитию банковской системы и вовлечению свободных денежных средств в банковский оборот", постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 12 декабря 2007 года N 255 устанавливает требования к профессиональной деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.

Предыдущая редакция пункта 9

9. Расчет размера среднегодовой стоимости инвестиционных активов, находящихся в доверительном управлении, осуществляется банком по аналогии с нормами Положения о порядке расчета размера собственных средств и среднегодовой стоимости инвестиционных активов управляющих компаний (рег. N 1322 от 5 марта 2004 года).