Постановление правления Центрального банка от 13.06.2023 г. N 299-В-4 и Министерства экономики и финансов от 30.05.2023 г. N 21 "О внесении изменений в постановление "Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта" (Зарегистрировано МЮ 27.06.2023 г. N 1782-4)

Функция недоступна

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

МИНИСТЕРСТВОМ ЮСТИЦИИ

РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

27.06.2023 г.

N 1782-4

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

О внесении изменений

в постановление "Об утверждении Положения

о требованиях к осуществлению профессиональной

деятельности банков на рынке ценных бумаг

в качестве инвестиционного посредника,

управляющего инвестиционными активами

и инвестиционного консультанта"

В соответствии с законами Республики Узбекистан "О Центральном банке Республики Узбекистан", "О банках и банковской деятельности" и "О рынке ценных бумаг", а также постановлением Президента Республики Узбекистан от 13 апреля 2021 года N ПП-5073 "О мерах по дальнейшему совершенствованию системы регулирования рынка капитала" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 июня 2022 года N 304 "Об утверждении Административного регламента оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществление операций с ценными бумагами" правление Центрального банка Республики Узбекистан и Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан ПОСТАНОВЛЯЮТ:

1. Внести изменения в постановление правления Центрального банка и Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 февраля 2008 года N 299-B, N 2008-05 "Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта" (рег. N 1782 от 2 апреля 2008 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., N 14-15, ст. 105) согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель

Центрального банка                                                       М. Нурмуратов

Министр экономики и финансов                                 Ш. Кудбиев

ПРИЛОЖЕНИЕ

к Постановлению

ИЗМЕНЕНИЯ,

вносимые в постановление "Об утверждении Положения

о требованиях к осуществлению профессиональной

деятельности банков на рынке ценных бумаг

в качестве инвестиционного посредника,

управляющего инвестиционными активами

и инвестиционного консультанта"

1. В постановлении:

а) наименование изложить в следующей редакции:

"Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта";

б) преамбулу изложить в следующей редакции:

"В соответствии с Законом Республики Узбекистан "О рынке ценных бумаг", постановлением Президента Республики Узбекистан от 7 ноября 2007 года N ПП-726 "О мерах по дальнейшему развитию банковской системы и вовлечению свободных денежных средств в банковский оборот" и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 7 июня 2022 года N 304 "Об утверждении Административного регламента оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществление операций с ценными бумагами" правление Центрального банка Республики Узбекистан и Министерство экономики и финансов Республики Узбекистан постановляют:";

в) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Утвердить Положение о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта согласно приложению.".

2. В Положении:

а) наименование изложить в следующей редакции:

"Положение о требованиях к осуществлению профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта";

б) преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящее Положение определяет требования к профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.

Настоящее Положение не распространяется на операции с государственными ценными бумагами.";

в) в пункте 1:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"банк - юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, осуществляющее в совокупности операции по открытию и ведению банковских счетов, проведению платежей, привлечению денежных средств во вклады (депозиты), предоставлению кредитов от своего имени, определяемые в качестве банковской деятельности;";

в абзаце третьем слова "Агентства по развитию рынка капитала" заменить словами "Министерство экономики и финансов";

г) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Банк вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта с момента получения лицензии на осуществление банковской деятельности в Центральном банке Республики Узбекистан.

Получение банками отдельной лицензии и прохождение уведомительных процедур на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанной в абзаце первом настоящего пункта, не требуются, при этом банки при осуществлении профессиональной деятельности не освобождаются от выполнения лицензионных требований и условий.";

д) наименование главы II изложить в следующей редакции:

"II. Требования к осуществлению банками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта";

е) пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта осуществляется им с соблюдением требований, установленных законодательством к данным видам деятельности, если иное не предусмотрено в настоящем Положении.";

ё) в пункте 3-1 текста на узбекском языке слово "касбий" заменить словом "профессионал";

ж) пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. В банке должно быть отдельное структурное подразделение (далее - подразделение), на которое возложена ответственность по операциям банка, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта.";

з) в пункте 6:

в первом предложении слова "квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами" заменить словами "квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг";

во втором предложении слова "квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами" заменить словами "квалификационный сертификат специалиста рынка ценных бумаг I категории";

и) пункт 7 изложить в следующей редакции:

"Аттестация, проводимая для получения квалификационного сертификата специалиста рынка ценных бумаг, осуществляется в порядке, установленном в Административном регламенте оказания государственных услуг по прохождению аттестации (переаттестации) физическими лицами для предоставления права на осуществления операций с ценными бумагами, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 7 июня 2022 года N 304.";

й) в пунктах 8 и 12 слова "управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта" заменить словами "доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта";

к) наименование главы III изложить в следующей редакции:

"III. Раскрытие информации банком, осуществляющим профессиональную деятельность в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта";

л) пункт 13 изложить в следующей редакции:

"13. Банки при осуществлении профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта обязаны соблюдать законодательство о банковской тайне, а также, располагая служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок и передавать эту информацию для совершения сделок третьим лицам.";

м) пункт 14 изложить в следующей редакции:

"14. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе запрашивать и получать от банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, информацию о совершенных им операциях и сделках с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.";

н) пункт 15 признать утратившим силу;

о) наименование главы IV изложить в следующей редакции:

"IV. Регулирование и контроль за деятельностью банков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта";

п) пункт 16 изложить в следующей редакции:

"16. Функция по регулированию и контролю за банком, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, осуществляется Центральным банком Республики Узбекистан совместно с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.";

р) пункт 17 изложить в следующей редакции:

"17. В случае поступления в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг информации в отношении банка, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, доверительного управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта, о нарушении им законодательства о рынке ценных бумаг, уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе применить меры, предусмотренные законодательством, а также передать материалы для принятия мер в Центральный банк Республики Узбекистан.".

Национальная база данных законодательства (www.lex.uz), 3 июля 2023 г.